1 绪论
1.1 研究背景和意义
自从我国入世以来，不断地加强了与世界其他国家的贸易交往，进出口总额在国内生产总值中的比重不断加大。2001 年我国进出口总额在国内生产总值的比重为 38%，到 2006 年这个比重上涨至 65%，说明了我国的进出口总额得到了快速的提升。随后由于国际经济形势动荡，世界经济陷入了疲软期。其他国家对我国物品的需求量降低，导致了我国的出口量也有所下降。目前，我国产能过剩等问题纷纷出现，产业结构亟需调整，国内许多行业都陷入了疲软期。为了能够快速推动我国经济转型，跨越这个瓶颈期，我国将对外开放作为重要目标，希望能够通过对外开放找出新的经济增长点。为此，我国采取了一系列新的举措。例如，2015 年我国决定实行新一轮高水平的对外开放，制定了第十三个五年规划；构建多边贸易框架，我国积极推动中日韩自贸区的快速成立；截止到 2015 年 12月 21 日，我国已经签署 14 个自贸协定。
自从舒尔茨提出人力资本理论以来，许多学者通过理论和实证得到人力资本是 21 世纪最重要的生产要素，是促进社会进步和经济发展的重要原因。人力资本作为一种长期要素，能够明显地带动一国或地区的长期稳定发展。我国也不断地提高就业人员的受教育程度，努力提升人力资本存量。人力资本这类长期要素提升，能够显著地推动经济长期稳定发展。1997 年全国从业人员的平均受教育年限为 7.5，到 2014 年全国从业人员的平均受教育年限上升至 9.8，表明了我国就业人员的文化程度得到了明显的提高。目前我国进入了经济新常态，产能过剩等问题纷纷出现，产业结构亟需改善。人力资本作为一种长期要素，对推动一国经济长期稳定增长是毋庸置疑的。近年来，我国不断加大人力资本投入力度，就业人员的文化程度和个人素质得到了明显的提升。
目前我国进入了新常态，产能过剩，产业转型等问题亟待解决。为了应对经济新常态，促进产业快速转型，解决目前产能过剩的问题，我们需要培育出新的经济增长动力。李克强总理提出，我国需要积极发展“新经济”，培育新动能，从而促进经济转型。传统的依靠出口和投资带动我国经济增长的方式已经不再适合当前社会发展的需要，我国的经济增长动力需要转变为消费拉动和创新驱动。为了应对经济新常态，跨越这个瓶颈期，找到新的经济增长动力，我国采取了一系列新的政策。在贸易方面，国内积极创建自由贸易试验区，让一些经济水平较高城市首先进行尝试。同时，在十八届五中全会中提出了四大板块和三大经济带理念。对外我国积极构建一带一路战略规划。在人力资本方面，我国提出要加快实施人才优先发展战略。通过加快对我国教育的投入力度，提升国民的人均受教育程度，以此来带动经济长期稳定发展。从我国采取的一系列举措来看，贸易开放、人力资本对经济的带动作用不可忽视。而贸易开放、人力资本与经济增长到底存在着什么样的关系？贸易开放和人力资本要素，是如何相互作用来推动经济发展的？是本文需要认真研究的内容。西部的经济长期处于落后的状态，人民的生活质量远不如国内其他区域。如何实现西部经济的快速稳定增长，实现后发赶超，降低西部地区与国内其他区域之间的差距，是亟需解决的问题。因此，本文将视角主要放在西部地区的经济增长上，深入分析贸易开放、人力资本与西部地区经济增长的关系，找到推动西部发展的新动力，找到一条推动西部发展的可持续道路，改变西部地区目前落后的现状。
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1.2 研究内容
西部地区长期处于落后的水平，如何在经济新常态下，实现经济快速稳定增长是亟待解决的问题。本文的主线为，在长期内贸易开放可以通过人力资本途径提升经济增长。以此线作为本文的切入点，贯穿全文进行研究。然后通过机理分析、现状分析和实证研究，分析了目前西部地区贸易开放和人力资本的短期效应和长期效应，找到推动西部长久发展的可持续性动力，改变西部地区目前落后的现状。本文的主要研究内容涉及以下几个方面：
1. 理论综述。通过对理论研究和实证研究进行梳理，得到贸易开放在长期内并不是直接的促进经济增长，而是间接的可以通过人力资本途径促进经济增长的主线，以此作为本文的切入点。
2. 贸易开放、人力资本与经济增长的机理分析。梳理了贸易开放在长期内如何通过人力资本途径提升经济增长。通过分析得出，在长期内贸易开放通过需求效应和供给效应提升人力资本，而人力资本通过内部效应和外部效应，发挥出会经济增长的带动作用。
3. 西部地区贸易开放、人力资本的现状分析。通过对西部贸易开放和人力资本现状进行比较，找出西部在贸易开放和人力资本中存在的问题。
4. 实证分析。运用实证模型和脉冲响应分析，研究了西部地区贸易开放和人力资本的短期和长期效应。
5. 结论及政策建议。根据以上研究得出结论，提出合理的政策启示。
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2 理论综述
实现经济的长期稳定增长是一国或者地区的重要目标。本章梳理了国内外学者关于贸易开放、人力资本与一国或地区经济发展的理论和实证研究内容。通过总结，找到本文的切入点，即贸易开放在长期内并不是直接的促进经济增长，而是间接的可以通过人力资本途径促进经济增长的主线。
2.1 理论研究
1. 古典贸易理论
贸易与经济增长的源头来自重商主义。重商主义者认为，国家间通过贸易可以带来财富的流入，从而应该鼓励出口同时限制进口。亚当·斯密（Adam Smith）对重商主义产生质疑，提出了“绝对利益理论”，认为贸易国应出口在成本上具有绝对优势的产品。同时贸易可以推动国家间的分工合作，有助于一国在该产业中生产率的提升。“绝对利益理论”不能解释生产率全处于劣势的国家如何进行贸易。大卫·李嘉图（David Ricardo）在此基础上提出了比较优势理论，认为贸易国应出口在成本上具有比较优势的产品。
2. 新古典贸易理论
进入 19 世纪后半叶，新古典主义学派兴起。与古典贸易理论不同，新古典主义认为生产中起码有两个以上的要素投入。代表理论是赫克歇尔（Heckscher）和俄林（Ohlin）提出的“H-O 理论”，认为一国应出口本国具有丰裕要素的商品，进口本国具有稀缺要素的商品。按照这样的贸易方式，可以节约本国的资源，使得经济福利也有所提升。在自由贸易的条件下，商品的国际交换代替了要素的流动，有利于各国提高资源利用能力，推动经济的增长。
3. 新贸易理论
20 世纪 70 年代以来，出现产业内贸易等现象，以克鲁格曼（Krugman）为代表的经济学家提出了新贸易理论。新贸易理论认为自由贸易使得厂商可以利用规模经济来降低生产成本，通过提高生产率带动产业达到更大的规模。新贸易增长理论认为，贸易收益除了静态收益，更重要作用在于动态收益，这种动态收益来自于贸易导致的技术溢出效应。人力资本在技术溢出中起着相当重要的作用，只有当人力资本积累到一定水平后,溢出才可能发生。
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2.2 实证研究
通过对学者们的实证研究进行总结，关于贸易开放、人力资本与一国或地区经济增长的实证研究主要集中在以下三个方面。
2.2.1 贸易开放促进经济增长的影响研究
通过对文献进行梳理总结，贸易开放可以从两个方面促进促进一国或地区的经济发展。一方面，许多学者研究发现贸易开放可以直接的推动一国经济发展。贸易开放程度的提高，使得本国专注于从事自身具有高生产率的产业，减少了资源的浪费。虽然一国现在仅生产一种物品，但是通过交换可以获得比贸易前更多的物品。通过交换使得贸易国家的福利水平得到提高，可以提升人们的满足度。同时，贸易开放程度的提高，不仅能够增加贸易国的进出口总额，同时也有助于推动贸易国生产率的增长。例如，亚当·斯密（Adam Smith）认为，一国对外贸易的增长，可以推动国家间进行分工合作，而分工有助于一国在该产业中生产率的提升；克鲁格曼（Krugman）认为自由贸易可以使一国在具有比较优势的产业中生产更大规模的数量，生产数量的扩大有助企业开发新的技术，从而提高企业的生产率。
另一方面，还有一些学者通过研究发现，贸易开放与经济增长的关系是是非线的，贸易开放并不是直接推动经济增长，而是通过推动技术和人力资本这些长期要素的积累，从而带动经济增长。新经济增长理论认为，对外贸易通过国家间的技术交流和广阔的世界市场竞争，有助于先进知识与技术在全球范围的扩散与积累，进而提高本国产业的生产率。新经济增长理论认为，人力资本和技术是不容分割的，贸易的发展可以促进技术在全球范围内的流转；包群（2008）通过研究发现，单纯的经济开放并不是推动一国经济长期稳定增长的原因，在长期内经济开放要和技术、人力资本等长期要素相结合，通过协同作用带动地区经济增长。也就是说，贸易开放在长期内并不是直接的促进经济增长，而是通过提高长期要素的数量间接的促进经济增长。包群（2008）通过实证研究得出，许多发展中国家，在短期内可以通过专业化分工，使得经济快速增长。但为了推动经济长期稳定发展，贸易开放需要将资源投入到研发、人力资本这类长期要素上。张建清，蒋坦（2014）运用平滑转换回归，得出贸易开放与经济的关系是非线性的。
通过上文分析可以得出，贸易开放存在着短期效应和长期效应。短期效应是指，短期内贸易开放程度的加大，使一国从事自身具有比较优势的产业，享受到更多的物品与劳务，从而带动国家经济增长；长期效应是指，长期内贸易开放程度的提高，可以带来规模经济，推动研发、人力资本积累这类长期增长的要素积累，从而可以提高生产率，推动一国经济的长期增长。即在长期内，贸易开放通过提高长期要素的积累，间接的带动一国经济增长。
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3 贸易开放、人力资本与经济增长的机理分析.............. 10
3.1 贸易开放促进人力资本的机理分析............... 10
3.1.1 贸易开放促进人力资本的需求效应......... 10
3.1.2 贸易开放促进人力资本的供给效应....... 11
4 西部地区贸易开放、人力资本的现状分析............. 21
4.1 西部地区贸易开放的现状分析........... 21
41.1 贸易开放的定义................. 21
4.1.2 贸易开放的度量方法................ 21
5 实证分析.............. 33
5.1 模型的构建................. 33
5.2 数据的选择................... 34
5 实证分析
5.1数据的选择
本文的数据来源于历年的《中国统计年鉴》、《中国劳动统计年鉴》、《中国人口与就业统计年鉴》、国研网数据库，以及西部地区各省市的人力资源和社会保障事业统计公报。由于目前全国分地区从业人员受教育水平的数据截止到2014 年，而且重庆是 1997 年从四川划分出来的，因此本文数据选取时间为1997-2014 年。
1. 西部地区产出
Y 由于名义 GDP 将通货膨胀包含在内，本文的产出 Y 用实际 GDP 衡量。通过GDP 指数，计算西部的实际 GDP。具体做法为：将 GDP 指数换算成以 1997 年为基期，计算得到以 1997 年为基期的 1997-2014 年 GDP 指数，然后用西部地区 1997年的名义 GDP 分别乘以 1997-2014 年 GDP 指数，得到 1997-2014 实际 GDP。
2. 劳动力 L
本文以从业人员数作为衡量劳动力 L 的指标。具体算法为：本文通过历年的《中国人口与就业统计年鉴》，以及历年西部地区各省市的人力资源和社会保障事业统计公报，找到 1997-2014 年西部 12 个省市的从业人员数量，然后通过加总得到 1997-2014 年西部地区的从业人员数量。
3. 资本存量 K
本文采用永续盘存法来计算 K。折旧率采用张军等（2004）的方法取 9.6%。具体做法为：由于各个省份的固定资产投资价格指数不同，故应该将 12 个省市的数值分开计算，然后加总。先查到各个地区 1997-2014 年的固定资产投资价格指数，然后得到以 1997 年为基期的固定资产投资价格指数，然后对当年的固定资本形成总额进行平减，得到实际的固定资本形成总额 I。采用张军（2004）的研究，得到各地区的省际物质资本存量，用公式计算出 1997-2014 年各省的资本存量，通过加总得到 1997-2014 年西部地区的资本存量 K。由于西藏 1997 年省际物质资本存量的数据无法得到，本文采取将张军（2004）的数据，将 1995 年和 1998 年的数据进行换算，采用等差数列的方式得到 1997 年的西藏省际物质资本存量，然后通过加总得到西部地区的资本存量 K。
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6 结论及政策建议
6.1 基本结论
本文以贸易开放、人力资本与西部经济增长为对象，深入研究了西部的经济快速提升问题。首先，本文通过对国内外学者的研究进行分析，得到了在长期内，贸易开放通过人力资本途径影响经济增长的主线。其次，通过对贸易开放、人力资本与经济增长三者进行机理分析，深入了解了贸易开放通过需求效应和供给效应来提升人力资本，而人力资本对经济的推动作用主要通过外部效应和内部效应来实现的。贸易开放和人力资本同时具有短期效应和长期效应。再次，通过定量分析和定性分析，得到了贸易开放短期内能够显著的提高西部经济发展问题。长期内，贸易开放通过需求效应和供给效应提升人力资本水平，间接地推动经济增长。贸易开放和人力资本在西部地区都存在着短期效应和长期效应。在短期内，贸易开放程度的加大，能够有效的提升西部的经济增长。由于短期内西部人力资本基数少，没有能够有效的带动经济快速发展。贸易开放和人力资本的协同作用为负，没有能够有效的结合发挥出对经济的推动作用。通过脉冲响应分析，在长期内，贸易开放对西部经济的推动作用是间接的，人力资本能够有效地推动经济长期稳定增长。因此，在长期内，贸易开放可以通过提高人力资本存量，来推动西部经济稳定发展。本文得到的结论有以下三点：
1. 贸易开放存在着短期效应和长期效应。在短期内，贸易开放程度的加大能够有效的推动西部经济快速增长。在长期内，贸易开放是间接推动西部经济发展的。目前西部的贸易开放还处于第一个阶段，说明以往西部地贸易开放程度不足，没有能够有效的促进该地区经济快速增长。短期内贸易开放程度的加大能够有效地推动西部经济的快速增长。在长期内，贸易开放可以通过人力资本途径提升经济增长。理论和实证研究相一致，贸易开放对西部地区经济的带动只在短期内显著。同时也要注意到，在短期内，贸易开放要大于人力资本对西部经济发展的贡献度。
2. 人力资本存在着短期效应和长期效应。在短期内，人力资本没有能够显著地推动西部经济快速增长。这是由于短期内西部地区人力资本存量较低。而在长期内，人力资本能够有效地发挥出对西部经济的长期推动作用。目前西部的人力资本还处于第一个阶段。这是由于短期内西部人力资本存量严重不足，没有能够发挥出对经济的快速推动作用。在长期内，通过加大对教育和健康的投入力度，有效的提升西部地区的人力资本存量，使得人力资本达到门槛值，发挥出对经济的带动作用。同时通过数据发现，在当前新的形势下，物质资本对经济的推动作用已经不是非常显著。
参考文献（略）