异质性人力资本对双边贸易收益的影响——中美贸易实证分析

1 导论

1.1 选题背景与研究意义
1.1.1 选题背景
中国加入 WTO 以后，国际贸易飞速发展，货物贸易年进出口总额增长率大幅领先世界平均水平，一跃成为世界第一大货物贸易国和世界第二大经济体。但近年来，我国贸易发展强劲势头有所减弱，波幅明显增大，一度高达 37%的进出口总额增长率在 2015 年甚至跌至-7%。这种大起大落正反映出我国贸易出口的尴尬处境：我国贸易利益的获取主要依靠出口劳动密集型低端制造业产品，普通劳动力的价格优势与数量优势是其背后支撑。而我国出口产品的附加值低，实际贸易过程中贸易收益分配很少，且包含大量高能耗产品。此外，我国人口红利正在消失，越南等新兴国家成本及人口优势开始显现，我国以往的出口优势难以保持，贸易转型迫在眉睫。
为适应国内条件及国际形势的变化，十三五规划纲要提出要转变外贸发展方式，优化贸易结构：“加快培育以技术、标准、品牌、质量、服务为核心的对外经济新优势，推动高端装备出口，提高出口产品科技含量和附加值”。要培育出口竞争新优势，重点要在科技创新上有所突破，创新是发展的基础，人才便是这种发展的有力支撑和保障。新时期下，“着力发现、培养、集聚战略科学家、科技领军人才、社科人才、企业家人才和高技能人才队伍”，以这种新型人才队伍为引领，促使出口模式由注重规模与速度向出口质量与效益转变，成为贸易转型的重要出发点和落脚点。只有将我国从人力资源大国转变为人力资源强国，化人口红利为人才红利，从同质性人力资本向异质性人力资本演进，才能帮助我国优化出口商品结构，培育新型国际竞争优势，助推我国攀升全球价值链高位，从根本上改变我国出口附加值低、贸易收益分配不均等问题，实现国际贸易的长远发展。
人力资本差异直接影响到贸易利得分配问题。就全球价值链层面而言，欧美发达国家凭借人才、资金、技术等优势牢牢占据价值链高地，中国等新兴国家长期低端锁定，高异质性水平人力资本和低异质性水平人力资本国家之间贸易收益不均等，具有更高水平的异质性人力资本的国家可以获取高额的贸易收益。此种背景下，如何科学地认识异质性人力资本对国家贸易收益的影响，通过对比人力资本差异悬殊的两个国家，分析异质性人力资本对贸易收益的作用机制，在研究基础上设法通过对人力资本进行学历教育、在职教育、技术培训和管理培训等方法，提升我国人力资本异质性水平，从而在双边贸易中获取贸易优势，显得急迫而有价值。基于现实社会的需求与人力资本理论发展的需要，本文选取了“异质性人力资本对双边间贸易收益的影响——中美贸易实证分析”作为硕士毕业论文的选题。
..........................

1.2 我国人力资本发展概况
1.2.1 劳动力受教育概况

图 1.1 显示了我国 1982-2012 年全国、城镇和农村人口各教育程度人数变化趋势。未受教育人数减少五成，自 1982 年的 4.02 亿降至 2000 年的 2.01 亿，但2000 年以后该人数趋于稳定，并未呈下降趋势，其变化主要来自农村教育发展，与近年来农村教育发展稍显停滞。小学文化程度的人口数从 1982 年的 3.59 亿增加到 1995 年达到 4.64 亿的峰值，然后逐渐下降至 2012 年的 3.54 亿。这种下降是由于越来越多的小学毕业生继续接受更高层次的教育，而不是停止接受正规教育。这也体现在初中文化程度人口的快速增长上。
........................

2 基于 MRW 模型的异质性人力资本贸易收益分析

2.1 异质性人力资本的提出
通过前文阐述，可以发现异质性人力资本是一种高水平的人力资本，相比于同质性人力资本具有诸多优越性，所以明确区分同质性与异质性人力资本尤为重要。本文将人力资本要素的异质性与同质性进行科学界定。假设存在两种人力资本，分别为异质性人力资本要素 h 和同质性人力资本要素 l，其中 h 的初始生产力系数为h ，l 的初始生产力系数为l ，要素形成之前的投入决定两种要素的初始生产力水平，用此生产力系数来区分人力资本异质性水平的高低。当h =l 时，表示两种要素生产率相同，即两种要素为同质；当h ≠l 时，表示两种人力资本要素存在异质性；当l ＜h ，表示 l 是初级要素，h 是高级要素；当l >h ，表示 l 是高级要素，h 是初级要素。因为异质性人力资本是指在生产过程中能够发挥高效配置资源、提升生产技术水平、有效提高生产率、有较高的学习能力和具有创新精神的高级管理人员、研发人员等。而同质性普通劳动力资本是指该种人力资本只具备社会生产中一般的技术水平，大众劳动者具有的平均学习能力，不具有突出的智力和创造力的人力资本。所以本文默认h >l ，因此一国具有异质性人力资本越多，其生产效率就越高，会提升该国双边贸易收益。
基于人力资本异质性的概念，本文定义人力资本禀赋为：一国所拥有人力资本的相对生产力水平，即人力资本的相对规模与人力资本的相对初始生产力系数的乘积。令 为一国的人力资本禀赋，则其公式表达为： / /h l H L。其中 H 为异质性人力资本的初始规模，L 为同质性人力资本的初始规模。公式右边第一项是异质性（创新型）人力资本 h 的相对初始生产力系数，第二项是异质性（创新型）人力资本 h 的相对规模，二者的乘积反映了该国所拥有的 h 相对于 l的生产力水平。若两种人力资本同质，异质性人力资本相对于同质性人力资本的规模决定 h 相对于 l 的生产力水平。若两种人力资本存在异质性，则不仅取决于h 的规模相对于 l 的大小，还取决于 h 的初始生产力相对于 l 的大小。因此，本文对人力资本异质性的定义不仅体现了两国人力资本在相对规模上的差异（数量差异），还突出了人力资本异质性对两国生产力与竞争力的影响。
...........................

2.2 异质性人力资本双边贸易模型设定
本文认为行业原始规模差异虽然对“干中学”效应大小存在影响，但受其固定不变的限制，随着时间的推移，此影响会逐渐削弱，此部分导致的“干中学”效应差异也会逐渐消失。这里引入“干中学”效应概念和行业规模扩展系数概念，意在说明不同种类人力资本的“干中学”效应和规模扩张存在差异，表明异质性人力资本通过技术培训、生产过程中的经验积累会高于同质性人力资本，从而加快技术水平的提升。
由于本文旨在表明异质性人力资本与我国双边贸易收益之间的作用机理，因而贸易收益集中体现在产品的成本与价格。而人力资本的存量和质量提升集中表现在生产技术的革新，可以有效降低生产成本、提高生产效率、提升产品质量、提高产品附加值和降低管理经验中的潜在损失等，获取高额的双边贸易收益。所以假定双边贸易收益全部由人力资本创造，且贸易收益由消费者效用体现，将消费者效用差异设为双边贸易收益差额。由于研究重点为人力在贸易竞争中的作用，所以忽略物质资本投资导致技术水平提高所获取的贸易收益。本文借用韩忠亮④（2012）要素异质性分析方法，讨论异质性人力资本与同质性人力资本在获取贸易收益差异的机制，验证异质性人力资本密集行业获取更高的贸易收益，取得国际贸易竞争中的优势，进而体现出异质性人力资本在贸易过程中同质性人力资本不具备的特性，说明提升异质性人力资本在双边贸易中的重要意义。
...........................

3 人力资本影响中美双边贸易收益分析.........................29
3.1 数据说明与来源.....................29
3.2 模型设定......................30
4 政策与建议..........................34
4.1 明确异质性人力资本的核心地位.............................34
4.2 稳步转变人力资本结构，提高异质性人力资本比例..................35

3 人力资本影响中美双边贸易收益分析

3.1 数据说明与来源
美国是世界第一大国，也是第一强国，美国工业和贸易的发展水平都能体现发达国家的实力。美国的工业制创新力及工业制造水平均不是我国所能达到的，而人力资本水平差异正是这一差距的成因之一。选用美国与我国作对比进行实证分析，意在说明中美之间人力资本水平差异是中美之间制造业进出口差异的原因。本文选用 2003-2015 年 HS 分类中第 84 章核反应堆、锅炉、机械器具及零件和第 85 章电机、电气、音像设备及其零附件。将中美在这两类产品进出口差额作为异质性人力资本带来的贸易收益差额，即被第一被解释变量dLnY 。选用第94 章家具、寝具、灯具、活动房等和第 95 章玩具、游戏或运动用品及其零附件等。将中美在这两类产品进出口差额作为同质性人力资本带来的双边贸易收益差额，即第二被解释变量mLnY 。之所以选择这四类，是因为第 85 章和第 84 章两类产品需要较高的制造业水平和科技，而第 94 章和第 95 章正好相反，恰恰这两种解释变量又是中美之间进出口差额巨大项，中国在dLnY 项上对美国是巨大的贸易逆差，而mLnY 项上中国确实存在巨大的顺差。这里做一简要说明，本文意在验证人力资本在双边贸易中的作用，所以选取进出口贸易差额作为被解释变量，说明人力资本存量可以直接导致出口额的变化。
.......................

4 政策与建议

4.1 明确异质性人力资本的核心地位
明确人力资本的核心地位是一切行动的先导。所以，首先正确地认识到发展人力资本的重大意义和存在的问题，才能更好地推动人力资本发展，提高我国人力资本异质性水平，建立健全人力资本战略保障体系。
自改革开放以来，我国逐渐形成了出口导向型经济。进入 21 世纪后，我国进出口总额增长率尤其是出口总额增长率大多数年份保持在两位数，其中 2003年与 2004 年进出口总额更是高达 30%。入世之后，我国依靠巨大的出口优势，成为了世界第二大经济体、第一大货物贸易国。然而，在人力资本视角下，这些中国式“奇迹”，仅仅依靠的是普通劳动力即同质性人力资本和密集使用同质性人力资本的产品。过去的几十年中，我国出口产品集中在低附加值的制造业低端产品，我国依靠着大量的普通劳动力，使用低端技术，凭借丰富的资源条件，以牺牲效率和环境为代价，换取出口贸易，依靠这种粗放型外贸增长方式，通过承接国际订单，“低端嵌入”式地融入国际分工和全球价值链，成为全球最大的“世界工厂”和“出口平台”。
这种粗放式的经济发展使能源浪费、环境污染，创新性技术技能落后，人力资本培育管理水平底下，造成了我国目前价值链“低端锁定”的局面，严重制约了我国在高端制造业上的发展，难以提升我国产品附加值，提升我国使用资源效率与收益。可见我国发展模式早已不匹配当前经济环境，转变发展方式已经迫在眉睫。
“十三五”规划纲要明确提出的培育竞争新优势，就是要求转变外贸发展方式，优化整体的贸易结构，寻求从规模速度向质量效益的转变，注重提升服务贸易的国际竞争力，积极承接服务转移；寻求外部动力向内部动力的转变，依靠创新带动、消费拉动，加大自主研发力度，掌握核心技术与高科技产品；要寻求低端要素向高端要素的转变用人力资本中的创新、科技、知识、管理等高端要素来代替资源、环境、劳动力等传统低端要素。因此，新优势的培育要靠人力资本，尤其是要充分发挥异质性人力资本的首位作用。只有异质性人力资本处于优势地位，才能在贸易竞争中获取有力条件。
参考文献（略）