第 1 章 绪论
1.1 研究背景
近年来民众对食品安全的高度关注使得建立食品安全追溯体系的呼声日益高涨。对食品进行追溯,就是对食品安全进行全程监控。建立完善的食品安全追溯体系不仅能够有效预防食品质量安全风险，而且对食品在生产、流通、消费领域各个环节中的质量监管、安全风险责任的划分等都有着积极影响。
我国政府正处于由传统治理转型为现代治理的重要阶段，社会治理开始向法制化、民主化方向转变。作为民主政治核心问题之一的公民参与，其实质就是通过公民发挥自身的积极性与创造性，参与到社会治理的过程之中，使公共政策更具科学性与民主性，
提高公共政策的质量，保护和增进公民权益。
作为食品安全治理重要力量之一的消费者，同时也是食品安全追溯体系的主要参与者。因此，影响消费者参与食品安全追溯体系的因素，也必将影响到我国食品安全追溯体系的建设。当前的研究，普遍将消费者默认为食品安全追溯体系的积极参与者，但在实践过程中，消费者的参与受到诸如消费者对食品安全追溯体系的认知、对可追溯信息的信任等因素的影响，其真实参与水平无法达到理论的高度。
本文将消费者定义为购买各种食品的个人，通过研究影响消费者参与食品安全追溯体系的因素，力图了解现行政策环境下我国消费者参与食品追溯的真实水平，并构建现阶段影响我国消费者参与食品安全追溯的影响因素模型。必须注意的是，本文中消费者参与食品安全追溯体系特指在食品安全追溯体系构建完成后，消费者对该体系的使用。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
食品安全追溯体系十分复杂，且涉及众多领域与行为主体，在这一体系中，作为食品消费主体的消费者同时也是食品安全追溯信息的末端接受者。消费者的个人基本情况（性别、年龄、教育程度等）、对食品追溯体系的认知、态度以及食品追溯信息的额外成本等都会成为影响消费者参与食品安全追溯体系的因素。
因此，从理论与实证相结合的角度，研究影响消费者参与食品安全追溯体系的因素及背后机缘，对于推动消费者有效参与食品安全追溯体系，提高食品追溯体系的效用等方面有着重大的现实意义。本文的研究成果也将对我国食品安全追溯体系的推广普及、保障食品行业的长治久安具有重要的理论与实践的指导价值。
1.2.2 现实意义
目前，我国正处于食品安全追溯体系的试点阶段中，政府、食品生产企业以及消费者应该如何行动、其影响因素以及影响程度如何都十分模糊。本文研究成果将为研究消费者参与食品安全追溯体系提供客观依据，有助于推进我国食品安全追溯体系的健康良序发展；有助于提高我国食品产业质量安全管理的效益和效率，促进我国食品产业的健康发展；有助于有效防、治食品质量安全问题，减少食品质量安全事件带来的经济损失、社会损失，同时有助于全面提高我国食品产业的国内外市场竞争力。
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第 2 章 相关概念界定与理论研究
2.1 相关概念界定
2.1.1 食品安全
根据《中华人民共和国食品安全法》的规定：“食品，是指各种供人食用或者饮用的成品和原料以及按照传统既是食品又是中药材的物品，但不包括以治疗为目的的物品。”
本文在《中华人民共和国食品安全法》中“食品”的定义之上，根据论文的研究目的，将食品定义为，可以直接食用的初级农产品和以初级农产品为原料进行加工的食品，包括粮食、果蔬、畜牧产品。
食品安全的含义有三个层次，第一层次是指食品数量安全，即食品的数量能否满足消费者的日常消费需求；第二层是指食品质量安全，即食品在营养、卫生等方面是否能满足和保障人们的健康需求；第三层是指食品可持续安全，即在保护生态环境和资源可持续利用的前提下获取食品。
本文中食品安全是指食品质量安全，根据研究目的将其定义为食品在生产、加工、储存、流通过程中，对食品的安全性进行保障，使消费者身心健康免受食品中有害物质的侵害。
2.1.2 食品安全追溯体系
食品追溯的概念是由“可追溯性”演化而来的。国际食品法典委员会将可追溯性定义为“在特定生产、加工和分配阶段跟踪食品流动的能力”。我国农业行业标准认为，可追溯性是通过记录和标识追溯农产品的历史、位置等的能力。总的来说，可追溯性是利用唯一标识，记录可追溯产品的历史、使用情况、所处场所的能力。
根据可追溯性的定义，本文将食品可追溯定义为可以通过标识记录食品在生产、加工、储存、流通等全部过程中所有信息的能力。
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2.2 理论基础
2.2.1 公民参与理论
参与是现代民主理论的核心概念之一，公民参与是国家治理的重要形式。公民参与是指公民与政府分享公共权力、参与公共政策的制定和政府管理的程序与行为。
公民参与的概念最早源于古希腊雅典城邦的民主制度。18 世纪洛克和密尔提倡的民主理论，到 20 世纪新公共行政学派提出的“公民参与”，直至 20 世纪 70 年代后的“新公共管理运动”中，都活跃着公共参与的影子。
国内外学者对公民参与的界定主要有四种：（1）公民自愿通过各种合法方式参与政治生活的行为；（2）通过投票、或加入利益集团等直接或间接地影响公共政策的行动；（3）公民参与、通过、或贯彻公共政策的行动；（4）公民试图影响公共政策和公共生活的一切行动。
在众多关于公民参与的定义中，发现公民参与包含了三个最基本的要素：（1）谁参与，即公民参与的主体。公民参与的主体既可以是个人，也可以是社会组织；（2）参与什么，即公民参与的客体。现代社会中公民参与的领域十分广泛，涵盖了社会公共生活和国家政治问题的各个方面；（3）怎么参与，即公民参与的途径、形式和策略。
阿斯汀提出了公民参与的梯度发展理论，根据公民对最终结果的决定权为内在变量，将公民参与从低到高分为三个阶段，具体可分为八个层次（如图 2-1 所示），揭示了公民参与上升路径的选择规律。阿斯汀认为，在公民与政府的互动过程中，由于权力分配的程度和层次不同，导致公民参与的形式和影响力呈现明显的阶梯状。通过公民参与梯度发展理论，一方面可以对公民参与形式进行归类，评价公民参与的影响力水平；另一方面可以有针对性地研究公民有序参与的上升策略，为政府和公民选择有效的参与方式提供可靠依据。
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第 3 章 我国食品安全追溯体系发展的背景、历程与现状 ............. 15
3.1 我国食品安全追溯体系的发展背景 ..................... 15
3.1.1 国内外市场需求的推动 ........................ 15
3.1.2 食品安全追溯政策的要求 ....................... 17
第 4 章 消费者参与食品安全追溯体系实证研究 ............................. 25
4.1 调查问卷设计与调查方法 ...................... 25
4.1.1 调查问卷设计 ..................... 25
4.1.2 数据来源与调查方法 .................. 25
第 5 章 我国消费者参与食品安全追溯体系发展面临的问题与政策建议 ............ 44
5.1 我国消费者参与食品安全追溯体系发展面临的问题及原因 ................... 44
5.1.1 战略设计上缺少消费者参与的价值导向 ............... 44
5.1.2 消费者参与渠道不畅 .................... 45
第 5 章 我国消费者参与食品安全追溯体系发展面临的问题与政策建议
5.1 我国消费者参与食品安全追溯体系发展面临的问题及原因
食品安全追溯体系强调食品标识的唯一性和监管的全过程性，一方面可以有效避免食品安全问题的发生。另一方面，一旦发生食品安全问题，可以及时有效地明确主体责任，必要时可召回问题食品，保护消费者权益。
基于十余年的食品安全追溯体系建设经验，我国食品安全追溯体系建设在制度、标准、试点示范方面取得了一定的成果，但我国食品安全追溯体系发展现状面临着许多的问题，成为制约我国食品安全追溯体系持续健全发展的瓶颈。
我国食品安全追溯体系在战略设计上缺少消费者参与的措施不仅体现在相关政策文件和法律法规的制定中，缺少对消费者责任、参与渠道等方面的内容，在实施过程中也鲜少有针对公民所制定的实践活动：如广州市荔湾区组织召开了婴幼儿配方乳粉经营者电子追溯系统推广动员暨培训会，其培训对象主要是辖区内大型商场、超市、食品批发单位、乳制品批发单位及零售业企业负责人；益阳市举办了畜牧水产品质量安全可追溯信息平台建设培训班，其培训对象主要是各区县（市）负责畜禽水产品质量安全监管工作的负责人、饲料兽药股（站）长、各区县（市）核心示范养殖企业等。
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第 6 章 结论
（1）消费者对完整、准确的食品质量安全信息的需求程度非常高。尽管性别、年龄、学历、婚姻状况、家庭结构、月收入、和食品消费占比等存在差异，但消费者对食品质量安全信息的需求程度普遍都非常高。一方面，这与我国经济发展水平不断提高息息相关。当前，我国居民收入水平与消费水平节节攀升，人们对食品的消费诉求不再仅仅满足于数量，开始由“求量”逐步转变为“求质”。另一方面，与我国近年来不断爆发的食品安全事件有着直接联系。民以食为天，食品安全直接关系到人们的生命安全与财产安全，食品安全事件频发导致人们对食品安全信息的关注度和需求度非常高。
（2）消费者对食品安全追溯体系的了解普遍较低，被调查者中对这一体系比较了解的消费者比例不足 20%，这说明我国在食品安全追溯体系的构建过程中虽然已经付出了努力，但在国民中的推广和相关内容的普及方面做的还远远不够。但尽管如此，消费者对这一体系的信心依旧充足。从被调查者的反馈来看，消费者普遍认为国家开始着手构建和推进专门针对食品安全的相关制度（即食品安全追溯体系），意味着国家已经开始重点整顿食品安全，因此对这一体系充满信心。
（3）在影响消费者对食品安全追溯体系的认知和行为的因子分析中得出，消费者参与食品安全追溯体系主要受到其对食品安全追溯体系的认同程度（C1）、了解及信任程度（C2）、维权倾向（C3）、补贴购买意愿（C4）及信息关注度（C5）的正向影响，因此政府应从这五方面着手，提高消费者对食品安全追溯体系的参与。
参考文献（略）