第一章 绪论
1.1 研究背景与选题来源
1.1.1 研究背景
目前，随着世界各国经济的不断发展，经济全球化的趋势也愈演愈烈[1]。而科技技术的创新，在经济全球化进程的不断推进的背景下和各国的经济发展也逐渐进入快速发展的阶段下，毋庸置疑的成为了国家经济发展的重中之重。现如今，又是知识经济快速爆发的时代，科学技术不仅已经影响了我们各方面的日常生活，也正以一种大势所趋的姿态将各国的经济发展与企业发展推至其前所未有的高度。科学技术一方面可以彰显企业在市场竞争中的优势地位，加快社会经济前进的步伐，另一方面也成为了一国国力在国际竞争地位中的重要评价指标。
创新，是民族进步的源源动力，是国家发展的核心力量，更是企业在市场竞争中的中坚支柱[2]。自从进入 21 世纪以来，我国的经济发展踏入到以创新为驱动的新的台阶，科技创新作为对传统经济改革升级的重要手段，逐渐实现由要素驱动转变为创新驱动的产业升级，中国经济开始面临着新常态的到来。然而，随着新常态的来临，传统的数量变化改革型经济增长已经显示出乏力状态，新兴的技术革命创新已经刻不容缓，提高产业创新支持便成了转化经济发展方式的重要手段。根据资料显示，2017年我国创新投入总经费达到 17606.1 亿元，近 5 年的年平均增长率约为 10%，虽然在2012 年成为全球第二大研究与试验发展国家，但相对于美国而言，同年投入占比却不及 50%。研究与开发作为整个创新活动的动力源泉，不仅是产业转变经济方式重要手段，也是企业提高创新绩效的有效途径。因此，如何构建研发创新内部网络，从而提升企业创新绩效，成为了当下经济热点[3]。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
近些年，国内外研究学者在在有关创新活动方面的研究上，一直以研发投入与企业创新绩效的分析作为分析的重点和难点。相对于其他国家而言，我国的经济市场经济起步较晚，对于大中型工业企业研发投入与创新绩效之间影响关系的分析也尚且处于初步发展阶段，相关文献的分析也缺乏整体构建性，且大多从单一角度对其进行研究。同时，在分析大中型工业企业研发投入与创新绩效的影响过程中，很少有学者在引入多层次投入变量的角度下，从系统的角度研究研发投入对企业创新的影响，很多学者是从 R&D 创新投入与专利个数等个别单一的影响因素进行研究，以致于忽略了要素投入与创新产出各自变量之间的系统联系性，导致出现研究视角过于简单或重复冗杂的情况。并且，通过大量的文献阅读可知，目前学者对创新绩效的研究主要分为两个方面，其一是创新结果绩效，即分析要素投入与创新绩效变化关系，其二是效率绩效，即对要素投入与产出之间的效率进行测算[7]。因而，文章在基于以前学者对创新绩效的不同角度下的研究分析的基础上，进一步从投入与产出各要素整体出发，首先通过构建多要素复合系统模型对创新投入要素之间的变化关系进行分析，然后分层次、分结构地对创新投入与创新绩效产出之间的结果绩效关系进行系统研究，并在基于预测的基础上，运用 DEA-BCC 模型实证分析了要素投入对创新效率绩效的影响，以期可以构建一套较为完整的大中型企业创新活动中企业研发投入对创新绩效影响的研究测量理论。
1.2.2 现实意义
随着世界经济逐渐趋于全球一体化的背景下，各国之间的竞争越来越体现在知识经济竞争的较量中，一国的实力与地位往往与其科技水平有关。中国在实施创新战略的道路上，政府和企业也是积极地从各个方面加大对企业创新活动的研究投入。然而，即使我国经济在过去的几十年来已经得到跨越式的进步，但从产业组织层面上来说，仍然存在大量结构僵化问题，且从企业角度来看，创新研发投入依然存在巨大的上升空间。在我国经济的快速发展处于高投入、高产出与高消耗的情况下，粗放型的经济增长方式已经难以实现生态可持续健康发展。因此，调整产业结构、进行供给侧改革与促进创新驱动增长已经成为了大势所趋。
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第二章 相关概念界定与理论基础
2.1 相关概念界定
2.1.1 创新要素投入
随着创新活动的发展，学术界对于工业企业创新要素投入的定义也没有统一的标准。从已有文献来看，创新要素投入可以综合定义为企业在进行创新活动过程中前期所投入的各类资源综合，主要包括人力、资金以及其他投入支持等要素。从分类角度来说，创新要素投入又可以大致分为企业内部创新资源、创新技术与外部创新环境三个方面。其中，作为创新活动的前期投入，企业内部创新资源又分为人力投入与创新经费资金投入；创新活动的中期投入则主要体现在技术资金的投入，即注重的是技术经验的累积过程；而作为创新活动的外部环境，同行业企业创新活动的活跃程度以及政府的各方面支持也成为了影响企业创新活动的重要因素。
2.1.1.1 创新资源
创新活动离不开创新资源要素的投入，不同的创新资源要素发挥的作用不同。在创新活动过程中，企业的创新资源一般包括人力资源和财力资源两个方面。人力资源的发展对于企业成功至关重要，尤其是在竞争激烈的市场环境中[38]。一方面为公司创造价值有关的智力资本可以给企业带来竞争优势，凸显知识经济中公司的优势和卓越绩效，另一方面人力资源也被认为是知识资产的增值。进行技术创新活动的科技研究人员可以通过知识的运用与经验的积累来提高企业技术创新能力，从而提高新产品的规模生产力[39]。在企业创新活动过程中，人力资源会对所有的科技活动环节产生直接或间接的影响。在人力资源发展过程中，科技人员经过不断学习新知识和新技术，通过知识的传播与经验的积累，对产品的创新不断进行改善，有利于企业提高企业技术创新水平[40]。同时，人力资源结构中的高素质人员也对会公司的技术创新有着重大影响，其数量与技术人员数量与企业的创新绩效息息相关。
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2.2 理论基础
2.2.1 创新理论
在当今新经济时代下，“创新”一词活跃在各大公共媒体和学术领域中，各领域的学术专家对其定义也各有不同。创新这一理论首次是由国外经济学家约瑟夫·熊彼特在《经济发展理论》中提出，将其定义为一种新的要素投入比例下的生产函数的构建，主要包括新产品的引进、新生产方法的采用、新市场的拓展、新的原材料的来源供给和新的垄断地位五个方面[52]。
在《成功的产业创新》一文中，国家自然科学基金委员会指出，创新是一个复杂的过程，从新的理念出发，改进成品、过程和服务，最后将新成品推向市场[53]。广义的创新包括六个方面: 产品、技术、制度、科技、管理以及人才，狭义的创新只是指技术创新。创新是一个动态的过程，随着世界各国经济竞争越加强烈，其自身的发展需要依据市场环境的变化和政府制定的相关政策法规来不断调整。同时，创新对经济发展也具有反作用影响，通过由创新活动生成的新技术、新产品形成市场进入壁垒，从而提高市场竞争优势。随着科技进步与社会的不断发展，人们对创新的定义也越来越多样化，前后出现了新熊彼特学派、新古典学派与国家创新系统学派等等从不同的研究层面进行分析的创新学派，文章正是从国家层面的创新理论展开研究[54]。
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第三章 大中型工业企业创新绩效指标体系的构建.......................... 23
3.1 指标确定基础 .......................... 23
3.1.1 创新投入子系统 ................................. 23
3.1.1.1 创新资源子系统 ....................... 23
3.1.1.2 创新技术子系统 ...................... 24
第四章 基于投入协同的创新结果绩效分析................. 37
4.1 投入协同分析 .................. 37
4.1.1 创新投入系统模型构建 ............................... 37
4.1.1.1 基本模型构建 ................. 37
4.1.1.2 熵值法定权 .......................... 38
第五章 基于预测分析的创新效率绩效分析.................... 49
5.1 预测分析 ....................... 49
5.1.1 指数平滑法 ................................. 49
5.1.1.1 序参量的确定 ................ 49
5.1.1.2 序列图描绘 ........... 50
第五章 基于预测分析的创新效率绩效分析
5.1 预测分析
5.1.1 指数平滑法
5.1.1.1 序参量的确定
为了使各子系统综合指标数据趋于合理化，对各评价因子的影响进行区别对待，文章采用各子系统的加权平均数作为各子系统的序参量指标。结果见表 5-1：
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第六章 总结与建议
6.1 研究总结
6.1.1 研究结论
由复合系统模型实证结果可知，我国大中型工业企业各创新投入要素在1999-2017 年之间处于波动协同演化状态，创新资源子系统和创新环境有序度的上升趋势和创新技术子系统有序度的阶段性的下降变化分别对各创新投入要素子系统和复合系统有序度的变化趋势造成交互影响。创新资源存在一定的溢出现象。且当前的创新技术的投入不一定在当期取得创新成果，创新成果也未必产生经济利益，其作用的发挥因为技术沉淀而具有滞后性；
由脉冲响应和方差分解可知，创新绩效的波动变化主要由创新资源和创新技术波动解释，少数由创新环境波动解释。由指数平滑模型预测结果可得出2018-2020年的预测值与其可信区间在95%以上的上下变动区间预测值，并通过观察可知：创新资源、创新环境和创新绩效子系统在未来三年处于稳定上升趋势，而创新技术子系统仍处于较低水平，且由 DEA-BCC 的效率结果确定了未来三年各创新子系统预测值都处于效率有效状态，但其预测区间却不处于效率有效状态。通过对历史数据的效率分析可知，以前大多数年份我国大中型工业企业主要还是通过要素驱动型进行创新，通过加大对创新资源的提升来提高企业创新绩效水平；而随着社会技术的进步，企业的创新技术投入会因为技术经验的积累得到了有效利用。虽然创新技术的投入没有得到大力发展，但因为管理水平的改善和结构性改革的作用，其创新效率仍然处于效率有效状态。
参考文献（略）