笔者认为中国作为世界上最大的矿产资源进口国和消费国，矿产资源和经济发展、生态环境保护紧密相关。“一带一路”倡议的提出为中国实现矿产资源供应、经济高质量发展和生态环境保护三者之间的平衡提供了重要契机。沿线国家拥有丰富的矿产资源，为促进中国与沿线国家矿产资源贸易合作，推动双方经济共同增长，探究影响双方矿产品贸易合作的因素则至关重要。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
当前世界经济处在深度调整之中，经济增长面临诸多问题，世界经济形势复杂多变，不稳定性和不确定性问题增加，中国经济增长面临重大的机遇和挑战。中国经济已经进入新常态，工业化的快速发展对能源与矿产的需求不断增加，如何平衡经济增长、矿产资源消耗和生态环境保护三者之间的关系尤为重要。
2013 年提出的建设“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”重大倡议（简称“一带一路”倡议），顺应时代的发展，维护自由贸易体系和开放性世界经济。“一带一路”沿线国家（简称沿线国家）覆盖亚欧非三个大洲，拥有丰富的矿产资源，中国是世界上人口最多的国家，人均矿产资源储量很低，矿产资源的内部供应不能满足经济发展的需要。“一带一路”倡议是中国实现经济发展、矿产资源消耗和生态环境保护三者之间平衡的宝贵机遇。2015 年发布的《推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动》指出，能源合作是“一带一路”倡议重要组成部分，明确了加强开发传统能源资源，深化在煤、石油、天然气和金属矿产领域的勘探开发方面的合作1。
矿产资源是工业生产的重要原料，对一国经济和人民生活水平都有重要影响。中国作为世界上人口最多的国家，虽然矿产资源在总量和种类上都比较丰富，但是从人均资源角度看，矿产资源的供需矛盾很难快速解决。“一带一路”倡议的提出为中国与沿线国家矿产品贸易带来新的机遇，中国应该积极与沿线国家开展矿产资源合作，建立更加紧密的贸易关系，推动互利合作更上一层楼。因此，研究中国与沿线国家矿产品贸易的影响因素，保障中国与沿线国家矿产资源持续稳定的合作具有重要意义。
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1.2 文献综述
本文以中国与“一带一路”沿线国家为研究对象，利用扩展的引力模型研究影响双边矿产品贸易的因素。根据研究主题，本文从国外和国内对“一带一路”倡议、引力模型、矿产品贸易三个子主题的相关研究成果进行归纳总结。
1.2.1 国外文献综述
（1）“一带一路”倡议相关研究
YipingHuang（2016）指出“一带一路”倡议是中国最大的国际经济抱负，旨在刺激亚洲、欧洲和非洲三大区域的经济发展，该地区占世界人口的 64%，占世界 GDP 的30%[1]。Flynt Leverett，Bingbing Wu（2017）认为“一带一路”以“五通”网与相关金融机构为基础将亚洲、欧洲、非洲联系在一起，中国作为发起“五通”网的主导力量，与世界各国实质上建立起相互以来的密切关系[2]。JianLi，JiangxueWen（2017）利用空间面板模型分析交通基础设施空间溢出效应得出结论：加强新丝绸之路经济带的交通基础设施对区域经济增长有促进作用[3]。BaoJiang，JianLi（2018）采用 VAR 模型以中国“21 世纪海上丝绸之路”为背景，探讨运费与出口贸易的相关性，发现在波斯湾航线和欧洲航线上，出口对运价指数有显著的负面影响，但是东南亚航线和台湾航线运价指数对出口产生负面影响；对香港路线没有重大影响[4]。Ernest Tambo，Christopher Khayeka-Wandabwa 等（2019）指出中国“一带一路”倡议估计提供超过 1万亿美元的巨额投资，主要强调基础设施（卫生、能源、运输和信息技术）和贸易，涉及超过 65 个国家，链接中国和在亚洲，东南亚，中东，非洲和欧洲的其他国家，具有直接和间接的全球发展效应[5]。LeiHan，BotangHan 等（2018）通过间接方法得出了中国“一带一路”倡议的潜在影响，“一带一路”倡议通过其在贸易一体化和区域合作中的作用，可以促进各国之间的能源效率趋同，这是一个理想的环境结果[6]。
（2）引力模型相关研究
Tinbergen（1962），Poyhonen（1963）是最早使用引力模型研究国际贸易问题的经济学家，他们利用万有引力模型研究国家贸易中双边流量的问题，发现两国之间贸易流量与两国经济总量成正相关，与距离成负相关[7][8]。Fukunari，Hyun-HoonLee（2006）基于标准贸易引力模型，以货物贸易为比较对象，对双边服务贸易的影响因素进行分析。研究发现服务贸易引力模型的运行结果要远远好于货物贸易，而且货物出口与服务进口之间存在着互补关系[9]。Guglielmo Maria Caporale，Anamaria Sova（2015）基于引力模型利用面板数据考察了中国与亚洲、北美和欧洲主要贸易伙伴之间的贸易，研究发现中国贸易结构与对外贸易快速增长相关，从资源和劳动密集型向资本和技术密集性出口转变[10]。
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第二章 理论基础及影响因素分析
2.1 理论基础
国际贸易理论研究的重要问题就是贸易合作产生的原因，贸易理论的发展为国际贸易的快速发展提供了理论支撑，众多伟大学者发现，贸易双方都可以通过贸易获得利益。古典学派的绝对成本论、比较优势理论，赫克歇尔和俄林的要素禀赋论是国际贸易产生的重要的理论基础。在研究双边贸易流量问题时，贸易引力模型在近年来十分活跃。本节以理论为导向，为后续研究提供理论基础。
2.1.1 自由贸易理论
自由贸易理论（FreeTradeTheory）是英国经济学家亚当·斯密通过实证分析和逻辑推论得出的，自由贸易理论认为自由贸易能使贸易双方都获得贸易利益。自由贸易理论是国际贸易的核心理论，对后世的贸易理论和政策产生了深远影响。
在自由贸易实践早期中，发达国家极力推崇自由贸易，发展中国家在推行自由贸易时，能获得贸易利益，但往往必须付出不可避免的代价，这是由于国际分工和所处贸易地位不同，导致自由贸易利益在分配时存在差异。自由贸易理论在提出之后也在不断演变和完善，其过程大致分为三个阶段：第一阶段为古典学派自由贸易理论（18世纪 60 年代-19 世纪 60 年代），第一次产业革命促成了自由贸易理论出现，古典学派主要包括亚当·斯密的绝对成本论、大卫·李嘉图的比较优势理论和约翰·穆勒的相互需求理论；第二阶段为现代学派自由理论，从 19 世纪中叶开始到第二次世界大战结束，其核心理论有赫克歇尔和俄林的生产要素禀赋理论和里昂惕夫之谜；第三阶段为二战之后的新要素贸易论（人力资本论、人力技能论和技术差距论）和国际贸易新理论（需求相似论、规模经济理论、产品周期论和产业内贸易理论）。
世界各国在实践自由贸易理论时，可以根据资源禀赋情况，生产成本较低收益较高的产品参与自由贸易获取收益。自由贸易理论的演变与发展是国际贸易理论发展的主线，自由贸易理论也将随着国际贸易的实践不断发展和完善。
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2.2 影响因素分析
在中国与沿线国家矿产贸易合作中，影响矿产品贸易的因素有很多，本节对可能的主要影响因素进行简单分析，经济发展水平和资源禀赋因素是关键因素，经济因素是拉动双方矿产合作的重要因素，自然资源丰富是双方合作的基础，距离因素对双方的贸易合作起阻碍作用，自由贸易协定的签订有助于双边贸易额的扩大。
2.2.1 经济发展水平
经济发展水平指一个国家发展所达到规模和水准，常用国内生产总值 GDP、国民生产总值 GNP 来代表，经济发展水平越高，经济总量越大。从供给角度看，一国经济总量越大，则说明该国的经济发展水平越高，在国际市场上的出口供给能力也就越强。在沿线国家中，各国经济发展水平有巨大差异，如下图 2-1 选取了 2018 年 GDP 总量排名前四（单位：亿美元），从中可以看出印度、俄罗斯、土耳其、印度尼西亚四国的GDP 增长都很快，其中俄罗斯和土耳其在近三年有波动，在经济发展水平的不断提高的同时，这四国的出口供给能力也在不断增强，2018 年印度的出口额为 3255.62 亿美元，俄罗斯的出口额为 4440.08 亿美元，土耳其的出库额为 1679.67 亿美元，印度尼西亚的出口额为 1802.15 亿美元。
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第四章 中国与沿线国家矿产品贸易影响因素实证分析
4.1 模型构建
4.1.1 样本选取和数据来源
本文被解释变量为中国从沿线国家进口的矿产品贸易额，数据来源于联合国商品数据库（UNComtrade），采用的是 SITCRev.4 的分类标准，选取了煤、石油、天然气和金属矿产品的数据，单位为亿美元。解释变量含义及来源见下表 4-1。
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第五章 研究结论与政策建议
5.1 研究结论
中国作为世界上最大的矿产资源进口国和消费国，矿产资源和经济发展、生态环境保护紧密相关。“一带一路”倡议的提出为中国实现矿产资源供应、经济高质量发展和生态环境保护三者之间的平衡提供了重要契机。沿线国家拥有丰富的矿产资源，为促进中国与沿线国家矿产资源贸易合作，推动双方经济共同增长，探究影响双方矿产品贸易合作的因素则至关重要。本文在前人学者研究成果的基础上，对相关理论基础进行总结，对主要影响因素进行分析，然后利用定量的方法，从总体、分类详细分析中国与沿线国家矿产贸易现状，再通过构建扩展的引力模型实证研究影响因素的作用，最后总结得出以下几点结论。
（1）中国与沿线国家矿产品贸易规模扩大。近十年来，中国与沿线国家矿产品的贸易规模不断扩大，进出口贸易总额从 2009 年的 969.07 亿美元，上升到 2018年 2543.1亿美元，十年时间贸易额实现翻倍，年均增长率为 26.24%，增长迅速。在双边贸易规模不断扩大的同时，其中主要是中国进口矿产品，中国与沿线国家矿产品贸易逆差也在不断扩大，2018 年为 2106.76 亿美元。中国与沿线国家保持良好贸易关系，中国每年矿产品进口有近一半来自沿线国家，而中国对沿线国家的出口占比慢慢增加。在具体分类上，中国从沿线国家进口的金属矿产的占比在下降，中国从沿线国家进口的石油占比达到了 60%，中国对沿线国家的石油有很强的依赖度，进口天然气是增长速度最快的，2012 年中国从沿线国家进口的天然气占全年进口的 92%，是自沿线国家进口占比最高的一年。
（2）中国与沿线国家矿产品贸易关系紧密。2018 年中国矿产品出口显示性比较优势指数 RCA 为 0.17，中国的矿产品出口在国际市场上处于竞争劣势，“一带一路”沿线大部分国家的比较优势指数超过中国，中国与沿线国家竞争性差异较大，形成了很强的贸易互补关系。通过贸易互补性指数计算的数值发现，在 2018 年中国与沿线49 个国家形成了很强的矿产品贸易互补性，2009 年到 2018 年间，中国与 40 个国家的 TCI 指数增加，表明中国与这 40 个国家的矿产品贸易互补性明显增强。具体到矿产品分类来看，中国与 39 个沿线国家形成了金属矿产品贸易互补性，与 10 个沿线国家形成了煤、焦炭贸易互补性，与 21 个沿线国家形成了石油贸易互补性，与 14 个沿线国家形成了贸易互补性。俄罗斯、哈萨克斯坦、印度尼西亚、蒙古、爱沙尼亚、黑山、吉尔吉斯斯坦、马来西亚、阿曼共 9 个国家在四类矿产品中有三类以上与中国形成了很强的贸易互补性，中国与这九个国家开展矿产品贸易的重要性最大。
参考文献（略）