第一章 导论
第一节 研究背景和意义
一、研究背景
自 2008 年 10 月 1 日中国——新西兰自贸区、2010 年 1 月 1 日中国-东盟自贸区、2015 年 6 月 1 日中韩自贸区、2015 年 6 月 17 日中国——澳大利亚自贸区的建立以来①，中国自贸区贸易国 90%的商品享受零关税待遇，关税减让上取得突出成果的同时，调节的余地也越来越小。与此同时，由东盟国家发起的区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）谈判于 2013 年 5 月正式启动，其目标是消除区域内部贸易壁垒、创造一个自由的贸易投资环境、进一步扩大服务贸易，从而达成一个具有现代感、全面性、高品质和互利互惠的经济伙伴关系协定。RCEP 的主旨就是要协调建立一个立足在东盟与其他 6 个国家（中国、韩国、日本、新西兰、澳大利亚、印度）的自贸协定基础之上的自贸区，使之成为一个更大的涵盖 16 个国家、34 亿人口、占世界总产值 30%的自贸区（赵亮和陈淑梅，
2015）。
自中国参与到自由贸易的进程中以来，虽然在提升港口效率、改善海关环境、调节国内规制等便利化措施方面取得了很大的进展，但是与发达国家经济体之间还存在很大的差距。尤其是在农产品贸易方面，虽然 2014 年 RCEP 国家进口中国农产品贸易总额高达 313.33 亿美元，占中国 2014 年农产品出口总额的 43.92%②，但
是因对贸易便利化的认识不足、基础设施建设不完善、协调能力差等导致的效率低和成本高等问题亟待解决（漆莉，
2013）。本文选定 RCEP 国家为研究对象，中国与 RCEP 国家的农产品贸易与 RCEP 国家贸易便利化现状进行分析，特别找出存在的问题和原因，最终通过引入引力模型定量分析与探讨 RCEP 国家贸易便利化对于中国农产品出口的影响。
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第二节 文献综述
一、国外研究文献综述
国外学者对于贸易便利化的研究在理论和方法上都相对比较成熟，主要使用调查分析法、引力模型和可计算的一般均衡模型（CGE 模型）等来对贸易便利化的指标选择模式、降低贸易成本效果以及经济效益等进行定性定量分析。其研究成果主要有：
（一）关于贸易便利化衡量指标的研究
Otsuk ,Wilson,Man (2003)，认为该从港口效率、海关环境、国内规章制度以及服务部门的基础设施建设来衡量贸易便利化。而 Orliac 等(2012)通过统计发现能够验证贸易便利化重要性和复杂性的指标有超过 12 项，其中经常被经济学著作用来衡量贸易便利化改革的经济影响的有：世界银行集团的“Doing Business”指标，
主要用来衡量中小企业在跨国经营中的商业规则和知识产权保护的影响；世界银行的物流绩效指数（LPI），主要从习俗、基础设施、安排发货方便程度、物流服务质量、物流追踪、物流时效六个方面来衡量一个国家的物流绩效；而 2014 年 11 月世界贸易组织多哈回合谈判中通过的《贸易便利化协定》则选用的是 OECD 的贸易便利化指数（TFIs）来衡量贸易便利化（OECD，015）。
（二）关于贸易便利化降低成本的研究
Peter Walkenhorst(2004)认为，海关通关程序的繁琐能够在很大程度上增加国际贸易商的交易成本，提升贸易便利化水平则能够在一定程度上减小这一成本，而且发达国家从中获得的效益远不及发展中国家，占三分一。WTO（2014）关于贸易便利化成本的估计在贸易便利化协议中有详细的说明，要包括着眼于全面落实每个国家进出口规定时间的影响和在对于全面落实协议后整个贸易成本的减少及其范围。Hillberry , Zhang(2015)调查的其中一个问题是进出口限定时间对于贸易便利化的效果。他们发现全面实行 TFA 对于 WTO 成员国来说，以使进口时间减少一天半（减少了 47%），出口的时间减少了将近 2 天（减少 91%）。可见出口时间对贸易便利化效果更敏感。出口程序通常集中在产品的子集，并且是更简单的，而进口手续本质上更复杂，因为传入的是异质性产品。
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第二章 RCEP 国家贸易便利化发展状况及国际经验借鉴
第一节 RCEP 发展进程
在 RCEP 建成之前，东盟国家已与包括中国在内的其余六个国家建立了5 个“10+1”的自由贸易协定（竺彩华等，
2015）。RCEP 于 2013 年 5 月正式启动第一轮谈判，至今已经进行了十三轮谈判和四次部长级会议，计划第 14-16 轮谈判将分别于 2016 年 8 月、10 月和 12 月在越南、中国和印尼举行。从 RCEP 会议的十三轮谈判内容（见表 2-1）我们可以发现，东盟为核心的 RCEP 的谈判主要是围绕如何将协议区域内国家的货物、服务、投资等贸易往来自由化、便利化。特别是从2014 年 12 月在印度新德里举行的第六轮谈判开始，
RCEP 的谈判重点开始转向具体的关税壁垒问题解决、特惠贸易安排等等，这为今后区域内国家的贸易便利化的进一步发展奠定了深厚的基础。
另外从下表（表 2-1）我们可以发现，
RCEP 的谈判并不是拘泥于单个角度进行协商，公平公正的基础上，货物贸易、服务贸易以及各大产业都有所涉及，一个全面且循序渐进的过程。而且十三轮谈判的会议地点分别在文莱、澳大利亚、马来西亚、中国、新加坡、印度、泰国、日本、缅甸、韩国、文莱、澳大利亚、新西兰，就是说基本上区域内的国家都有所涉略，不是单纯地以某个国家为中心，
这样在某种层度上提升了区域内国家特别是发展中国家参与谈判的积极性，这对于区域内国家经济合作的向心力的提高和 RCEP 谈判的顺利进行以及最终达成是有很大的促进作用的。
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第二节 对 RCEP 国家贸易便利化程度的测评
一、指标选取
任何的指标体系都是动态的，也就是说只要它符合科学性、可操作性、完整性、层次性以及可获得性等就可以适用于实证分析中来验证我们的假设命题的真伪。关于贸易便利化的指标选取也并没有统一的标准，本文参考 Wilson 等（2003）对贸易便利化的构建体系和世界经济论坛（WEF）的促进贸易指数（ETI）的基础上，取以下 5 个一级指标和 14 个二级指标来构建贸易便利化的测评体系。
（1）市场准入。该指标指国际贸易中一国允许外国的货物、劳务与资本参与国内市场的程度，测算的分值越高，说明该国的市场开放度越好。主要包括 2 个二级指标，别是：贸易壁垒盛行程度（1-7）和外资所有权比率（1-7）。
（2）边境管理。该指标主要是通过考察海关制度的透明度和规范程度贸易国的海关环境是否清廉、口岸效率是否优越。可见，分数越高时说明边境管理越高效，
越有利于贸易活动的进行。主要包括两个二级指标，特别是海关程序负担（1-7，表示海关程序非常繁琐，加重贸易负担，
7 表示通关速度快且高效）和非常规支付与行贿（1-7， 表示经常行贿，
7 表示从未行贿）。
（3）运输和基础设施。这一指标是衡量国际贸易中贸易国的水、陆、空交通基础设施建设情况及其工作效率，测算的分值越高，说明该国的交通运输等基础建设越完善。主要包括 4 个二级指标，特别是：公路设施（1-7）、铁路设施（1-7）、航空设施（1-7）和港口设施（1-7）。
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第三章 中国对 RCEP 国家农产品出口贸易便利化方面的问题及影响 . 22
第一节 中国对 RCEP 国家农产品出口现状 ................ 22
一、中国对 RCEP 国家农产品出口规模的变化 ........ 22
第四章 RCEP 国家贸易便利化对中国农产品出口影响的实证分析 ... 30
第一节 模型、数据与方法 ........... 30
一、模型设定 ......... 30
第五章 结论与政策建议 .......... 37
第一节 本文结论 ............ 37
一、中国对 RCEP 国家农产品出口规模稳定增长，国别间差异较大 .... 37
第四章 RCEP 国家贸易便利化对中国农产品出口影响的实证分析
第一节 模型、数据与方法
一、模型设定
本文在借鉴前人的研究基础上，引入贸易流量（Y）、国内生产总值(GDP)、人均国内生产总值(GDPPC)、贸易便利化指标（TFI）、国家间的首都地理距离（DIST）以及公共边界（Border）和贸易政策（Policy）等虚拟变量，于中国-东盟自贸区和在谈判的 RCEP 的双重背景从贸易便利化总体和分项指标出发，用扩展的引力模型①，分析RCEP 国家贸易便利化对中国农产品出口的影响（张晓倩和龚新蜀，
2015）。
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第五章 结论与政策建议
第一节 本文结论
近十年来，包括东盟十国在内的 RCEP 国家与中国的贸易往来都呈现良好的态势，尤其是农产品贸易方面，中国出口至 RCEP 国家的农产品贸易额不仅处于长期增长的趋势，而且占比中国农产品出口总额高达 42%-51%。但是国别间差异很大，
主要表现在：区域内国家农产品贸易额差异较大；RCEP 国家进口中国农产品产品结构存在显著区别。具体说来农产品的出口额在 RCEP 区域内国家的分布差异很大，
其中日本占据较高的比重，新西兰、印度等国则相对很低。单就农产品出口结构而言，
2014 年中国出口到 RCEP 成员国的农产品排名前五的依次为水产品、棉花、蔬菜、水产品制品、果蔬制品， RCEP 区域内各国的分布也不尽相同。另外中国对 RCEP 国家农产品出口也存在着诸多问题：中国农产品物流在 RCEP 区域内缺乏竞争优势（物流技术落后、农产品样式包装不一、农产品贮藏技术发展滞后、农产品物流信息化水平低）；技术性贸易壁垒问题突出；农产品出口市场结构失衡等等。
RCEP 区域内国家从通过区域内已有的自贸区倡导贸易便利化、积极完善促进贸易便利化的政策措施、积极提升区域内国家全球竞争力等方面着手推进发展贸易便利化。但是进一步分析发现 RCEP 的贸易便利化仍然存在着区域内国家经济发展水平差异较大、基础设施建设参差不齐、贸易便利化发展向心力不足等问题。然而无论是 WTO 的 FTA 条款和其贸易便利化进程还是 APEC 的两大贸易便利化计划对于 RCEP 来说都是值得参考和学习的。另外，日本和新加坡这两个贸易便利化水平很高的国家也有很多值得借鉴的地方。
参考文献（略）