科技型中小企业协同创新促进机制研究

第一章 绪论

1.1 选题背景及意义
1.1.1 选题背景
科技创新是党和国家战略发展的扶持重点。党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”，强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。2008年，国家科技部、发展与改革委员会、教育部和中国科学技术协会四部委联合下发《关于加强创新方法工作的若干意见》，在全国大力开展创新方法的学习和推广应用工作。2009 年启动实施“国家技术创新工程”，提出的科技企业建设目标是“培育创新型企业 500 强，以加快构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”，为创新型国家建设奠定坚实的基础。世界经济一体化和信息技术的发展要求中国进行自主创新的同时必须重视开放式创新,必须把原始创新和引进消化吸收再创新结合起来。应付市场的不确定性极大地加剧了技术不确定性和管理难度，因为技术不确定性的解决取决于该技术要服务的市场。教育部、财政部为贯彻胡锦涛总书记在清华大学百年校庆上的讲话，联合下发了“2011协同创新计划”，要求高校与地方经济社会发展紧密结合，对科研考核侧重于对经济社会发展的实际贡献，这将推动高校院所在研发机制、人才和成果评价等方面的新一轮改革。党的十七大明确指出，要加快建立“以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新系统，引导创新要素向企业集中”，对于科技型中小企业创新方式的选择，需要根据企业特点和我国的国情选择合适的技术创新路径。
科技型中小企业在科技创新和科技成果转化方面发挥作用。20 世纪 80 年代，科技型中小企业开始建立并发展，到目前为止，科技型中小企业已经从简单的提供科技咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成为经济发展中的一直充满升级和活力的生力军，成为经济发展的中国经济的新的增长点。在科技创新被提高到重要地位的今天，新技术、新产品、新发明以极快的速度产生和发展，科技型中小企业在技术创新过程中担当重任。据有关统计数据显示，我国 200 万家中小型企业中只有 12 万家是创新型企业，占中小型企业比重约为 3%，但是却贡献了全国超过 50%的创新成果。据统计，中小企业上交了国家税收的 50%，解决了 80%国内就业。相对于大企业而言，中小企业技术创新的欲望更加强烈，并体现出高水平。科技型中小企业需要高科技的转化来提高自身的劳动生产率。

1.2 研究问题提出
科技型中小企业成长中的高风险性引起的短寿命、高失败率是学术和企业界共同面临的难题，据有关统计数据显示，我国中小企业平均寿命只有 2.9年。学者们也从不同方面研究提高科技型中小企业成活力的方法，其中关于政府促进方面的作用越来越引起重视。在市场经济活动中，互补是普遍存在的，创新离不开各创新主题的协同。协同可以使一个大系统中的小系统的统一作用产生超越个要素自身的单独作用。对于协同创新主体在创新过程中所发挥作用和担负责任进行明确的界定和非常重要。
协同进化论认为，存在于一定环境制约中的物种之间存在竞争的同时也存在着合作，通过相互之间的协同，互相驱使双方提高生存能力和适应性，从而实现物种之间的协同进化。
目前的研究关于科技型中小企业成长和技术创新的研究非常普遍，协同创新的重要也已经得到学者们的重视，但是我们发现，目前的研究关于针对不同发展阶段的企业的协同创新的研究还家较少。从研究主体方面来看，目前关于协同创新的重点主要集中于产学研的研究方面，而较少有关于中企业与企业之间和企业与中介机构之间的协同创新方面的研究。又基于协同创新在科技型中小企业发展过程中的重要作用，本文从协同创新的角度探讨政府促进科技型中小企业成长的方法。
本文主要框架：第一章介绍论文的研究背景、研究意义，论文的技术路线和主要方法，并对国内外研究现状进行了概述；
第二章对相关概念进行了界定包括对研究主体科技型中小企业的界定一阶段划分，协同创新的简单界定；
第三章对协同创新的主体、模式、政府在其中的作用等进行分析，对不同发展阶段企业协同创新的需求特点进行归纳，论证政府促进科技型中小企业的必要性和方向，并指出在制定促进协同创新措施过程中的基本原则；
第四章主要分析目前广州市协同创新的现状，对目前广州市主要的协同创新举措进行归纳与分析，指出目前广州市促进协同创新过程中的需要改进的地方；
第五章，对在促进协同创新有典型特点的德国和美国进行分析，他山之石，指出广州市在促进协同创新过程中的启示；
第六章，分析广州市如何促进科技型中小企业成长，从初创期、成长期和成熟期三个阶段进行具体分析，指出支持和促进协同创新的重点和主要方向，为广州市的促进协同创新活动提供一定的借鉴；
第七章是结论与展望，对本文的主要研究内容进行归纳，归纳出政府在科技型中小企业协同创新过程中的重要作用，指出本文研究的局限性和未来可能的研究方向。

第二章 科技型中小企业相关概念界定

2.1 科技型中小企业
关于科技型中小企业的定义，一直没有一个权威说法，科技型中小企业既是科技型企业又是中小企业，这里通过对科技型中小企业和科技企业的定义对科技型中小企业进行定义。
《中华人民共和国中小企业促进法》对中小企业进行了定义，指出“中小企业指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业”。天津市科技小巨人计划将科技型中小企业定义为“科技型中小企业是指拥有从事研究开发的科技人员和知识型员工，投入科技经费、开展技术创新活动，经由自有知识产权或专有技术、先进知识提供产品或服务的中小企业”。
学者们从不同的角度对科技型中小企业进行了定义，周松兰（2008）将科技型中小企业定义为以技术创新和管理创新保持竞争力，且在新产品开发、品牌和创新方面受益突出的中小规模企业。谢晓国（2004），高松，庄晖，王颖（2011）等将科技型中小企业定义为从事高新技术成果的研究与开发、高新技术商品的生产和经营，初始投资较小、发展潜力大，且具备独立核算、自负盈亏、自主经营并获得的企业法人资格的经济实体。章卫民，劳建东（2008）认为科技型中小企业是知识、技术和人才密集型，并以追求创新为和核心，将课及成果转化为西那是生产力的中小规模经济实体。
2005 年科技部、财政部联合颁布的《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》，办法中提出对于科技型中小企业的界定指标，这些标准主要包括六个要点：①企业在中国境内注册且具有独立企业法人资格；②主要从事高新技术产品的研发、生产和服务业务；③管理层有较高经营管理水平，企业具有较强的市场开拓能力；④从业人员不超过 500 人，大专以上学历科技人员比重不低于 30%，同时研究开发的科技人员占从业人员的比重不低于 10%；⑤企业具有良好的经营业绩和良好的资产负债率，同时每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于营业额的5%。⑥企业具有健全的财务管理机构、合格的财务人员和严格的财务管理制度。不同地区对于科技型中小企业的界定标准有一定的不同，如广州市对于科技企业的界定有以下几个指标主要如下：在中国境内注册，具有独立企业法人资格；主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；企业管理层有较高经营管理水平，有较强的市场开拓能力；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%；有健全的财务管理机构，有严格的财务管理制度和合格的财务人员。国家科技部在《科技中小企业技术创新基金申请须知》指出了科技型中小企业的特点：以科技为动力，以市场为导向，以科技成果商品化、产品化为目标，规模呈小型轻化，具有独立法人资格；采用民营机制；实行自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏。

2.2 协同创新界定
协同创新可以说是一种产学研一体化的升级。协同创新可以促使各创新主体发挥各自的能力优势、整合互补性资源，实现优势互补。关于协调创新的定义，不同的学者有着不同的理解。美国麻省理工学院的学者彼得●葛洛将认为协同创新是指由自我激励的人员所组成的网络小组形成集体愿景，借助网络交流，合作实现共同目标的过程。陈劲，阳银娟(2012)认为协同创新是指产学研等创新主体为了实现重大科技创新而展开的大跨度整合的创新组织模式[18]。张钦鹏[19]（2013）认为协同创新是指各创新主体、创新要素、创新资源打破行业限制，融合汇集，优势互补，共同促进创新，实现信息、技术等的有效结合和协同互动。许庆瑞，王方瑞等（2006）认为协同创新是指参与要素在发挥各自作用提升自身效率的基础上，通过集中性互动产生效率的变化。王刚认为协同创新是指创新过程中，突破创新主体之间的各种壁垒，充分释放各种资源，形成深度合作，实现创新资源的有效汇集。张学文认为协同创新是产学研创新主体为实现重大科技创新而展开的跨度整合的新组织模式。根据学者们定义，我们将协同创新定义为各协同主体通过信息资源的交流，优势互补，通过合作实现创新的过程。
协同创新包括内部协同和外部协同，内部协同创新主体主要是指企业组织本身，外部协同创新的实现则需要实现企业与其他相关主体之间的互动。本文主要探讨科技型中小企业外部协同创新的实现。从外部协同创新角度看，随着经济的发展，企业和科研院所已经取代了政府成为协同创新的主体，但是政府在协同创新的过程中发挥着重要作用，尤其是科技型中小企业的协同创新，需要政府发挥重要作用。从协同的主体来看，协同创新不仅包括企业与科研院所之间的创新，还包括企业与企业之间的创新，企业与中介机构之间的协同创新。

第三章 科技型中小企业协同创新 ................... 19
3.1 协同创新的主体 ....................... 19
3.2 协同创新的模式 ................... 20
第四章 广州市科技型中小企业协同创新发展概述................... 25
4.1 广州市科技型中小企业协同创新发展概况 ............. 25
第五章 国外科技型中小企业协同创新借鉴 .............. 30

第六章 促进科技型中小企业协同创新举措

从宏观方面来说，促进协同创新需要政府在资金、人才、技术、政策、平台等方面的支撑与引导，分析归纳目前的促进措施和政策，为科技型中小企业的协同创新活动，需要在这些方面进一步的协同。针对不同成长阶段的科技型中小企业，其协同创新的特点和遇到的问题不同，应该区分科技型中小企业的不同特点进行有针对性的扶持，从而促进科技型中小企业协同创新的实现和科技型中小企业的发展壮大。从而集合政、学、研、金等各方资源帮助科技型中小企业迈过市场化、产业化的门槛，为科技型中小企业协同创新发展提供良好的外部协同创新的体系，从而有效的整合资源和分配资源，支持科技型中小企业的协同创新活动。在促进科技型中小企业协同创新方面，政府需要增加基础研究的投入，加强政府的指导与支持，营造良好的协同创新环境。如图 6-1 所示。


第七章 结论与展望

7.1 结论
本文认为，科技型中小企业本身的特点和协同创新的重要作用决定了协同创新对于科技型中小企业的重要作用，而中小企业在协同创新中遇到的困难和问题又需要政府发挥引导作用，提供较好的发展环境。政府在促进协同创新过程中可以发挥着重要作用，政府可以实现协同创新各主体在合作研发和创新过程中整合诸多资源，实现有效的资源配置，在节省成本的同时降低创新的风险。
通过针对不同阶段科技型中小企业发展特点和需求特点建立和形成良性循环的协同创新系统是促进协同创新机制建立的最终目标。在具体制定促进协同创新的政策方面，在政府扶持科技型中小企业协同创新的过程中，通过分析处于不同成长阶段科技型中小企业协同创新的特点，有针对性的提出促进措施，可以更有针对性。
在分析协同创新方式时，要不仅仅关注于官产学研方面的研究，更要关注于发挥中介机构的作用，营造更为全面的发展环境。政府在协同创新体系中，除了通过资金、项目支持引导科技型中小企业参与创新之外，还应该通过政策制定和环境营造为科技型中小企业建立良好的平台，通过政策引导，使各创新主体发挥其优势，“产”字当头，支持和鼓励各种形式的协同创新活动。促进科技型中小企业的协同创新需要各协同创新主体的共同努力，除了营造良好的协同创新环境之外，还需要企业和中介机构的配合和共同努力。
在促进科技型中小企业协同创新的过程中，需要构建专门的服务网络和专门的促进机构，通过为企业找合作伙伴或者引导企业积极寻求与大学或科研院所的合作，通过政策杠杆等措施引导科技型中小企业的协同创新活动与市场为导向。加快理顺中小企业挂历机构、技术创新促进机构、知识产权机构之间的联系。
参考文献（略）