一、引言
（一）研究背景与意义
1.研究背景
东北亚地区一直在世界贸易进程中占有重要地位，区域经济总量约占世界经济总量的百分之二十。由于其得天独厚的自然资源和充满活力的多样性经济，拥有很大的开发价值，吸引了国际社会的广泛关注。由于贸易壁垒的呈多样化发展趋势，传统的缩减关税手段的影响越来越小，与此同时“贸易非效率”(如商品通关缓慢、港口工作效率低下、海关程序和法规复杂、提交繁琐的文件材料等) 造成的困难却严重束缚着着双边与多边经贸关系的深度拓展，制约着贸易合作与经济增长。怎样解决贸易效率低的问题对降低贸易成本、缩短时间来讲至关重要，因此改善通商环境成为了东北亚各国之间贸易往来的首要任务。研究并加大力度推进东北亚地区贸易便利化(Trade Facilitation)，加强经贸合作与交流，可以有效增强区域内各国家对外贸易的竞争力和影响力，对促进中国与东北亚其他国家的贸易增长有着重要的作用和意义。
经过国际组织、商政各界的不懈努力，中国与东北亚各国间的贸易障碍逐渐减少，自由贸易状况得到改善。而伴随着国家之间商业关联的加强，政府、工商团体也开始注意到促进贸易程序的合理化的重要意义，贸易便利化的问题随之产生。从最开始的注重提升物流运输效率和口岸过关效率，慢慢延伸到改良电信数据交流、金融创新服务及商务法规制定等方面，贸易便利化涉及的领域进一步向外扩展。贸易便利化的主要内容是要提高办公效率，降低国际贸易中的交易成本与交易时间，包括了交易双方达成共识到完成交易行为的过程。对国际贸易程序进行精简是贸易便利化的核心和宗旨，推动贸易行为向着更加自由、快速和简便的方向前进[1]。
.......................
综合国内外关于贸易便利化的资料文献可以看出，研究得出的结论普遍认为提高贸易便利化水平可以增加本国的贸易流量，给管理部门、公司企业、消费者带来利好。到目前为止，世界许多国际机构、研究组织和学者专家们围绕着贸易便利化问题做出了大量的实证与理论研究，但对于其概念定义与量化指标的看法仍然没有得到统一。当前实证研究贸易便利化的模型主要有以下三种，一是灰色关联度模型（Gray Relative Model）二是可计算的一般均衡模型（Computable General Equilibrium，CGE），三是引力模型（Gravity Model，GM）。CGE 模型权衡成本和收益，从利益差别角度衡量，引力模型和灰色关联度模型则主要分析贸易便利化对贸易流量的影响[4]。本文通过测评中国与东北亚其他国家间贸易便利化指标对其贸易额的影响，因此采用灰色关联度模型。
1.国外研究文献综述
国外专家学者在研究贸易便利化方面的问题时，主要采用引力模型、实际调查分析和 CGE 模型等方法，焦点在对产生经济效益的定量分析上，关注贸易便利化（Trade Facilitation）对贸易主体之间的流量的影响。Wilson, Mann and Otsuki（2003）较早的运用引力模型，采取港口效率、关口环境、法制环境以及电子商务环境为影响因素指标，对贸易便利化的影响因素予以量化分析，评估了这些指标对国际贸易体量的作用 影响[5]。John S.Wilson, XubeiLuo, Harry G.Broadman（2004）认为改善通信和交通设备类的基础设施给贸易双方带来的效益最为突出，约占改善贸易便利化环境带来的总效益的四成[6]。Hertel and Keeney（2006）通过大量相关实践研究表明，提高贸易便利化水平增进的利益，更显著的体现在发展中国家和地区，这对于提高欠发达地区商贸环境和人均收入有着重要意义[7]。同时，亚太地区收益明显，Shepherd and John S.Wilson (2008)将研究重点放在东南亚国家上，研究发现由于该地区的交通设施状况较差、信息通讯技术相对落后，改善后的经济效益相对于单纯的关税削减和外贸补贴政策要更加显著[8]。Ben Shepherd，John S.Wilson（2009）对亚太经济合作组织的贸易便利化完成度进行调查，模拟分析中加入非常规支付、口岸硬件设施、以及海关税收等变量[9]。
...........................
二、贸易便利化的相关理论及影响因素分析
（一）贸易便利化的含义及其意义
1.贸易便利化的含义
目前对于贸易便利化的标准概念，学界还没有达成一个统一的看法，不同组织有不同的定义。世界贸易组织（WTO）对于贸易便利化给出的定义是：在国际贸易中货物、服务及要素流动所涉及的行为、程序以及手续的简化与协调。联合国贸易与发展会议（United Nations Conference on Trade and Development）认为贸易便利化是指简化手续办理，统一国际贸易程序[23]。贸易程序通常涉及国际运输保险、海关通关操作以及费用支付等，在提交、通报、处理和存档国际贸易中的商品流动所需的证明材料时而设计的操作惯例与手续。世界海关组织(WCO)将贸易安全与便利化紧密联系在一起，力求两者的平衡发展，将其定义为操作步骤的精简及标准化。亚太经济合作组织（Asia Pacific Economic Cooperation）对贸易便利化的表述是：一般是利用高新技术及措施，削减造成延迟跨境货物流动的阻碍或减少其流动成本的行政障碍，简化手续，推动货物和服务高效率的流动。同时亚太经合组织（APEC）还将影响贸易便利化的因素分为四大类：海关程序、标准和一致化、商务流动以及电子商务环境；世界经济论坛（World Economic Forum）则使用四个指标衡量贸易便利化水平：市场准入、边境管理、交通和通讯基础设施以及商业环境[24]。
2.推进贸易便利化的意义
东北亚地区幅员辽阔，物产丰富，由于地理和历史的原因，各国在综合国力上存在一定差异。同时在技术水平、资本充裕度和人力资源等方面具有较强的层次性，客观存在地缘优势和区域经济互补优势。东北亚地区一直在世界贸易进程中占有重要地位，区域经济总量约占世界经济总量的百分之二十，其独特的地理位置和政治经济的多样性，拥有极大的发展潜力，已经引起国际社会的广泛关注。但由于区域国家税率普遍不高，传统的缩减关税手段的影响越来越小，与此同时“贸易非效率”造成的障碍却严重束缚着贸易发展。如何解决贸易效率低的问题对降低贸易成本和时间来讲至关重要，改善贸易环境成为了东北亚各国之间贸易往来的必不可少的环节。研究并加大力度推进东北亚地区贸易便利化(Trade Facilitation)，加强经贸合作与交流，可以有效增强区域各国家对外贸易的竞争力和影响力，符合其长远发展利益，对促进中国与东北亚其他国家贸易增长有着重要的作用和意义。
...........................
（二）贸易便利化的理论基础研究
1.交易成本理论
交易成本理论（Transaction Cost Theory）的最早提出者为英国经济学家 Ronald H.Coase，他在 1937 年创作的《企业的性质》一文中提出“交易成本是获得准确市场信息所需要的费用，以及谈判和经常性契约的费用[25]。”包括交易对手方咨讯收集成本、针对契约和价格的让价成本、交易决策签订合同后的机会成本还有单方违约后需要付出的事后成本。其基本思想是把交易行为作为主体对象，围绕如何节约交易行为中产生的费用这一中心，分析不同交易行为的独有特征，继而探讨根据交易类型采用相应的体制组织进行协调，进而使生产活动走向秩序和安全。K.J.Arrow 认为交易成本是市场经济正常运行的费用，而 O.E.Williamson 认为交易成本分为行为前的交易费用和签订契约后产生的后续费用[26]。
与企业经营类似，国际贸易也存在交易成本，主要是指进出口环节所产生的相关费用，例如口岸效率的低下、海关手续的不透明和繁杂、交通运输的不便利等都会增加运营商的成本。推进贸易投资便利化的实施，加强基础设施建设，完善贸易和投资环境，加强政策法规透明度以及区域经济合作，都能降低贸易和投资过程中的交易成本，增强贸易和投资积极性，对贸易和投资双方都具有积极意义。
2.区域经济合作理论
区域经济合作理论的前身是地理经济学，其中农业区位理论是由德国经济学家冯·杜能于 1826 年在其著作《孤立国》中首次提到，而区域经济理论经过近 200 年的发展历史，逐渐演变为经济学的一个分支学科[27]。其中心思想是研究所有的生产资源在固定空间或区域内由生产者进行优化组合与配置，以期获得最大产出的理论。为谋求经济的社会效益，促进生产要素在区域之间快速流动和重新组合，在当今全球经济一体化的大趋势下，区域发展计划自然成为国际开发行动中的必不可少的基石，缩小区域内条件差异成为区域经济发展的一个重要目标。
............................
（一）中国与东北亚国家贸易现状 ....................................... 15
（二）东北亚国家贸易便利化状况 ....................................... 17
（三）东北亚国家贸易便利化存在的问题 ................................. 19
四、东北亚地区国家贸易便利化的影响因素实证分析........................... 22
（一）贸易便利化的影响因素指标选取及说明 ............................. 22
1.口岸效率（Port Efficiency） .................................... 22
2.海关环境 (Customs Environment) ................................. 22
五、东北亚国家贸易便利化发展的对策建议 ................................... 29
（一）加强基础设施建设，提高货物通关效率 ............................. 29
（二）改善贸易环境，创建协调机制 ..................................... 29
（三）完善规章制度，增强信息透明度 ................................... 30
四、东北亚地区国家贸易便利化的影响因素实证分析
（一）贸易便利化的影响因素指标选取及说明
世界银行的研究报告中首次选用了口岸效率、海关环境、规制环境和电子商务环境为要素指标，构建了评价贸易便利化水平的科学体系[35]。本文选取四个一级指标，十三个二级指标构建一个科学的、完整的且具有操作性的评价体系（详见表 4-1）。
1.口岸效率（Port Efficiency）
该指标用于衡量国家的基础设施质量和工作运行效率，根据数据的代表性，选取公路基础设施质量、铁路基础设施质量、港口基础设施质量、航空基础设施质量四个指标来衡量口岸效率的高低[36]。指标含义:等级 1 在 A1 － A4 中代表基础设施状况很差，等级 7 在 A1 － A4 中代表基础设施状况很好，等级越高证明硬件设施越完善。口岸效率指标得分越高表明货物通关时间越少，贸易便利化程度也相对越高。
2.海关环境 (Customs Environment)
该指标通常用来衡量外贸企业通关涉及的税收成本、手续查验、过境管理的公平性与透明度，多采用非常规支付和贿赂、海关程序负担、贸易壁垒状况与清廉指数进行测评。指标含义:等级 1 在 B1中代表非常规支付和贿赂经常发生，外商经济损失严重、在B2中代表海关程序十分复杂麻烦且办事效率很低、在 B3中代表贸易壁垒盛行、在 B4中代表行政部门非常腐败。等级 7 在 B1中代表非常规支付和贿赂从未发生、在 B2中代表海关程序十分简易且效率很高、在 B3中代表无贸易壁垒、在 B4中 100 代表行政非常廉洁。海关环境指标得分越高表明商品通关的关税越低、贸易壁垒越弱，通关程序简洁高效。同时通关政策和执法行政越公平透明，出口方的经济负担越轻，进而贸易便利化水平越高。
...........................
五、东北亚国家贸易便利化发展的对策建议
（一）加强基础设施建设，提高货物通关效率
参考文献（略）