1 绪论
1.1 选题背景与研究意义
20 世纪中后期，政府绩效管理作为一项推进政府改革和创新的重要工具，在新公共管理运动兴起的背景下，受到西方国家的广泛运用，并在短期内快速发展。在人们民主意识不断增强及政府行政体制改革不断深化的背景下，政府绩效管理已然成为公众热切关注的话题，并随之成为学界持续关注的热点研究领域，涌现出了大量的、丰硕的研究成果。20 世纪 90 年代以来，由于受到世界各国大规模进行政府绩效管理研究的影响，我国学者开始了对政府绩效管理的研究，随后研究迅速升温，将政府绩效管理研究和实践活动以各种不同形式在中央和地方进行全面开展。收集信息显示，该时期我国政府绩效研究的相关学术论文发表量呈逐年上升趋势，研究趋于成熟。通过梳理文献发现，我国学者在政府绩效研究领域已经取得了一定的研究成果，但是关于该领域的研究综述相对较少，缺乏对我国政府绩效研究整体发展历程的掌握，以及对于该领域研究热点、前沿问题、演进趋势的分析。而对于这些方面的研究分析，不仅可以提高对我国政府绩效研究的了解程度，还可以在掌握研究演进趋势的基础上探测我国政府绩效研究的发展方向，并推动该领域研究的发展[1]。现如今，信息化正在以翻天覆地的态势影响着时代环境与社会风貌，大数据时代正在以爆炸式的形式进入人们的生产生活当中，与此同时，计算机技术与互联网技术也得到了显著的提高。信息可视化技术可以在面对海量数据资源的前提下，进行有效地信息发现与知识挖掘。其中，文献数据的信息可视化主要是利用信息可视化技术和相关分析软件，使大量数据资源可以以科学知识图谱的形式呈现出来，有利于探测出某知识领域的研究前沿与热点，并揭示出该领域研究演进的整体态势、相关时代背景及发展趋势。本文的选题旨在利用信息可视化技术绘制出我国政府绩效研究领域的研究热点及演进的知识图谱，理清政府绩效研究的发展趋势及演进脉络，探测我国政府绩效研究的前沿和热点方向，预测该领域的发展趋势。
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1.2 国内外政府绩效研究综述
随着深化政府改革的不断推进，作为提高政府效率、改善公共服务质量的政府绩效管理越来越处于重要地位，并作为一项重要工具在国外政府管理中受到了广泛关注，并成为当代公共管理领域的一个热门话题。许多发达国家都将加强政府绩效管理作为政府改革的一项重要任务，借鉴并应用企业先进的绩效管理理念和方法，建立了一系列政府绩效管理制度，并在探索和实施的过程中积累了许多经验教训。因此，对发达国家的政府绩效管理实践进行理论探讨、动态追踪和经验总结，不仅有利于深化我国政府绩效管理理论，而且有利于推动我国政府绩效管理研究的发展和进步。政府绩效管理是政府绩效研究的基础，为提高政府行政效率、提高政府管理水平，许多西方国家政府纷纷借鉴企业绩效管理技术、手段及理念，来提高政府行政效率和管理水平。本节重点讲述美国、英国、新加坡、韩国的政府绩效管理实践。美国政府绩效管理至今已有百年历史，其发端于 1906 年纽约市政研究院（New YorkBureau of Municipal Research）的绩效评估实践。不同学者对于美国绩效管理历史进程的划分具有不同的观点，其中影响较大的是美国行政学家尼古拉斯·亨利（Nicholas Henry）的五阶段论。他在《公共行政与公共事务》（public administration and public affairs）一书中把美国政府绩效管理的历史划分为以下五个阶段。第一，效率阶段（1900-1940），主要以好政府为目标；第二，预算阶段（1940-1970），主要以控制开支为目标；第三，管理阶段（1970-1980），主要以效率和效益为目标；第四，民营化阶段（1980-1992），主要以精简政府为目标；第五，政府再造阶段（1992- ），主要任务在于重塑政府。[5]总体上来看，美国行政改革和政府绩效评估经历了从单纯的“追求效益”和“节约成本”逐渐转变为有机整合“效率和效益”，最终深化发展为“减少政府开支”、“提高公共责任、效率、效益以及回应性”等多目标综合体系的过程。[6]英国是政府绩效评价应用得最持久、最广泛，也是技术上比较成熟的国家之一，根据评估的侧重点不同来划分，英国政府绩效管理可以分为两个阶段：一是以经济效率为中心的阶段，二是以质量为本的阶段。以经济效率为中心的阶段侧重于经济和效率，相继推行了雷纳评审计划、部长信息管理系统、财务管理新方案和下一步行动方案等一系列改革的方案和措施，这些方案和措施在节约政府开支、提高行政效率方面起到了关键性的重要作用。以质量为本的阶段提高和改善公共服务质量的方式主要是将、把竞争机制引入公共服务供给中，将其“市场化”，并将现代化管理手段运用于政府管理之中、把公共服务品质进行公开承诺等。先后开展了公民宪章运动、竞争求质量运动以及政府现代化运动。[7]综合分析来看，英国政府绩效管理具有以下特点：（1）政府绩效管理的科学化、制度化和法制化。（2）政府绩效管理的公民导向。（3）政府绩效管理是改善政府绩效的重要工具。（4）英国高层领导的大力支持和积极推动。
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2 核心概念界定与相关理论基础
2.1 核心概念界定
2.1.1 绩效
绩效，即成绩与成效的综合概念，是组织中个人或群体在特定时间内可描述的工作行为、方式、结果及其产生的客观影响。[28]绩效具有动态性、多维性和多因性的特点，包括组织绩效、群体绩效和个人绩效。绩效在不同学科、领域、组织中有着不同的界定，随着理论和实践的发展，需要用全面、综合、发展的观念来充分理解绩效的涵义。绩效的作用在于：
（1）达成目标绩效考核本质上是一种过程管理，而不是仅仅对结果的考核。它是将中长期的目标分解成年度、季度、月度指标，不断督促员工实现、完成的过程，有效的绩效考核能帮助企业达成目标。
（2）挖掘问题绩效考核是一个不断制订计划、执行、改正的 PDCA 循环1过程，整个绩效管理环节，包括绩效目标设定、绩效要求达成、绩效实施修正、绩效面谈、绩效改进、再制定目标的循环，这也是一个不断的发现问题、改进问题的过程。
（3）分配利益与利益不挂钩的考核是没有意义的，员工的工资一般都会为两个部分：固定工资和绩效工资。绩效工资的分配与员工的绩效考核得分息息相关，所以一说起考核，员工的第一反应往往是绩效工资的发放。
（4）促进成长绩效考核的最终目的并不是单纯地进行利益分配，而是促进企业与员工的共同成长。通过考核发现问题、改进问题，找到差距进行提升，最后达到双赢。
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2.2 相关理论概述
信息可视化技术源于科学计算可视化和数据可视化技术。它是基于计算机科学、信息科学和互联网络技术的飞速发展而逐渐成长起来的。信息可视化与科学计算可视化的区别在于，前者是指非空间数据的可视化，后者则是指空间数据的可视化。随着社会信息化的不断发展和网络应用的日益广泛，信息源愈发庞大，在这种情况下，迫切需求对大型数据甚至海量数据进行存储、检索、传输及分类，以便让人们能够更好地利用这些数据资源，对其进行更高层次的分析。[35]可视化（Visualization），是指将文本、数字等信息以为图形、图像等直观的视觉形式表达出来的全过程。可视化技术在目前的发展现状中主要包括信息可视化、数据可视化、知识领域可视化和科学可视化等几个方向。信息可视化是以科学可视化为基础发展起来的，二者虽存在本质上的区别，但科学可视化的发展却为信息可视化的发展提供了强大的推动力。法国制图工作者巴顿（J. Bertin）发表的图形理论是信息可视化最初的理论来源[36]。巴顿的图形理论明确了图表中所包含的基本元素，并详细描述了图表的设计框架。20世纪 80 年代以后，美国耶鲁大学统计学教授爱德华·塔夫特（Edward Tufte）先后发表了三本具有代表性的、关于信息可视化的著作，这些代表性著作为信息可视化的研究奠定了十分坚实的理论基础[37]。巴顿（J. Bertin）的图形理论与爱德华·塔夫特（Edward Tufte）的信息可视化著作影响了很多领域的相关研究，并推动了信息可视化的快速发展[38]。1989 年，在罗伯斯顿（G. Robertson）和卡特（S. Card）等发表的论文中首次提出信息可视化的概念。在之后的一段时间内，“信息可视化”得到迅速发展，并逐渐成为与科学可视化等量齐观的研究领域。国际信息可视化学术会议（International Conferenee onInformation Visualization）和 IEEE 信息可视化专题研讨会（“Institute of Electrical andElectronics Engineers” Symposium on Information Visualization）是目前比较有影响力的两个信息可视化国际研讨会，国际信息可视化学术会议和 IEEE 信息可视化专题研讨会所研讨的结果可以代表当前信息可视化研究领域的最高水平[39]。
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3 数据选择与处理.......19
3.1 CITESPACE 应用软件概述........19
3.2 本文的数据来源及其标准化处理....20
3.3 本章小结........22
4 我国政府绩效研究前沿热点的可视化分析........23
4.1 我国政府绩效研究文献分布情况的统计分析...........23
4.2 我国政府绩效研究前沿与热点的可视化分析...........35
4.2.1 我国政府绩效研究前沿的可视化分析............36
4.2.2 我国政府绩效研究热点的可视化分析............39
4.3 本章小结........46
5 我国政府绩效研究演进发展的可视化分析........47
5.1 我国政府绩效研究前沿演进趋势....47
5.2 我国政府绩效研究热点演进趋势....49
5.3 政府绩效研究的未来发展方向........52
5.4 本章小结........56
5 我国政府绩效研究演进发展的可视化分析
5.1 我国政府绩效研究前沿演进趋势
为了追踪我国政府绩效研究前沿的演进趋势，本文利用 CitespaceⅤ软件对所下载的1225 篇文章进行文献共被引分析。时区选择 5 年，将每个时区中高被引的前 50 篇文章利用 Visualization 中的“聚类视角”功能进行分析。为了消除一些冗余的信息，使数据分析更具有效性，从给定的相似数据集合中抽取最本质的关系，并且通过保留下最紧密联系的方法来简化网络，以获得清晰的引文网络聚类图谱，在聚类分析中选择“剪枝”功能，所生成的知识图谱会自动显示经过“剪枝”之后的文献共被引整体网络聚类时间演进趋势（见图 5.1）。上图所示的是启动“时区视角”功能后，我国政府绩效研究前沿的文献共被引时区视角演进聚类知识图谱，其横轴表示研究演进的时间区隔，每个时间跨度所对应的纵向部分为被引文献节点与施引文献标签。在知识图谱中节点的大小与文献或作者的被引频次形成正比例关系，节点的树环状颜色反映着作者或文献的时间模式。被引频次、中心度与频次增度分别表示节点在引文网络中“里程碑”地位、“关键性的核心”地位与“引人注目”的地位[76]。CitespaceⅤ可视化软件对共被引网络图谱有聚类视图和时区视图这两种不同的显示方式。时区视图的显示方式主要在于显示随时间演化的过程中共被引网络节点之间的结构关系。图 5.1、图 5.2 所示为运行软件后，得到的我国政府绩效研究前沿文献时区视角的共被引网络演进趋势及其聚类知识图谱。根据节点之间的连线的颜色及各节点所处的时间段不同，可以形象而直观地得到各时间段间接反映出的研究前沿，即其所对应的知识基础，同时，可以看到各时间段的知识基础及其对应的研究前沿依次更迭、渐进演进的清晰引文网络路径[60]。
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结论
本研究从文献计量的角度探讨了我国政府绩效的研究热点及演进趋势，综合应用统计方法和数据可视化手段得到了研究主题的聚类结果与研究热点的知识图谱。相较于传统的文献分析方法，本结果能更直观地反映政府绩效这一领域的研究热点及演进。本文选取信息可视化软件 Citespace 作为分析工具，综合运用 SPSS、Netdraw 等软件绘制我国政府绩效研究领域相关知识图谱以及相应图表，对该领域进行了直观地可视化分析，得出以下结论：
第一，在时间分布方面，我国政府绩效的研究大致经历了三个阶段：探索阶段（2002年以前）、上升阶段（2003~2009）、成熟阶段（2010 年至今）；在学科分布方面，管理学与政治学是我国政府绩效研究最为关注的学科领域，并且我国政府绩效研究出现由管理学与政治学视角向经济学、社会学等多学科综合研究视角转向的趋势；在期刊分布方面，登载政府绩效研究文献的期刊，首先分布在“管理学”类学科中，其次分布在“政治学”类学科中；在机构分布方面，兰州大学、中国人民大学和西安交通大学是我国政府绩效研究文献产量排名前三的重要基地；在作者分布方面，包国宪、吴建南、尚虎平等人是我国政府绩效研究的高产作者。
第二，通过关键节点文献、高频关键词聚类分析、战略坐标图等得出我国政府绩效研究前沿问题主要有：（1）政府绩效评估理论与实践研究；（2）政府绩效评估核心与评估体系研究；（3）绩效管理体系构建与应用研究。我国政府绩效的研究热点可以大致分为以下几类：（1）地方政府绩效评估研究；（2）基于公共管理理论的政府绩效研究；（3）地方政府绩效管理、预算、审计研究；（4）绩效评估方法研究；（5）绩效评估指标体系的构建研究。我国政府绩效研究的方向和内容具有很强的关联性，各研究类团之间也存在共被引关系，研究相对集中。同时也说明我国政府绩效领域的研究相对成熟，随着社会的发展与政策的变化，需要与时俱进进行一些创新性与拓展性研究，以适应新的时代要求。
第三，基于对研究前沿和研究热点的梳理，加之对其演进趋势的分析，本文预测未来我国政府绩效研究的发展方向为以下几点：一是政府绩效评估研究；二是政府绩效管理法治建设研究；三是“互联网+政务”背景下的服务型政府建设研究；四是推进行政管理体制改革研究。
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参考文献（略）