论职务犯罪处罚中存在的问题与解决

本文通过对湖南省地区职务犯罪案件的基本情况展开分析，概括当前职务犯罪处罚中问题产生的具体负面影响，进一步分析职务犯罪处罚中各种问题产生的原因，并结合自己的理解和当前学界对于解决职务犯罪处罚问题提出的对策，尝试为遏制职务犯罪处罚问题的发生提供解决途径。

第 1 章 引言

1.1 问题的提出
当前，职务犯罪是频发的犯罪行为之一，也是刑法领域重点关注的对象，反腐倡廉既是构建法治社会的需要，又是符合人民群众集体利益的需求。诚然，轻刑化是刑法发展的必经之路，但职务犯罪处罚轻缓化是不符合轻刑化的具体要求的轻缓化，这不但与刑法中的罪刑法定原则、罪责刑相适应原则相悖，也背离了宽严相济的刑事政策的要求，更与国家严厉打击贪污腐败的决心相左。要彻底解决职务犯罪处罚轻缓化，就必须分析其立法和司法上以及非法律因素等方面的原因所带来的影响。本文将从刑法视野，吸收借鉴各刑法领域的专家学者的观点，对职务犯罪处罚过程中产生的问题和现实情况进行分析，并提出一些建议和对策，以期为构建刑事司法的公平正义和推动法治社会发展献上绵薄之力。
目前，我国《刑法》对于职务犯罪的量刑仍然存在一定缺陷，虽然刑法修正案（九）对职务犯罪的量刑标准作出一定调整，取消了以数额标准定罪量刑的单一量刑方式，增加了其他量刑情节对职务犯罪量刑的作用。2016 年 4 月，两高共同颁布的《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》，对职务犯罪的量刑标准又作出了更为具体的说明，其中最大的变化是提高了职务犯罪构罪数额的起刑点，并细化了各个量刑幅度的数额标准，为匡正职务犯罪刑罚适用偏轻提供了有效保障，但仍然存在一些非法律因素对职务犯罪的量刑产生一定影响，而审判作为惩罚犯罪的最后一个环节，必须严格把关，才能保证职务犯罪刑罚适用不偏不倚。
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1.2 选题的背景及意义
自古以来，我国一直对贪污腐败行为处以重刑，一方面，通过设置较重的肉刑来惩罚违法之人，另一方面，使人民对法律产生敬畏，从而维持社会的稳定和秩序。我国刑法改革，严格意义上来讲，是从清末沈家本修律而开启的，这次修律废除了笞、杖、徒、流、死的封建五刑，引入西方监禁刑为主的现代刑罚制度，使现代刑罚思想在中国开始传播，并逐渐打破了中国传统刑罚思想的桎梏，为中国近代刑法的发展奠定了一定的基础。新中国成立后，受西方轻刑化思潮的影响，我国 79 年刑法和 97 年刑法都建立了相关的量刑制度，如罪刑法定原则、轻微行为的非犯罪化、轻微犯罪的非刑罚化、管制、假释、减刑等，都是轻刑化的一种体现。西方的轻刑化是逐渐被认可的刑罚思潮。“轻轻重重”在西方刑事理论思想中一直占据着主要位置，但并不能忽视其刑事方面轻刑化的趋势。①在各种不同文化、经济、政治等社会问题的冲击下，轻刑化思维模式顺势而生，逐渐被社会所认可。可以说，轻刑化是社会发展的必然结果，也是刑法改革的趋势，但在认识轻刑化时，要带着辩证的眼光去看待。
从理论价值上来讲，首先，轻刑化不仅仅是刑罚轻重的问题，而且关乎刑法的严密性。刑法的严密性首先要求刑法规范具有系统性，要求立法时必须尽可能考虑一切相关因素，而不是闭门造车。②除此之外，还要具有一定的明确性和协调性。简而言之，只有法网严密，才能为轻刑化的发展铺设道路，才能避免因轻刑化而减损刑法的威慑作用并保证轻刑化符合罪刑法定原则的要求。其次，轻刑化并不意味着所有的犯罪都适用轻缓化处理，轻刑化的前提是不违背罪刑相适应的刑法基本原则。在此基础上，减少适用较重的刑罚，降低刑罚的严酷性，这也是宽严相济刑事政策的要求。最后，轻刑化不能超越一定的限度，轻刑化作为社会发展的产物，受经济、政治、文化等诸多社会因素的影响，立法机关在制定法律时，一方面要明确轻刑化的具体适用范围，另一方面还要考虑非法律因素的影
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第 2 章 职务犯罪处罚的现状与存在的问题

2.1 职务犯罪处罚的现状
关于职务犯罪的处罚问题，国内学术界早已展开研究，但是现如今仍然存在诸多问题没有得到有效解决。通过对职务犯罪基本情况的掌握和分析，能够更准确地对职务犯罪处罚相关问题作出判断，进一步对职务犯罪处罚相关问题进行全面剖析，从而提出对策和有效应对措施。为此，笔者将通过在无讼网①上以高级检索的方式，以职务犯罪为搜索词，限定案件类型为刑事案件，地域设置在湖南省地区，从实体法的层面出发，仅就实体法问题进行具体分析，以判决为准，主要收集选取湖南省 2017 年到 2019 年职务犯罪案件的判罚情况、案件种类分布情况重点分析职务犯罪判罚的总体概况。如下图 2.1、图 2.2、图 2.3 和图 2.4 所示：


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2.2 职务犯罪处罚中存在的问题
职务犯罪刑罚处罚适用偏轻，一方面不符合我国刑法基本原则的精神，另一方面也不符合刑事政策的要求和刑罚目的的实现，更不利于维护司法机关的公信力，长此以往，必定会造成严重后果和不利影响。从上述的职务犯罪处罚基本情况出发，根据数据分析，在目前的司法实践中，职务犯罪案件主要存在以下问题：
2.2.1 财产刑适用比例偏低
根据图 2.2 的数据可知，2017 年到 2019 年，湖南省地区职务犯罪适用罚金的案件共 17 件，占职务犯罪案件总数的约 7.8%，其中包括并处罚金的职务犯罪案件。而没收财产案件占职务犯罪总案件数的 18.4%，其中 2017 年偏高，占当年职务犯罪案件总数的 39.4%，2018 年占职务犯罪总案件数的 18.8%，而 2019年为 8.6%。而三年来财产刑在职务犯罪案件中适用比例为 26.3%。立法者设立财产刑的本意是针对贪利型犯罪和情节特别严重的犯罪，除没收违法所得以外，从物质上对其予以惩戒，以达到惩罚和预防再犯罪的效果，但职务犯罪财产刑的适用总体上呈下降的趋势。财产刑适用比例偏低，对于职务犯罪而言，不但削减了财产刑预期达到的法律效果，在客观意义上来讲，还是对职务犯罪行为的一种间接纵容，其直接导致的结果就是职务犯罪处罚的轻缓化。①轻刑化作为一种从宽从轻处罚趋势，是为了使那些犯罪情节轻微，主观恶性小且社会危害不大的犯罪分子能够改过自新，重新回归社会，体现的是法律的人道主义关怀和以人为本的价值观，设立财产刑的目的恰恰体现了刑法对人权的尊重和保障，而在职务犯罪中没有发挥其应有价值，这值得引起重视和反思。
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第 3 章 职务犯罪处罚中问题产生的原因................................11
3.1 轻刑化思潮的不当影响..............................11
3.2 职务犯罪案件处罚中问题产生的立法原因...........................12
第 4 章 职务犯罪处罚中问题的解决...........................16
4.1 转变刑法观念...................................16
4.2 刑法立法对策................17

第 4 章 职务犯罪处罚中问题的解决

4.1 转变刑法观念
刑法观念是人们对刑法的性质、功能、犯罪、刑罚、罪刑关系、刑法的制定与实施等一系列问题的认识、看法、心态和价值取向的总称。①刑法观念居于深层的或潜隐的地位，它不一定与刑事立法和刑事司法永远保持一致，但却控制和影响着居于表层结构的刑事立法的规范设计和刑事司法的具体操作功效。②而刑法观念的转变与不同时期的刑事政策的指导又是密不可分的，刑事政策贯穿于刑事立法、刑事司法和刑事执法的全过程，通过刑事立法程序，使得不同时期的刑事政策以法律的形式表达和实现，可以说，刑事立法是刑事政策的载体，最高法和最高检发布的司法解释等规范性法律文件也是刑事政策在司法领域的一种展现，除此之外，法官在个案判决中，在定罪量刑时也会充分考虑刑事政策，并最终作出合乎刑事政策的判决，以实现刑事政策所追求的价值目标。刑事政策对刑法观念的演变和发展是影响深远，与时俱进的，具体到职务犯罪，尤为重要的便是正确把握宽严相济刑事政策。无论是惩办与宽大相结合的政策还是宽严相济的刑事政策，其核心和灵魂都在于区别对待，从刑法典的规定来看，有关刑罚体系、刑罚制度以及具体犯罪法定刑的规定均体现了这种区别对待的精神，为刑事司法根据不同犯罪的具体情形实行差别化处理留下了余地。③但差别对待不等同于享有特权，一味的对职务犯罪案件采取量刑轻缓化处理反而有违公平正义，助长了职务犯罪的不正之风。因此，法官在处理职务犯罪案件时，应准确把握宽严相济刑事政策，并结合我国当前的国情和民意，综合考量，避免对职务犯罪案件片面地轻缓化处理。但刑法观念的改变不是一朝一夕就能实现的，需要与各时期的刑事政策和相关制度紧密结合，不断发展和完善，使得公平正义的价值目标在整个刑事立法、司法、执法过程当中能够充分体现。
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结语
轻刑化作为一种社会发展进步的产物，不能违背经济发展的客观规律，要遵循上层建筑与经济基础之间的规则，避免过度的轻缓化。轻刑化应合理适当，尤其是职务犯罪，在发扬刑法的人道主义精神同时，更要符合刑法基本原则和宽严相济刑事政策的要求。本文通过对湖南省地区职务犯罪案件的基本情况展开分析，概括当前职务犯罪处罚中问题产生的具体负面影响，进一步分析职务犯罪处罚中各种问题产生的原因，并结合自己的理解和当前学界对于解决职务犯罪处罚问题提出的对策，尝试为遏制职务犯罪处罚问题的发生提供解决途径。但受限于笔者学术水平和篇幅，仍存在诸多问题未能尽数探讨，如近年来，我国最高司法机关在自首、立功认定上，在减刑、假释和暂予监外执行上，都对职务犯罪尤其是贪污贿赂犯罪从严把握，甚至将贪污贿赂的犯罪分子排除在特赦成员名单之外，一定程度上反映了国家对待职务犯罪的严谨态度，本文没有对此展开详细讨论，特别是资料和数据的收集有限，不能全面地反映职务犯罪的基本现状，仅作为一项参考数据来浅析职务犯罪处罚中存在的问题。文章中仍然存在许多不足之处，需要在日后的学习和工作中去更深入地探讨。
参考文献（略）