工商行政管理部门的职能定位研究
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1 J.「刁
1. 1论文选题背景与研究意义
1.1.1选题背景
工商行政管理是对商品生产经营者及其市场经济活动进行监督管理的重要国家职能。随着社会主义市场经济在我国迅速发展，以经济行政监督和行政执法为核心工
作的工商行政管理部门的重要性日益突显，逐渐成为维护市场经济秩序的主力军。作为我国国民经济宏观间接调控的主体，工商行政管理部门在维护市场经济秩序方面的
地位和作用越来越重要。
在市场经济初步萌芽和恢复发展的阶段，鉴于我国商业精神严重缺失，过去又长期实行单一的公有制经济制度和计划的经济体制的特殊国情，工商行政管理部门凭
借行政执法权力强力介入市场经济，对市场主体及其市场行为实施全方位和全过程的监管、规划和扶持，在计划经济向市场经济全面转轨的巨大变革中，对社会主义市场
体系基本格局的形成、市场主体合法地位的确立、市场秩序的建立、市场行为的规范，以及对整个市场经济体制的确立和发展都发挥了重要的作用。但是，经过三十年的发
展，中国市场面貌发生了翻天覆地的变化。其一，市场经济体制已经基本确立并日趋成熟，市场经济成为国家经济中主导性的经济形态，并且发展迅猛，正在发生深刻的
变革。其二，市场主体和市场行为规模迅速扩大，并且日益多元、细化和复杂。在社会经济环境发生重大变革的历史条件下，工商行政管理部门如果固守原来的监管方
式，沿袭一成不变的职能模式，势必在市场经济不断深入发展的今天感到力不从心。
在现阶段我们也看到，目前工商行政管理部门存在着角色定位不清，与其他部门
职能交叉等问题，正是由于这些问题的存在，使得工商行政管理部门面临着尴尬的境地。特别是在“大部门体制”成为政府体制改革不可逆转趋势的今天，撤销工商局
言论甚嚣尘上。究其原因就是由于工商行政管理部门对于自身的职能定位不清，而公众对于工商行政管理部门所发挥的职能作用认识不够全面，理论界对于工商行政管理
的职能问题没有一个深入的研究和界定。种种原因，造成了工商行政管理部门逐渐被边缘化的境地。
从目前的状况来看，一方面是市场经济条件下，市场经济存在着自身难以解决的问题，使得良好经济秩序的构建离不开工商行政管理部门职能的发挥，另一方面是工
商行政管理部门对于其自身定位的迷茫。所谓“有为才一有位”，工商行政管理部门要脱目前面临的困境，促进工商管理事业打开新的局面，获得长远的发展，更好地履
行监管社会主义市场经济的职能，促进市场经济的规范健康发展，首要的任务就是要对部门职能重新进行科学合理的定位。因此如何进一步拓宽工商行政管理职能的广
度，增加监督管理的深度，强化监督管理的力度，充分发挥工商行政管理的职能作用，保证社会主义市场经济的有序发展，是摆在我国工商行政管理机关面前的重要任务。
在这种对于工商行政管理部门职能界定现实需要而理论匾乏的现实下，笔者选择以工商行政管理部门的职能为研究对象，结合硕士研究生三年的理论基础，进行研究。
1.1.2论文研究的意义
在新的历史时期，工商行政管理部门要履行好市场秩序监管的职责，充分发挥其职能作用，就必须根据中国经济社会发展的进程，不断进行理论创新，进一步完善工
商行政管理理论体系，科学地进行职能定位，才能更好地服务于经济社会又好又快发展的大局。因此对于工商行政管理部门的职能定位问题进行探讨，是出于理论与现实
的需要。笔者在吸收诸多专家学者理论研究成果的基础上，力图以全新的视角来重新对工商行政管理的职能进行再定位，进一步完善工商行政管理的理论体系，明确工商
行政管理的努力方向，促进工商行政管理职能到位，为工商行政管理事业的可持续发展提供必要的理论支持。
1. 2研究内容、方法及创新之处
1.2.1研究内容
本文从政府的职能理论出发，首先界定政府的职能概念，并对三种不同的政府职能理论进行梳理，探讨交易成本、产权制度和市场监管的必要性，并分析现阶段，即
我国社会主义市场经济条件下的政府应承担哪些职能，为我们进一步界定和分析工商行政管理职能进行理论铺垫。
第二部分，分析工商行政管理在国民经济宏观监督体系中的地位和作用，也就是要解决工商行政管理部门“位”的问题。找准工商行政管理部门的位置，才能够合理、
科学地确定其应发挥的职能作用。
第三部分，从工商行政管理职能界定的必要性出发，分别从职能职责、职能任务、职能的形式三个方面对工商行政管理的职能进行全面的分析，以期对现阶段工商行政
管理职能进行充分的阐释。
第四部分，阐述影响工商行政管理职能发挥的原因以及现阶段职能定位的问题。也就是给现阶段工商行政管理职能界定的问题“开药方”，从而为最后一部分:合理
界定今后工商行政管理职能的走向奠定基础。
第五部分，主要针对现阶段工商行政管理职能定位的问题及工商部门面临的困境，提出作者的一些看法，以期为今后工商行政管理部门的职能发展提出一点有益的
参考。
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中文提要 4-5
Abstract 5
1 引言 8-11
1.1 论文选题背景与研究意义 8-9
1.1.1 选题背景 8-9
1.1.2 论文研究的意义 9
1.2 研究内容、方法及创新之处 9-11
1.2.1 研究内容 9-10
1.2.2 研究方法 10
1.2.3 创新之处及不足 10-11
2 政府职能相关理论的梳理 11-20
2.1 政府职能理论 11-14
2.1.1 政府职能及相关属性 11-12
2.1.2 西方经典政府职能理论 12-14
2.2 市场秩序理论 14-16
2.2.1 交易费用与市场监管 15-16
2.2.2 产权制度与市场秩序 16
2.3 社会主义市场经济背景下的政府职能 16-20
2.3.1 社会主义市场经济的政府职能 16-18
2.3.2 政府市场监管职能的必要性 18-20
3 工商行政管理部门的地位和作用分析 20-23
3.1 国民经济管理体系 20-21
3.1.1 国民经济管理体系的含义 20
3.1.2 国民经济管理机构 20-21
3.2 工商行政管理在国民经济管理体系中的地位 21-22
3.2.1 工商行政管理与宏观经济管理的关系 21
3.2.2 工商行政管理与专业经济管理的关系 21
3.2.3 工商行政管理和其他市场监督部门的关系 21-22
3.3 工商行政管理部门的特点 22-23
3.3.1 工商行政管理部门是综合性的经济行政监督管理部门 22
3.3.2 工商行政管理部门是对经济活动外部监督的部门 22
3.3.3 工商行政管理的监督是“大市场”的监督 22-23
4 工商行政管理部门的职能定位分析 23-32
4.1 工商行政管理职能研究的必要性 23
4.2 工商行政管理职能的分类 23-24
4.3 工商行政管理的职能职责 24-25
4.4 工商行政管理的职能任务 25-28
4.4.1 准入职能——确认市场经营主体资格 25-26
4.4.2 监管职能——规范市场经济行为 26
4.4.3 保护职能——保护生产者、经营者和消费者的合法权益 26-27
4.4.4 市场培育——促进市场多元化发展 27
4.4.5 市场服务——为市场运行创造条件 27-28
4.5 工商行政管理的职能形式 28-31
4.5.1 工商行政管理的组织职能 28-29
4.5.2 工商行政管理的监督职能 29
4.5.3 工商行政管理的协调职能 29-30
4.5.4 工商行政管理的控制职能 30-31
4.6 工商行政管理职能的特点 31-32
4.6.1 综合性 31
4.6.2 超然性 31
4.6.3 系统性 31-32
5 现阶段工商行政管理部门职能定位评析 32-38
5.1 影响工商行政管理职能发挥的原因 32-33
5.1.1 工商行政管理部门自身的不足与困境 32-33
5.1.2 社会主义初级阶段市场发育不健全 33
5.1.3 工商行政管理体制问题 33
5.2 工商行政管理部门职能定位存在的问题 33-36
5.2.1 职能设置过于宽泛 33-34
5.2.2 管理理念带有浓重的计划体制色彩 34
5.2.3 职能内容遭受其他部门的分割 34
5.2.4 存在一定程度的“重收费，轻管理”现象 34-35
5.2.5 没有真正履行起监管社会主义统一大市场的职能 35
5.2.6 内部职能分工过细，难以形成合力 35-36
5.3 工商行政管理职能定位所应考虑的三个因素 36-38
5.3.1 市场经济发展规律的内在要求 36
5.3.2 政府在市场经济的管理中应履行的管理职能 36
5.3.3 工商行政管理部门的实际情况 36-38
6 工商行政管理职能定位的发展趋势 38-48
6.1 职能理念、领域、层次的提升 38-39
6.1.1 转变监管理念 38
6.1.2 监管领域的扩大 38
6.1.3 职能层次的提升 38-39
6.2 职能任务的协调——处理好监管与服务的关系 39-40
6.2.1 保证工商行政管理监管职能的到位 39-40
6.2.2 利用自身优势发挥服务职能 40
6.3 工商行政管理职能职责的调整与转变 40-43
6.3.1 应该强化的职责 40-42
6.3.2 应该弱化的一些职责 42-43
6.4 工商行政管理职能的延伸 43-48
6.4.1 建立市场主体信用评价体系 43-44
6.4.2 发挥发展行业协会，推动行业自律的职能 44-48
后记 48-49
参考文献 49-51
在学期间发表的学术论文和研究成果 51-52
详细摘要