第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
近年来，随着社会的进步和发展，以及改革的不断深化、社会分工的不断细化，受商业竞争与项目环境的双重影响，对建设项目各环节各方面的要求在逐渐提高，使得建设项目越来越复杂化和更具挑战性，项目按期完工需要更高的要求。传统的建设项目管理方式存在着协调性差、沟通不畅、衔接不紧密、效率低等问题，已经很难满足现阶段的需要，因此建设项目的管理模式需要具有创新意识、跟随实际变化、满足发展要求。
建设项目，尤其是大中型项目具有复杂化程度高、建设周期长、技术要求高、涉及范围广等特点，在实施过程中，对项目目标产生影响的不确定因素即风险是随时存在的。项目管理的核心是实现项目成本、进度和质量目标三者的统一，而三者之间是相互影响相互关联的，其中进度控制常被作为项目控制的重点，项目进度如果失控发生改变，则另外两项目标也会相应变化，影响到三者的平衡并导致整个项目最终不能最高效地实现。一直以来会有来自于社会和自然环境的内外界因素影响到项目进度，如管理水平、施工水平、设计变更、天气情况等，导致难以实现建设项目预期的工期目标[1]。进度风险管理作为项目风险控制和项目管理的重点，主要是对可能对项目工期延误及计划实施造成影响的不确定因素进行管理，通过风险识别、评估，以期能够做好准备，对项目实施过程中影响项目有序推进的重点风险采取有效的措施。
已有的研究主要是针对单一风险要素的评估，注重评估过程，却缺乏对进度风险的具体分析，甚至只选择出一个风险作为主要风险，以致对策不够有针对性，同时对策的可行性和有效性也有待进一步地探讨。本文以主客观相结合的方法来力求提高结果的客观性与合理性，即采用文献研究法和专家访谈法相结合的方法来确定风险因素，避免风险因素遗漏的同时提高风险识别的准确性。在风险评估上采用专家评价法对风险因素进行评分，在此基础上采用模糊综合评价法来评估风险因素的程度和权重，更加系统而全面地反映项目进度可能受到影响的实际情况，提高风险评估结果的可靠性与合理性，为有针对性的提出进度风险应对措施、实施项目进度风险管理提供决策依据和参考。
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1.2 国内外相关研究现状
1.2.1 国外研究综述
国外对于项目风险管理的研究开始得较早，项目管理理论思想比较前卫，对我国项目管理理念的形成和发展具有重要影响。美国著名的管理学家杰克.吉多创作的《成功的项目管理》[2]，这本书详细阐述了项目管理的概念、要点和方法，从实践的角度说明如何巧妙而准确地运用这些理论知识进行项目管理；美国著名学者宾利创作的《项目管理》[3]，深刻剖析了项目生命周期各阶段风险管理的要点，
详细介绍了项目的运作流程以及如何做出规划计划、做好监督监控；英国的罗德尼.特纳在《项目管理手册》[4]一书中，就如何高效地提升组织的项目管理能力、如何实施战略变革给出了实践指导，同时对如何管理项目的利益相关者进行了分析，对组织高层管理者具有很好的参考意义。
近年来，国外一些学者认为风险管理学科的关键在于强调风险管理的重要性，并将建设项目风险管理与其他领域的方法相结合，针对风险发生后的影响范围和程度进行论述，以论证研究项目实施中的进度风险及风险管理的重要性。
Dikmen 等学者研究出模糊风险评估法，该方法是一种基于计算机集成的风险评估方法，常应用在国际建设项目投标中，可以使企业能够在同等条件下快速准确地对项目进行风险评估，做出相对合理准确的决策[5]；Thevendran 等学者对建设项目风险因素的研究是基于人力资源学，他们认为人力资源因素会影响到项目施工进度，项目的人力资源包括项目业主、供应商、承包商、施工方、监理方等等，
进行项目风险管理需要加强对他们的研究[6]；Kamales, Anthi 对建设项目的风险因素进行研究是结合模糊数学方法，运用层次分析法将定性问题定量化，把项目各项风险因素划分为有序层次，通过对每一层次的元素间比较重要性来进行定量分析来研究项目风险 [7]；Pkbok 则是将建设项目的风险与计算机基础学相结合，从项目整体流程入手，实行动态管理，先制定好项目计划，再对项目实施中可能出现的风险进行分析判断，以此在实施过程中同步指导并完善计划 [8]；Akintoye 强调风险管理在大型建设项目中具有重要作用，利用调查问卷法，通过规范化且可计量的问卷设计，搜集到可靠的资料，为项目风险管理提供支撑，并得出应用风险管理能够为建设项目及企业有效地降低经济损失的结论[9]
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第二章 相关理论与方法
2.1 理论基础
2.1.1 风险管理
风险管理是一个系统的管理过程，在项目管理中占据着重要的位置，其目的在于在项目的一个存在风险的环境中，提前将项目中包含的各类风险因素识别出来，使用恰当的方式对这些风险因素进行定性定量分析，做好风险的控制，制定出有针对性的、可行性较强且有效的风险防范和应对措施，使风险发生的概率及对项目的不良影响降到最低。
风险是客观存在的，但不是必然会发生，其发生的概率是不同的，对风险进行提前预判难免有不确定性。再加上项目实施过程中存在着变化和不确定性，因而在进行风险评估时有可能误把发生概率很低的风险评估得过高，造成人财物力和时间的浪费[19]；也可能对影响项目的严重风险估计不足，以致于没能及时做出相应的应对措施，使项目因此遭受损失。因此，提高项目管理层的风险分析和应对能力，对项目风险进行详细分析并准确分类，在此基础上进行有效的风险管理，可以降低项目实施过程中风险带来的影响，确保项目的顺利进行[20]。
对于 C 市 Y 水库建设项目的实施阶段而言，进行进度风险管理是十分必要的，首先针对项目特点和具体的实施内容，识别分析潜在的及可能发生的进度风险因素，对风险发生概率较大、对项目进度可能产生较大不利影响的风险因素进行详细分析；然后运用当前学术界普遍研究运用的评价方法，借助专家评价打分对识别出的风险进行定量运算，运用模糊综合评价法得到风险因素的排序及对项目整体进度风险程度的评判。最后是按照影响权重的大小，制定有针对性的风险防范和应对的措施，以进行该项目实施阶段的进度风险管理。
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2.2 风险管理的过程与方法
学术界目前一致认为项目风险管理是一项系统工程，但是对于其过程的步骤划分有很多版本，根据作者对相关文献的梳理，从可行性和有效性的角度，多数学者将风险管理的过程分为风险识别、风险评估、风险应对三个环节。本文根据案例项目自身的特点，同样采取这三个环节进行项目进度风险管理。本节将对各环节常用的方法进行介绍。
2.2.1 风险识别
项目风险识别是根据当下掌握的情况和资料提前设想和判断，用一些技术手段和方法将可能会对项目顺利完成产生影响的风险因素找出的过程，是风险管理工作的基础，是风险管理过程的关键步骤。国内外专家学者对风险因素识别常用的方法及其优缺点如表 2-1 所示：
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第三章 C 市 Y 水库建设项目概况 .......................................... 14
3.1 C 市 Y 水库建设项目简介 .............................................. 14
3.1.1 项目背景及意义 ............................................... 14
3.1.2 项目规模及建设内容 ......................................... 14
第四章 C 市 Y 水库建设项目实施阶段进度风险识别 ........................... 23
4.1 项目进度风险识别依据和分类 ................................ 23
4.1.1 进度风险识别的依据 .................................. 23
4.1.2 进度风险因素的分类 ........................... 23
第五章 C 市 Y 水库建设项目实施阶段进度风险评估 ........................... 34
5.1 基于专家评价法的风险评估 ................................ 34
5.1.1 专家选择与问卷设计 ............................... 34
5.1.2 专家评价结果 ...................................... 35
第六章 C 市 Y 水库建设项目实施阶段进度风险应对
6.1 C 市 Y 水库建设项目实施阶段进度风险应对原则
C 市 Y 水库建设项目实施阶段进度风险的应对首先要遵循适用、可行、有效的原则，即对识别出的各个风险因素，有针对性地制定可操作性强、效果显著的风险应对策略，保证整个项目进度风险管理效果和效率的最大化；其次要坚持系统化、全面性原则，制定进度风险应对策略时要统筹考虑、注重协调，注意全方位、综合性和系统性；最后是在项目进度风险管理中应坚持节约成本、保障工程进度和质量的原则，对进度风险的应对要建立在成本节约和保障项目顺利进行的基础上，不能舍本逐末。
参照学术界在研究中经常运用的风险应对的原则，本文认为在 C 市 Y 水库建设项目实施阶段可以按照该项目各类进度风险因素的综合分数值排序的顺序，按风险严重程度由高到低、风险损失最小化原则有针对性地进行风险应对[30]。
本节是在上文风险评估结论和风险应对原则的基础上，针对 C 市 Y 水库建设项目实施阶段影响进度的风险因素，从环境、人员、材料、方法、机械 5 个方面，按照权重值从高到低的顺序逐一提出有针对性的应对措施。
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第七章 结论与展望
7.1 结论
目前，国内对建设项目进度风险管理研究的角度和侧重点虽然各有不同，但均已经认识到建设项目缺乏进度风险管理所带来的弊端不可小觑。研究表明，随着建设项目投资的不断加大和市场竞争的日益激烈，对进度可能产生影响的风险会始终贯穿于项目的各个阶段和环节，只有充分了解和认真分析这些风险产生的途径和原因，才能提前预估其发生的可能性及影响的严重程度，以此为基础来制定恰当的解决方法和措施，进行全面的风险管理，从而有效地降低和控制项目进度风险，保障项目顺利、如期完成。
本文以 C 市 Y 水库建设项目作为实例，在对国内外有关风险管理的研究做了综述和评述的基础上，根据项目管理、项目进度管理、项目风险管理等理论，对项目实施阶段的进度风险管理进行研究。综合运用文献研究法和专家访谈的形式进行风险识别，用定性和定量相结合的方式，采用专家评价法和模糊综合评价法对项目各项进度风险因素及整体进度风险进行评估，得出各项风险因素排序，以及项目整体进度风险较高、确有必要进行进度风险管理的结论。根据风险排序和风险应对原则对项目进度风险提出应对策略及措施，对项目进度风险进行跟踪监控及管理评价，同时通过建立项目进度风险管理组织、完善项目进度风险管理制度和实施绩效考核等方式，达到建立项目进度风险管理长效机制的目标。希望通过本文的研究能够为其他类似建设项目的进度风险管理工作提供一定的借鉴作用，实现项目效益的最大化。
参考文献（略）