第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
（1）加快培育建设上海市研发与转化功能型平台
上海正按照习近平总书记的指示要求，加快向具有全球影响力的科技创新中心进军。上海当前已建立由市科委、市经信委等组成的“上海市功能型平台建设工作推进小组”，负责上海市研发与转化功能型平台的战略发展、建设等工作[1]。2018 年初步确定拟建 18 个平台，聚焦经济中关键行业及创新创业等领域，上海正大力推进后续功能型平台的遴选建设。
功能型平台是连接产业界和学术界的关键桥梁之一[2]。当前，功能型平台是由政府主导、社会共同参与、市场化的方式运作，在引导产业研发方向、提高研发效率及加快科技成果转化等方面发挥重要作用。
（2）研发与转化功能型平台建设亟需一批科研与管理兼具的人才
习近平总书记指出要实现建成社会主义现代化强国，必须具有强大的科技实力和创新能力；党的十九大报告强调“人才是实现民族振兴、赢得国际竞争主动的战略资源”[3]，人才强国战略是我国建设为创新型国家和世界科技强国的基础支撑。
上海市研发与转化功能型平台的建设发展必须依赖一批科研与管理兼备的人才，人才是建设功能型平台的第一资源。功能型平台是由政府、高校、科研院所、企业等多方主体组成的复杂体，是一种全新组织形式和知识集合体，其人才存量与水平决定平台资源配置能力、知识认知能力和创新能力[4]。研发与转化功能型平台的建设涉及企业运营、巨额投资，建设期长、研发成果转化风险高；且在市场经济条件下，市场本身具有的竞争性、经济性以及平台的公益性、效益性等要求功能型平台人才具备整合平台有限资源的能力，应对复杂体系下平台机制运营，达到功能型平台研发与转化的目标。这种对技术灵活运用和市场化下平台运行管理能力的共同需求使得单一型人才知识结构或技能结构不再能适应平台发展的需要，因此兼具科研能力与管理才能的人才才是平台建设的第一资源。
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1.2 研究方法与创新点
1.2.1 研究方法
（1）文献归纳法，将利用中国知网等资源等搜集国内外关于有关人才引进、培养、评价以及激励的文献；查阅上海市人才政策、功能型平台报告的人才政策等相关文章，并通过对这些资料整理与理解，来建立符合上海市研发与转化功能型平台发展的人才机制。
（2）理论分析法。使用平台理论、人力资本理论、人才流动理论、产学研协同创新理论、激励理论、素质模型理论等分析研究功能型平台在人才引进、培养、评价以及激励等方面内容。
（3）实地走访、专家访谈等对上海市研发与转化功能型平台进行调研，观察并分析功能型平台的发展状况及存在的问题。
（4）层次分析法。企业家型科学家与科学家型企业家应具备研发与转化能力，这种能力受多个因素的影响，利用层次分析法将各因素分为不同层次并确定各因素权重，以得到关键的衡量平台人才指标。
1.2.2 研究的创新点
第一，根据目前研发与转化功能型平台发展现状以及平台发展特点，提出符合平台建立运行发展的两类人才——企业家型科学家与科学家型企业家。企业家型科学家是针对平台的研发阶段，该类型人才主要是平台研发人员和研发成果拥有者，且在把握平台研发方向和选择研发成果上具有市场洞察力与敏感性，并将研发方向和研发成果与市场需求相结合的能力，从源头上提升研发与转化功能型平台的研发转化率，避免科研成果与市场需求的脱节。科学家型企业家是针对平台转化阶段的人才，此类型人才把握了市场需求并对研发成果有一定认识，具有将研发成果转化为市场需求的专业能力，填补了科研成果到产品工艺阶段的空白，提高平台资源利用率。企业家型科学家与科学家型企业家对研发与转化功能型平台高效运转具有决定性因素，是平台发展的关键。
第二，建立研发与转化功能型平台的人才机制。从平台发展角度提出对企业家型科学家与科学家型企业家包括人才引进、培养、评价与激励的人才机制，并利用该机制对上海石墨烯产业技术功能型平台进行案例研究。
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第二章 文献综述与理论研究
2.1 理论研究
2.1.1 研发与转化功能型平台相关理论研究
（1）平台理论
在经济中，平台主要指交易场所或空间，可为虚拟平台或现实平台又或是一种商业战略或模式。平台通过提供一定的服务或优惠策略将买卖双方聚集，充当市场参与者之间的桥梁，制定在平台内交易的规则并从中获益[7]。平台理论是对平台的属性、模式、结构等研究探索[8]，目前的平台理论主要研究平台的演化历史与创新，产品平台到平台企业再到平台生态系统的发展过程等。
Annabelle Gawer 提出了产品平台从产品到平台企业的途径[9]。当平台企业协同多方利益群体以平台服务或产品等为核心，各利益群体间互利互惠即发展成了平台生态系统。研发与转化功能型平台是将技术或产品投放在平台中，再引起市场中的企业，高校等多方主体的参与，逐渐形成平台生态系统以发挥功能型作用，如图 2-1。
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2.2 有关研发与转化功能型平台的概述
2.2.1 国内外产学研平台发展
（1）比利时微电子研究中心
比利时微电子研究中心（Interuniversity Microelectronics Centre, IMEC）是半导体行业中的引领性研发机构、世界知名的独立研发平台。IEMC 最初建立时只有 30 多名员工，发展到现在已拥有 4000 多名来自世界许多国家的研究人员[18]。IMEC 除了有地方政府的持续性支持，中立且独立平台特点更是吸引了世界顶尖企业的参与共同研发，在研发上，IEMC 在依赖大学提供研发人才基础上，也与知名企业建立合作[19]，由企业提供研发人才与平台共同研发并保护研发过程中的知识产权与专利。
（2）光启高等理工研究院
深圳光启高等理工研究院成立于 2010 年，是由政府、企业共同创办公益性组织以带动经济的发展[20]，其科研团队由多个行业的专家以及具有经验的工程师组建，有员工近百人，其中多数为科研人员[21]。在前期政府资助下，团队与相关企业、投资机构共同成立成果产业化平台公司，并将成果以技术入股、技术合作等方式。这种平台公司的组件模式与合作方式可供上海研发与转换功能型平台参考。
（3）上海市研发与转化功能型平台
上海市研发与转化功能型平台与企业不同，不是以盈利为目的的组织结构，体现的是公共科研的属性；与一般科研机构不同，功能型平台是面向市场的企业化组织架构与管理模式。上海研发与转化功能型平台是为促进科技创新，满足产业发展需求，带动行业发展，具有支撑技术研发、成果转化、产品工艺以及促进产业链形成等功能。功能型平台的建设有利于科技研发与产业发展需求间更好的链接，推动产业链全过程的协同共进[22]。功能型平台当前主要是政府主导建立，具体工作流程如图 2-3。
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第三章 上海市研发与转化功能型平台人才引进与培养 ...................17
3.1 上海市研发与转化功能型平台人才现状................................... 17
3.1.1 丰富的人才资源 ...................... 17
3.1.2 完善的人才政策 ...................... 18
第四章 上海市研发与转化功能型平台人才评价与激励 ...................35
4.1 上海市研发与转化功能型平台人才评价................................... 35
4.1.1 人才评价指标体系的构建 ........................................ 35
4.1.2 建立上海市研发与转化人才评价模型 .............................. 37
第五章 上海市研发与转化功能型平台人才机制案例分析 .................56
5.1 案例——上海石墨烯产业技术功能型平台................................. 56
5.2 上海石墨烯产业技术功能型平台人才机制案例分析......................... 56
第六章 对上海市研发与转化功能型平台人才发展的建议
6.1 重视功能型平台人才引进工作
6.1.1 确定功能型平台人才引进规划
对人才引入的规划是功能型平台人才引进的前提。首先，树立科学的人才引入观念，扩大引才视野。依据当前上海研发于转化功能型平台发展以及未来战略需求，引入平台需要人才。制定科学有效的引入标准，不以学历与身份作为人才引入门槛，把个人品德，能力等作为引入标准，不断吸引国内外优秀人才进入平台。其次，实现人才引进的公平规范；保证人才引进的透明公开化，提高人才引入的质量与水平，避免引进工作的利益化[96]。最后，加强人才引进的制度建设，建设规范的人才引入流程并不断优化。
6.1.2 明确功能型平台人才引进类型
根据上海市研发与转化功能型平台建设的需要，明确平台真正所需人才是平台人才、引进的关键。首先需要确定功能型平台发展方向，战略布局以及当前需要等，确定平台发展所需人才、明确平台人才引进类型，保证引进的人才知识结构、能力水平、职业规划、个人特征与平台发展战略一致，和平台组织文化相符，从而产生平台与人才发展的最大合力。平台需要具有研发能力、了解市场需求的企业家型科学家以及具有转化能力和组织建设能力科学家型企业家。
上海市研发与转化功能型平台的发展并不是一成不变的，功能型平台是上海建设具有全球影响力科技创新中心战略部署的重要内容，是满足经济转型升级，产业革新以及创新创业的重要组织。当经济形势发生变化，产品创新需求也会相应有所改变，这时功能型平台的发展战略也会有所调整，相应的平台人才引进类型随之也需要变化。经济发展处于不断变化的环境中，经济社会千丝万缕的动态联系使得任何计划的定制都很难不做出改变。功能型平台人才引进类型也需要根据经济发展，产品创新需求以及平台发展需要做出及时的适应性调整。
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第七章 总结与展望
7.1 研究的结论
本文功能型平台人才机制的建立主要包括人才引进，人才培养，人才激励以及人才评价四个方面。在人才引进上，注重人才引进的方式多样性，重点引进符合功能型平台发展需要的企业家型科学家与科学家型企业家。
在人才引入方式上，功能型平台在人才引进上首先应利用好上海丰富的人才资源，做好基本的人才引入；其次，主动寻求获取政府支持，减少人才引入的阻力；再者，将高校与企业作为功能型平台人才引入的重要方式，以项目为桥梁与高校建立人才合作，在转化阶段与企业建立密切的人才合作关系。在人才引入类型上，在企业合作中引入科学家型企业家，在高校项目合作中，引入企业家型科学家。人才的引进是功能平台建立人才机制的第一步，引进人才的质量以及与功能型平台的适应性直接决定功能型平台人才质量。
人才培养上，功能型平台需与高校、政府以及企业建立合作，人才共享，共同培养。对于企业家型科学家，以高校作为培养基地，高校为社会经济的发展以及企业运作提供人才资源，是功能型平台获取企业家型科学家的基础来源。高校人才培养与现实实际需求往往存在一定的滞后性，这就需要功能型平台与高校建立密切合作，共同培养当前功能型平台发展以及未来发展需要的企业家型科学家。企业是培养科学家型企业家的重要机构，企业所面临的复制多变的市场环境与激励的市场竞争，是培训企业家市场营销与成果转化的重要要素。在人才培养上，政府作为前期功能型平台建设的主导者，在人才培养上主要承担高校、企业及功能型平台之间的桥梁。
激励是调动功能型平台人才工作积极性与创造性的重要因素，注重企业家型科学家以及科学家型企业家需要，结合不同人才类型的素质，利用各种经济奖励、精神鼓励、非物质需求激发功能型平台人才工作热情，在强调激励内容全面化的同时更注重差异化，将两类人才发展与功能型平台发展绑在一起，将科研团队与功能型平台建设连到一处，让各方力量凝集从而形成促进功能型平台发展的最大合力。人才激励的内容与方式涉及人才工作积极性与工作动力，更关系到功能型平台的发展，需要各功能型平台根据发展需要进行开展。
参考文献（略）