我国进出口贸易结构与对外直接投资区位选择的相关性分析

第 1 章 绪论

1.1 选题背景
从我国改革开放至今，我国进出口贸易额迅速增长，其规模持续扩大，在国民经济中所占比重逐年攀升，我国对外贸易的发展也得到了全球国家的广泛关注。2006 年到 2014 年这 9 年的时间中，我国的进出口贸易额由 1.76 万亿美元增长至 4.30 万亿美元，每年的平均增长达到 12.73%。我国的进出口总额在 2011年突破 3 万亿美元后，仅经过两年时间就突破了 4 万亿美元，赶超美国成为了世界第一贸易大国，随后的两年同样以高贸易额保持第一位。2015 年我国外贸形势复杂严峻，下行压力加大，全国对外贸易总额为 3.75 万亿美元，同比下降 7%。出口降幅 1.8%，进口降幅 13.2%，出现了双下降的情况。但在贸易结构方面，表现出不断优化的态势。
在经济全球化趋势引导经济发展的大环境中，我国对外开放程度不断加大。在对外直接投资（以下简称 OFDI）方面，1992 年邓小平南方谈话推动了我国的经济发展，也使我国的 OFDI 迎来了第一个高峰。我国政府从 1997 年推动和引导“走出去”的政策至今，我国对外直接投资都在高速发展。2008 年金融危机爆发之后，我国每年的对外直接投资流量（以下简称流量）依然能超过 500 亿美元。2013 年以来，在全球范围内，我国已经成为第三大 OFDI 国家。我国的 OFDI 主要呈现出以下特点： 流量快速增长、OFDI 存量（以下简称存量）规模逐年扩大、分布在全球近 80%的国家和地区，但其地域分布过于集中、投资行业覆盖面广，几乎涉及所有行业。自 2003 年中国发布年度对外直接投资统计数据以来，我国OFDI 保持 13 年连续增长，2014 年流量是 2003 年的 43.2 倍，年均增长有 46%之多。截至 2015 年末，我国已在 188 个国家和地区②设立对外直接投资企业③近 3.08万家。但是我国 OFDI 的区位分布高度集中，以存量排在前 20 的国家和地区为例，其存量占总存量的比例超过了九成。我国 OFDI 涉及了 19 个行业④大类，第一、二、三产业的流量所占比例分别是 1.77%、25.47%和 72.76%；存量占比分别为0.8%、24%和 75.2%⑤。
2013 年“一带一路”战略的实施使得中国与沿线国家进出口总额提升的同时，也促进了我国对“一带一路”沿线国家的直接投资。在十三五的开局之年，习近平总书记也对对外投资提出了新要求。重点鼓励企业扩大 OFDI，从装备、技术、标准、服务等方面践行“走出去”战略，在境外投资设厂和建立跨国企业，加快并深层次的融入全球产业链、价值链、物流链。这将会使我国在“十三五”期间完成从商品输出大国向资本输出大国的转变，我国的 OFDI 将步入新时代。
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1.2 选题目的及意义
在世界对中国 OFDI 持续关注、中国内外经济结构逐步调整的背景下，中国未来 OFDI 的发展将面临诸多不确定的挑战与压力。本文以中国进出口贸易结构与 OFDI 的区位选择的相关性为研究重心，在理论与实践上均具有重要的意义。
我国的对外贸易迅速增长，进出口商品的结构发生了巨大变化，参与国际分工的能力明显上升。尤其是在金融危机爆发、发达国家经济停滞乃至衰退之后，我国的贸易仍旧保持顺差。另一方面，国际贸易冲突不断升级，使其发展拥有重重阻碍，而 OFDI 反而能在某些情况下避免贸易壁垒的妨碍，减少贸易摩擦。所以，考察 OFDI 与进出口结构之间的关系日益受到学界的关注。进出口贸易结构在一定程度上是一国产业结构、技术先进性和经济发展程度的体现。区位和产业的选择是 OFDI 中最重要的部分，通过分析我国进出口贸易结构，能明确我国经济、产业发展程度等发面在国际中的位置,有助于我国对 OFDI 的区位和产业进行更好的选择。
对进出口贸易结构和 OFDI 区位选择关系的研究，一方面有利于处理好贸易结构升级和OFDI的关系，另一方面能更好的应对在OFDI发展中可能出现的问题。对我国贸易结构的优化和从贸易大国转变为贸易强国有重要的理论意义，对促进我国对某一地区 OFDI 的增长和产业布局的优化同样具有现实意义。
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第 2 章 相关理论综述

2.1 边际产业扩张理论
日本教授小岛清（K. Kojima）最先提出该理论。他首先明确了边际产业的定义，边际产业是一国在某一产业的生产上相比其他同等发展水平国家处于劣势的产业。同时，小岛清也给出了边际产业的另一个定义，即从生命周期理论角度出发，把边际产业解释为即将或已经处于标准化阶段的产业。小岛清在比较了美国和日本的 OFDI 后认为，日本通常以边际产业进行 OFDI，而 OFDI 的增加一方面使贸易增加显著，产生贸易创造效应；另一方面产生互惠互利的效应，即对日本的产业结构有促进作用，也能促进被投资国产业的升级。
该理论的提出对我国进行 OFDI 具有指导意义。该理论主要针对发展中国家的 OFDI 进行分析，我国相较美国等发达国家正是处于“发展中”阶段，是生产和出口大国，同当年的日本情况类似，所以该理论对正是最大发展中国家的我国有极大的借鉴意义。随着我国经济的发展，我国传统加工业和手工业等劳动密集型产业在我国逐渐位于产品生命周期的末期，但在国际市场上，尤其是在发达国家，对这类产品的需求量大部分来自我国。同样的，我国劳动力成本的大幅增加和国内资源的极度短缺使得在我国已是边际产业的一些制造业大量转移为对外直接投资，又一次验证了该理论对我国中小企业在 OFDI 中对产业和区位选择的指导意义。
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2.2 技术创新产业升级理论
在 20 世纪 80 年代中后期，新兴发展中国家的 OFDI 能力大幅提高，其规模日益扩大，甚至投资国家延伸到了发达国家，而且，在发达国家中，其投资势力还日益壮大，给投资国本土企业带来了巨大的竞争压力。在这样的背景下，JohnA.Cantwel1 和 Paz Estrella Tolentino 提出了技术创新产业升级理论，该理论基于发展中国家这个前提首先提出了两个命题，一是其 OFDI 源于国内技术水平的持续提升，二是其所掌握的技术能力决定了 OFDI 的形式和扩张速度。基于上述两个命题，该理论认为，发展中国家 OFDI 的产业和空间分布是可以预测和追踪的。
发展中国家的 OFDI 的区位选择会受到国内产业结构的影响，并且在 OFDI的区位选择上受到“心里距离”的影响较大。这个理论也比较符合我国的实际情况。首先，我国的 OFDI 受到“心理距离”的影响很大，主要分布在周边国家，同样由于心里距离的影响，我国先后发起了“亚投行”和“一带一路”战略，他们的设立和实施使得我国与周边国家的心里距离更近，更加促进我国对周边国家的 OFDI。再看我国的产业结构，随着我国工业化的加深，我国的产业结构有了显著的改变，复杂制造业和高科技领域产品的出口也逐步转向对发达国家的OFDI。这样同样说明了我国产业结构的变动会引起我国贸易结构变动，进而能影响我国 OFDI 的区位选择。
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第 3 章 我国进出口贸易结构和对外直接投资区位选择的现状分析.....12
3.1 我国进出口贸易结构现状 ........................12
3.1.1 我国进口贸易结构及其区位分布 ................12
3.1.2 我国出口贸易结构及其区位分布 .................15
第 4 章 我国进出口贸易结构与对外直接投资区位选择关系的实证分析......................27
4.1 变量的选取及模型建立 ...............27
4.1.1 变量的选取及分析 .................27
4.1.2 模型建立 ................28
第 5 章 结论及建议 ......................37
5.1 结论 ............................37
5.2 政策建议 .........................37

第4章 我国进出口贸易结构与对外直接投资区位选择关系的实证分析

4.1 变量的选取及模型建立
4.1.1 变量的选取及分析
因为影响我国 OFDI 区位选择的因素有很多，比如东道国的 GDP、市场规模、税费、开放程度和政治稳定性和资源等。本文同时充分考虑了国家政治、经济、资源、地理距离和贸易伙伴关系等因素，在我国 OFDI 存量前 60 的国家和地区中挑选出了 48 个国家和地区，将这些国家分成如下几类：周边发达国家、其他发达国家、周边发展中国家、其他发展中国家（如表 4.1）。这样在模型建立的过程中能减少上述因素对因变量的影响，更好的分析因变量和自变量的关系。

若按世界投资报告中对经济体划分的标准，在周边发达国家中只有日本符合，但考虑到韩国、新加坡、中国澳门和中国香港的经济发展程度较高，我国对其直接投资不论是流量还是存量都较为靠前，同时也考虑到样本的丰富性，便纳入了上述国家。
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第 5 章 结论及建议

5.1 结论
本文主要对我国进出口贸易结构与我国 OFDI 区位选择的相关性进行分析，分析和整理了国内外学者对于贸易和投资关系的研究结论，着重列举了一些与我国相关或对我国有极大借鉴意义的观点。但是学者们的研究，主要的关注点在于各国应该如何选择 OFDI 的区位、OFDI 如何促进贸易结构的优化升级和贸易规模对 OFDI 的影响。而本文具体分析了对外贸易结构并且建立多元回归模型，直观的分析了贸易结构对 OFDI 区位选择的影响，得出结果如下：
在出口结构中，初级产品的出口对我国对发展中国家的直接投资有明显的抑制作用，工业制成品的出口极大的促进了我国对发展中国家和周边发达国家的直接投资。在进口结构中，初级产品的进口促进了我国对发达国家的直接投资，工业制成品的进口则抑制了我国对周边发达国家的直接投资。我国之所以在周边国家进行 OFDI，地缘优势是很大的原因，这些国家与我国或是签有贸易协定，或是同属于同一区域组织，相互的开放程度较高，我国OFDI 在这些国家主要是资源和市场寻求型，同时由于相近的经济水平和消费习惯，进入其市场相对简单。对这些国家的 OFDI 能促进我国制造业的出口，同时能促进国内的产业升级。
在其他发达国家的 OFDI 中，从动因的角度看，主要是技术寻求型的。但是由于这些国家对我国的开放程度不高，设置贸易壁垒，还经常对我国的产品进行反倾销调查，所以对其贸易和投资都不是容易进入的。李逢春在 2013 年的研究中也指出，在对其投资的战略中，收益不多，对国内的技术和资本的溢出效应并不显著，同样的对我国贸易结构的优化的促进作用较小。
参考文献（略）