美国反倾销调查对我国产品出口的影响研究

本文通过实证分析发现美国对华反倾销会给产品出口带来一定负面影响，包括贸易破坏效应和贸易寒蝉效应，同时也找到了美国对华频繁发起反倾销调查的诸多因素，为了使国内企业尽可能免受美国及全球的反倾销调查和减少反倾销带来的负面影响，对政府及企业提出以下几点应对措施。

第一章 绪论

1.1 研究背景和研究意义
1.1.1 研究背景
金融危机以后，全球经济复苏乏力，消费需求萎缩，各国纷纷加强贸易保护，反倾销调查成为各国保护本国市场滥用的一种贸易保护手段。自 2001 年中国加入 WTO以来，我国贸易出口量和出口种类不断增加，金融危机之后，我国出口量首次超越美国位居世界第一，成为一个世界贸易大国，随之而来的是受到的反倾销调查也越来越多。因为反倾销调查会带来“俱乐部效应”，即在美国对我国不断实施反倾销调查后，印度、巴西等发展中国家也相继向中国发起调查，这也是中国连续多年成为受到反倾销调查最多的国家的原因。据 WTO 统计，1995—2019 年 6 月底，世界各国发起反倾销调查次数共 5833 次，其中中国遭受反倾销调查达到 1361 次，占比约为 23.33%，是全球受到反倾销最多的国家，而排名第二的是韩国 438 次，比我国受到的反倾销调查少了将近 2/3，中国台湾和美国分别是 308 次和 294 次，也远远低于中国。在对中国采取反倾销调查的 106 个国家中，印度对我国实施反倾销调查的次数最多，高达 228次，占其对外发起调查总数的24.31%，其中起诉成功的有186次，成功比例高达81.58%。其次是美国，对我国实施反倾销调查总计 170 次，占其对外发起反倾销调查总数的23.8%，起诉成功的有 136 次，成功比例也达到了 80.00%。欧盟紧随美国排名第三，对我国实施反倾销调查 135 次，占其对外发起调查总数的 26.21%。还有哥伦比亚、越南、日本、墨西哥、土耳其国家，虽然对我国发起反倾销调查次数没有印度和美国多，但是他们对中国发起的反倾销调查占总调查之比很高，分别达到 56.62%、41.67%、38.50%、37.34%和 36.12%。从较高的反倾销调查占比可以看出，中国已经成为众矢之的，大多数国家都普遍针对中国发起反倾销调查。从国外对我国征收的关税形式来看，印度主要以从价关税和具体关税的形式征收，美国虽然实施反倾销数量比印度少，但是税收都是以高额的从价关税的形式征收，最高的从价关税已经达到 407.52%。欧盟虽然对我国实施反倾销数量也比较多，但是相比较美国 151.40%的平均从价关税，欧盟 41.12%的平均从价关税已经算很少了。
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1.2 国内外研究现状
本文按照反倾销的贸易效应、非贸易效应和反倾销调查的原因对已有的反倾销影响的文献进行梳理。
1.2.1 反倾销调查贸易效应的研究
（1）有关贸易破坏效应的研究
Staiger 和 Wolak[1]（1994）最早研究反倾销税与进口量之间的关系发现由于被诉国受到实质性的反倾销税威胁，因而美国从被诉国的进口量在反倾销立案调查期间内会减少。 Nye[2]（2006）通过美国反倾销调查数据研究也同样发现反倾销税与被调查进口产品进口量之间存在负相关关系，且相关系数约为 0.9，即随着反倾销税的提高，被调查产品进口到起诉国的数量逐渐减少。During 和 Thomas[3]（2005）以 1996-2001年美国发起的热轧钢铁反倾销调查案件为例实证研究发现反倾销税导致涉案国减少对起诉国热轧钢铁的出口量。Lu et al.[4]（2013）利用 2000-2006 年中国海关数据采用双重差分法实证研究了美国反倾销对中国出口企业的影响，研究发现美国对华实施反倾销后，被诉企业向美国出口的涉案产品数量显著减少，而出口价格没有受到太大影响。Choi[5]（2017）研究美国、欧盟、中国和日本反倾销的贸易破坏效应，结果发现反倾销税将会使涉案产品的进口减少约 0.43-0.51%。刘丁友、薛静[6]（2016）以1995-2013 年印度对华反倾销为例采用动态面板数据模型实证分析发现反倾销对纺织品及原料行业贸易破坏效应最大，其次是贱金属及其制品、化工产品行业。鲍晓华等人[7]（2019）采用双重差分法分析发现下游企业因受到反倾销调查出口概率和出口额降幅多，而高生产率企业出口降幅少。罗胜强等人[8]（2018）运用古诺模型实证分析发现反倾销整体上会降低被反倾销国家企业的出口，其中低成本企业出口下降相对较小，获得单独反倾销关税相对较低时，低成本企业的出口反而显著上升。张华、吴佩[9]（2017）选取 1995-2016 年国外对华反倾销调查四类产品数据采用 GMM 估计方法对比检验不同种类产品反倾销的贸易破坏效应，发现纺织品、贱金属及基础金属制品以及机械和电子设备的反倾销调查会引起我国向该指控国出口涉案产品减少，分别下降 21.42%、47.27%以及 35.60%。张燕和车翼[10]（2018）研究印度对中国出口企业实施反倾销产生的影响发现印度反倾销抑制了中国涉案产品对印度的出口，且与发达国家反倾销调查的贸易破坏效应比发展中国家大。
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第二章 反倾销的相关理论分析

2.1 倾销与反倾销的概念
一个国家采取反倾销措施是对其他国家的倾销行为的一种应对性的反映，因此首先要说明倾销的含义和概念。倾销（Dumping）是指在商品的销售、贸易过程中以不正常的低价大量抛售产品，在国际上视为不正当、不公平的竞争手段，也是一种价格歧视。进口国为了避免出口国在本国以低价大量抛售产品导致对本国国内产品和产业造成损害威胁，从而进行案件调查以及限制该国涉案产品进口的行为称为反倾销调查（anti-dumping）。一旦确认倾销行为成立，进口国将会以从量征收、从价征收、最低限价等形式征收反倾销税。

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2.2 美国反倾销调查程序及规则
2.2.1 美国反倾销程序
美国反倾销组织体系由 5 个机构组成，各个机构的名称和主要职责为：①美国商务部（简称 DOC）负责调查外国涉诉产品在美国销售是否存在反倾销行为并裁定倾销幅度。②美国国际贸易委员会（简称 ITC）负责调查涉诉商品是否对本国同类产业造成实质性损害或有实质性威胁。③美国海关总署在审理期间对外国涉诉商品征收保证金，并在上述两个部门都做出肯定性裁决后，根据倾销幅度征收反倾销税。④国际贸易法院负责受理被诉企业对 DOC 和 ITC 的反倾销裁定存在异议的并要求重新裁决的上诉，并对这两个部门进行司法审查。⑤联邦巡回上诉法院负责受理被诉企业对国际贸易法院司法裁决存在异议并要求再次裁决的上诉。
美国国际贸易委员会和美国商务部是负责反倾销调查的主要机构。调查程序包括起诉、立案调查、初裁、终裁。美国企业向商务部提出申请起诉，美国商务部立案调查，美国国际贸易委员会和美国商务部先后采取问卷调查的方式进行初裁，起诉方和被起诉方都要进行问卷调查，若初裁结果为存在倾销，两部门核查并举行听证会分别做出各自的最终裁决，对于有异议的可以在听证会上提出。当两个部门都做出存在倾销行为的判断时，美国商务部应载明倾销幅度并会向涉案企业发出征收反倾销税的命令，并由海关执行。根据美国反倾销实践工作，反倾销调查的主要工作流程如图 2-1所示。
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第三章 美国对华反倾销调查特点.................................17
3.1 对华反倾销调查数量及占比多 .......................... 17
3.2 对华反倾销调查行业分布广 ................................... 21
第四章 美国对华反倾销调查的动因..................25
4.1 外部原因 ................................... 25
4.1.1 美国经济复苏，贸易保护主义强烈 ........................ 25
4.1.2 美国在中国贸易中的长期逆差 ............................ 25
第五章 美国反倾销调查对我国产品出口的影响实证分析........................29
5.1 模型构建 ........................... 29
5.2 数据来源 ............................... 30

第五章 美国反倾销调查对我国产品出口的影响实证分析

5.1数据来源
（1）世界银行全球反倾销数据（GAD）。该数据库包含 1995-2016 年全球各国反倾销调查的发起时间和终裁时间、产品及产品 HS10 位代码、涉案出口企业及进口企业、反倾销税率的具体信息。文中的实验组和对照组产品、涉案的中国企业及美国征收的反倾销税数据都是通过该数据库统计分析出来的。因为涉及到与企业的匹配，工业企业数据库目前更新到 2013 年，因此选取的是 2000 —2013 年的反倾销数据，其中实验组和对照组产品代码取 HS 的前 6 位，终裁结果为否定的和暂时没有结果的反倾销案件将不计入计量模型中。
（2）联合国商品贸易统计数据库。该数据库记录了全球超过 6000 种商品的进出口量、进出口额及进出口国家，数据可以具体到每月，该数据库中商品分类遵循《国际贸易商品标准分类》，编码遵循协调商品分类目录及其编码制度，与世界银行全球反倾销数据库中商品编码遵循一样的制度。本文首先通过反倾销数据库找出实验组产品，同时利用 HS 编码寻找对照组，最后通过该数据库选取了 2000-2013 年我国反倾销商品和对照组产品向美国及欧盟地区的出口量及出口额。
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第六章 结论及应对措施

6.1 结论
中国在国际贸易中的处境比其他国家更严峻，遭遇反倾销调查不断蔓延。从低附加值产品到机械设备、车辆零件、医疗精密仪器等高附加值产品，从美国、欧盟等发达国家到印度、巴西等发展中国家。本文以 2000-2013 年美国对我国反倾销调查样本为研究对象，通过理论与实证分析研究了反倾销调查对我国产品出口的影响。
首先，通过收集全球反倾销数据及美国反倾销数据并利用图表研究分析发现美国对华反倾销调查的特点：对我国反倾销调查在数量上和占比上比其他国家高，在调查的行业分布上也越来越广，最重要的是对我国征收的反倾销税率相比其他国家更高，在一定程度上抑制了我国涉案产品和其他非涉案产品对美国的出口量。
其次，从美国和中国两个角度对美国向中国实施反倾销调查的原因进行理论分析。一方面是由于美国为实现经济复苏，贸易保护主义愈发强烈。第一，在经济全球化的背景下，美国经历金融危机，贸易环境空前复杂，美国希望大力发展和保护本国制造业，因此贸易保护主义强烈。第二，随着中国制造业的崛起和技术创新的赶超，中美之间贸易逆差不断加大，美国为了保护本国制造业发展，抑制中国贸易，采取非关税贸易壁垒措施。第三，美国不承认中国的市场经济地位，在反倾销调查时依然按照非市场经济进行判定，使得美国在反倾销调查的应诉过程中不仅胜率很高而且征收反倾销税也很高，保护了其国内产业。另一方面，我国受到美国反倾销调查自身也存在原因。第一，中国制造业虽然在高速发展且中美贸易逆差变大，但是我国企业也存在产能过剩问题，企业间竞争激烈，一旦形成价格竞争，很容易被外国认定为倾销行为。加之我国对一些中小企业、传统国有企业实施补贴政策，降低企业成本，因此造成出口价格低于市场价格。第二，企业贸易结构不合理，出口依靠传统制造业，而服务业、新兴产业的出口比重仍然不足，由于反倾销调查主要针对的就是传统制造业，无疑加大了被调查的可能性。第三，遭遇发倾销调查后，大多数企业因为缺乏对反倾销相关法律的了解错失应诉最佳时机，甚至以不应诉的消极态度应对，这也助长了美国对华反倾销调查之风。
最后，选取了 2000—2013 年期间美国对中国反倾销调查的企业产品数据，采用DID 双重差分法分析反倾销调查对我国产品出口的影响。得出结论如下：第一，涉案产品对美国的出口受到抑制，非涉案产品对美国出口量也减少，即存在贸易破坏效应和寒蝉效应。第二，破坏效应先逐渐增大再减少，到反倾销调查的第二年时破坏效应最大，反倾销调查带来的贸易寒蝉效应虽然存在，但整体比贸易破坏效应小。
参考文献（略）