第一章导论
第一节问题的提出
1.1.1研究背景
从全球范围内看,当今世界经济一体化进程加快,各类国际经济活动明显增加,国际贸易、国际直接投资和跨国公司对各国经济的影响越来越大。从我国的实际情况来看,在加入世贸组织后,我国国际经济交流活动更加频繁,外贸依存度迅速提高,许多知名的跨国公司纷纷来华投资,国际直接投资对我国经济增长和国际贸易的影响愈发显著。随着跨国公司在全球的生产布局,跨国公司内部贸易得到迅猛发展,跨国公司母公司与国外子公司之间以及国外子公司之间在原材料、产品、技术和服务方面的交易活动急剧增加,带动了国际贸易的发展。据统计,上世纪70年代跨国公司内部贸易仅占世界贸易的而目前世界贸易总量的1/3以上为跨国公司内部贸易。跨国公司内部贸易规模如此之大,以其特有的方式影响着母国、东道国和世界贸易总量,需要引起我们足够的重视。
跨国公司是世界经济全球化、信息化和网络化的推动力,并对各国经济产生全面而深远的影响。在开始本文后续的论述之前,我们有必要将本文研究的对象主体一跨国公司的概念做进一步的明确。目前国际上对跨国公司所下的概念和定义有很多,归纳起来主要是以下三种标准:第一,是结构标准。跨国公司组织结构至少要满足下列条件中的一个:在两个以上国家经营业务;公司的所有权为两个以上国籍的人所拥有;公司的高级经理人员来自两个以上的国家;公司的组织形式以全球性地区和全球性产品为基础。第二,是业绩标准。凡是跨国公司则其在国外的生产值、销售额、利润额、资产额或雇员人数必须要达到某一个百分比以上,目前国际上大都以25%作为衡量标准。第三,是行为标准。跨国公司应当具有全球战略目标和动机,以全球范围内的整体利益最大化为原则,用一视同仁的态度对待世界各地的商业机会和分支机构。综合各种观点,我们认为跨国公司是在两个或两个以上国家开展经营活动,有一个统一的中央决策体系和全球战略目标,其遍布全球的各个实体分享资源和信息并分担相应的责任。明确跨国公司这一概念对本文下面的研究有十分重要的意义。
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第二节本文的研究思路及方法
本文的基本研究思路是,首先建立理论模型,从理论上研究FDI与跨国公司内部贸易之间的关系,同时在模型中考察市场规模、固定成本和贸易成本变化对跨国公司内部贸易的影响。其次,利用中国数据,考察中国市场规模、固定成本和贸易成本的变化趋势,为下文分析中国跨国公司内部贸易的发展奠定现实背景。最后,利用五个在中国投资的跨国公司内部贸易数据进行案例分析,实证检验与跨国公司内部贸易之间的关系。在具体的研究过程中,我们仍然遵循传统的经济学分析方法,釆用历史和逻辑分析、理论和经验分析、定性和定量分析以及案例分析等相结合的研究方法。具体来说:
第一,在理论研究方面,构建理论模型,采用定性研究的方法研究FDI与跨国公司内部贸易之间的关系。根据本文的研究目的,本部分首先研究固定成本、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系,其次研究贸易成本、FDI与跨国公司内部贸易之问的关系,最后根据市场需求规模动态变化,对理论模型进行了动态修正,研究了市场规模、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系。
第二,在理论部分我们得到市场需求规模的扩大、固定成本和贸易成本的下降有利于FDI促进跨国公司内部贸易发展的结论之后,我们利用历史分析和归纳推理相结合的分析方法,研究中国现在跨国公司发展的现实背景。首先对中国整体的市场化进程和分地区的市场化进程进行分析,在对社会主义市场机制基本情况了解的基础上,利用社会消费品零售总额、人均消费额和进口总额分析中国市场需求规模的变动情况;接下来,利用固定资产投资相对价格指数的变动情况,研究固定成本的变化趋势;最后,利用中国运输成本和关税的变动情况,研究贸易成本的变化趋势。
第三,在介绍了中国跨国公司内部贸易发展的现实背景之后,利用案例分析的方法研究中国跨国公司内部贸易与FDI之间的关系。由于目前缺乏国家层面跨国公司内部贸易数据的统计,本部分我们主要利用五个在中国投资的跨国公司内部贸易数据和FDI数据,对二者关系进行验证。
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第二章理论和文献综述
第一节跨国公司与FDI理论的形成和发展
相对于国际贸易理论,跨国公司理论出现的较晚。目前,学术界主要从两个方面对FDI展开研究,一是FDI理论,它是关于FDI活动行为规律的理论,是解释FDI为什么存在的理论,包括垄断优势理论、内部化理论以及国际生产折衷理论等代表性理论;二是FDI区位分布理论，它主要是探讨FDI的影响因素以及空间布局的理论,其中又有局部均衡分析和一般均衡分析之分。
跨国公司FDI理论最早出现的是垄断优势理论，又被称为所有权优势理论或公司特有优势理论,该理论是对外直接投资理论的先驱,由美国麻省理工学院教授海默于1960年在他的博士论文中首先提出,麻省理工学院的金德贝格教授于20世纪70年代对该理论进行了补充和发展。它是阐明跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。该理论主张考察对外直接投资应从“垄断优势”着眼,跨国公司进行直接投资的动机源自市场缺陷,这方面的原因有两个:一是不同国家的企业彼此竞争,但市场缺陷意味着某些公司处于垄断或寡占地位,因此,这些公司就会通过同时拥有并控制多家企业牟利;二是在同一产业中,不同企业的经营能力不同,当某企业拥有生产某种产品的优势时,就自然而然会想方设法将其发挥到极致。这两方面都说明了跨国公司和直接投资出现的可能性。
该理论主要是回答一家外国企业的分支机构为什么能同当地企业进行有效的竞争,并且能够长期生存和发展下去。海默认为,一个企业对外直接投资的原动力,是因为它拥有比东道国同类企业有利的垄断优势,从而在国外生产可以赚取更多的利润。这种垄断优势可划分为两类:一类是包括生产技术、管理与组织技能、销售技能等一切无形资产在内的知识资产优势;一类是由于企业规模巨大所产生的规模经济优势。
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第二节国际贸易与FDI理论融合的新趋势:国际生产分割理论
如果直接生产成本的节省能够弥补服务联系成本,国际生产分割就会发生。而且随着母国向外国分割生产,母国的要素价格和不同生产环节产品的相对价格将会变化,变化的方向取决于生产分割产品部门的相对要素密集度或分割生产环节的相对要素密集度。具体来说,国际生产分割对于母国经济可以产生以下效应:
（1）要素的隐性转移效应。分割生产将生产环节布局到不同的国家,尤其是可以将与自身要素禀赋不匹配的生产环节布局到国外,这相当于增加了母国的要素禀赋和资源供给,缓解了经济发展过程中的要素瓶颈;
（2）要素价格效应。国际生产分割改变了母国对劳动和资本要素的需求,能够通过成本节省效应改变母国的要素价格;
（3）产品价格效应。分割生产使两部门产品的相对价格发生变化,分割生产之前,母国资本相对充裕,资本要素价格便宜,资本密集型生产环节产品价格相比劳动密集型生产环节产品价格要低,而分割生产之后,将劳动密集型生产环节转移到国外,利用国外低廉的劳动力成本优势,可以降低母国劳动密集型生产环节产品的相对价格,反过来也意味着提高了母国具有比较优势的资本密集型产品的相对价格,母国获得利益;
（4）产出效应。将不具有优势的劳动密集型生产环节转移到国外,可以将节省出来的要素投入到资本密集型生产环节的生产中去,可以更好的发挥母国的比较优势,扩大产出;
（5）贸易效应。一方面,要素的隐性转移使最终产品的生产和贸易增加,另一方面,将生产环节布局到不同的国家,也会刺激产业内贸易的增加。
当然,对于外国来说,接受国际生产分割同样能够给本国带来要素的隐性转移效应、产品价格效应、产出效应、要素价格效应和贸易效应。而且母国把先进的技术和外国便宜的要素相结合,意味着国际生产分割可能对分割接受国产生技术转移和溢出效应,值得深入分析。
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第三章理论模型分析..............38
第一节固定成本、FDI与内部贸易............38
3.1.1基本设定.............38
第四章跨国公司FDI与内部贸易的现实基础..........69
第一节中国市场化进程.............69
4.1.1总体市场化进程............69
第五章案例分析与实证..............89
第一节研究设计...............89
5.1.1案例选择................89
第五章案例分析与实证
在上章中,目前中国存在市场规模扩大、固定成本和贸易成本相对下降的现实背景。而在理论模型部分,我们已经证明了在市场规模的扩大,固定成本、贸易成本降低的情况下,FDI与跨国公司内部贸易的关系曲线是一条动态上升的“鱼刺曲线”,随着FDI的增加,跨国公司内部贸易也随之不断增加。接下来,我们以在中国投资的几家跨国公司为研究对象,通过案例分析与实证,得出跨国公司内部贸易与FDI之间的相互关系,验证理论研究的相关结论。
第一节研究设计
在本节我们将对案例研究进行相关的前期设计,选择科学的分析工具与方法,采用全面科学的案例数据,从而为下文的案例分析提供保障。
5.1.1案例选择
为保证案例分析结果的代表性、科学性与全面性,我们选取的各跨国公司均是世界500强企业,而且,根据不同所属国家、不同企业规模、不同行业特征、生产链不同位置、不同销售市场等标准,选择了博爱、加拿大集团、雀巢公司、约翰迪尔和维斯塔斯等五家代表性的跨国公司进行分析。具体选择的代表性跨国公司的基本情况如下。
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第六章本文主要结论、政策建议
第一节主要结论
首先,本文结合已有相关文献,建立理论模型,从理论上研究FDI与跨国公司内部贸易之间的关系,同时在模型中考察市场规模、固定成本和贸易成本变化对跨国公司内部贸易的影响,研究表明:
(1)在固定成本、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系方面。研究发现,随着固定成本的下降,跨国公司内部贸易趋于增加;同时,随着FDI的增加,跨国公司内部贸易也趋于增加。
(2)在贸易成本、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系方面。研究发现,随着贸易成本的下降,跨国公司更倾向于利用发展中国家的成本优势进行中间产品的垂直整合生产,促进了跨国公司内部贸易的增加;与此同时,在跨国公司内部贸易的发展中起到了积极的促进作用。
(3)在市场规模、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系方面。研究发现,随着发展中国家市场需求规模的动态增加,市场导向型FDI趋于增加,跨国公司更倾向于在发展中国家直接进行装配与销售,使得跨国公司内部贸易不断增加。
参考文献（略）