第一章引言及文献综述
一研究背景及意义
（一）研究背景
改革开放以来，我国及时融入了国际产业结构调整和转移的世界潮流之中，依靠自身丰富且廉价的劳动力优势，积极承接欧美发达国家相关产业的国际战略转移，极大地促进了我国的出口贸易的快速发展，从而迅速地在国际分工中赢得了一席之地。入世后，我国的出口贸易得到了新的发展机遇，货物贸易出口总额从 2001 年的 2661 亿美元，以年均 16.5%的增长率，迅速增加到 2015 年的 22696.56 亿美元，并于 2011 年一跃成为世界第一大出口国、第二大进口国。但是，当今衡量一国对外经济健康发展的指标已经不仅仅是出口商品的总量和金额，更重要的是出口商品的质量和结构。入世以来举世瞩目的伟大成就固然可喜，但是也应该清醒地看到，随着我国经济社会发展进入新常态，人口红利的优势正在逐渐消退，资源和环境也面临着日益严重的压力，单纯的依靠加工制造来促进出口增长的经济模式已经难以为继，要促使我国的加工贸易由“中国制造”成功转型为“中国创造”，就必须不断提升蕴含在出口商品中的附加值和技术含量。
“出口复杂度”是反映一国或地区出口商品结构和技术含量的综合指标，也可以反映其在全球国际分工中所处的地位。一国或地区出口商品的复杂程度越高，就可以判定该国或地区出口商品的技术含量越高。而要提高出口商品的技术含量，不得不依靠懂技术的工人，新生代农民工的出现为提升我国出口商品技术含量进行了必要的人才储备，他们与上一代农民工相比，所受教育程度普遍较高，人力资本优势得以发挥。此外，伴随着经济全球化和一体化的发展，世界各国间的经济贸易往来愈发频繁，新技术的推广和应用得以在世界各地迅速的蔓延，也直接或间接地提高了各国出口商品的技术含量。
........................
二研究方法和主要内容
（一）研究方法
（1）面板数据计量分析法。文章搜集整理了我国大陆 25 个省（自治区、直辖市）近 10 年来分贸易方式的出口贸易面板数据，发现我国出口技术复杂度处于一个稳步上升的通道之中，并通过构建面板数据计量模型进行实证分析，得出了国际技术溢出、人力资本等变量对我国出口技术复杂度的具体影响作用。
（2）比较分析法。文章对样本数据采取分组实证检验，将全部样本数据划分为全国层面、沿海地区和内陆地区三组，对比分析了全国、沿海和内陆不同地区层面出口技术复杂度的差异以及影响因素。
（二）主要内容
本文采用 2004—2013 年我国大陆 25 个省市（自治区、直辖市）的面板数据，利用Hausmann(2007)等提出的“出口复杂度”的概念和计算方法，在科学测度我国出口技术复杂度的基础上，理论阐释了国际技术溢出和人力资本对出口技术复杂度的内在影响机理；然后，通过构建面板数据模型，将全部面板数据划分为全国、沿海和内陆三个地区层面，分别从全国、沿海和内陆三个层面揭示了我国各省市（自治区、直辖市）出口技术水平的差异，并且通过实证检验，确定了影响各个地区层面出口技术复杂度水平的具体因素；最后，依据文章实证研究得出的相关结论，针对性的提出了相应的政策建议，从而为研究我国出口技术复杂度的现状以及区域差异做了宏观层面上的考量。
.....................
第二章我国出口贸易及出口技术复杂度发展现状
一我国出口贸易发展现状
（一）出口贸易规模
从图 2-1 中可以看出，我国的出口贸易规模从 2001 年的 2661 亿美元迅速增加到2015 年的 22696.56 亿美元，增长了 7.5 倍。出口贸易规模总体呈上升趋势，但是增速日趋放缓，特别是 2015 年，是继经济危机以来第二次出现负增长。整个发展历程，又明显可以分为两个阶段：第一阶段是 2001—2009 年。入世后，我国的出口贸易长期保持增长态势，直到 2009 年的经济危机使得我国的出口贸易遭遇了首次负增长；第二阶段是 2009—2015 年。经济危机之后，出口贸易迅速恢复，尤其是 2010 年，出口增速高 达 31.3%，但接下来，受制于经济危机的余波影响，全球经济增长乏力，导致我国出口增长速度已经明显放缓，以致于在 2015 年再次遭遇负增长。表 2-1 中出口增速的变化直观的描述了这一现实。
........................
（二）出口商品结构
随着对外经济的深入发展，我国的出口商品结构已经发生了明显的转变。建国初期，初级产品在我国出口贸易总额中约占 80%，工业制成品仅占 20%，到 1985 年初级产品出口占比跌至 54.2%，工业制成品出口攀升至 45.8%。从表 2-2 中可以看出，现阶段，初级产品在我国出口总额中的份额只占 5%左右，工业制成品占比已经上升到 95%，且工业制成品年均增长率超过初级产品 2.3 个百分点。
在初级产品内部，食品及活动物和矿物燃料、润滑油及有关原料占据了初级产品出口份额的大部分比重，饮料及烟类和非食用原料只占极小的一部分；从年均增长来看，食品及活动物、饮料及烟类年均增长率保持两位数的增长，分别为 10.3%和 11.1%；非食用原料、矿物燃料、润滑油及有关原料和动、植物油脂及蜡的增长则相对缓慢。
在工业制成品内部，机械及运输设备、杂项制品和按原料分类的制成品占据了出口份额的前三名，化学品及有关产品和未分类的其他产品出口份额较小；从年均增长来看，除杂项制品保持了 10.89%的两位数年均增长之外，化学品及有关产品、机械及运输设备和按原来分类的制成品之间差距不大，分别为 9.22%、8.04%和 7.34%，未分类的其他商品年均增长相对较小，仅有 4.76%。
.......................
第三章国际技术溢出、人力资本对出口技术复杂度的影响机理 ................... 17
一国际技术溢出对出口技术复杂度的影响机理 ................. 17
（一）进口贸易对出口技术复杂度的影响机理 ................. 17
（二）外商直接投资对出口技术复杂度的影响机理 ............. 18
第四章模型设定和实证分析 ......... 23
一模型设定 ................ 23
二测度方法 ............... 23
第五章结论及政策建议 .................... 35
一结论 .............. 35
二政策建议 .................... 35
第四章模型设定和实证分析
一模型设定
近年来，关于我国出口技术复杂度的相关问题日益成为了学者们研究的热点，对此问题的研究也取得了诸多的成果。本文借鉴 Hausmann(2007)的研究方法，除了引入出口技术复杂度这一重要变量外，还将国际技术溢出和人力资本这两个核心变量纳入到出口技术复杂度影响因素的基本回归方程，并加入了研发投入、基础设施、市场化水平和金融发展等作为控制变量，具体的计量模型公式如（4-1）所示：
insophit=β0+β1importit+β2fdiit+β3humanit+β4rdit+β5ininfrait+β6marketit+β7financeit+ vi+ut+εit（4-1）
其中，下标 i 代表第 i 个省、自治区和直辖市，t 代表年份。β0代表常数项，vi、ut分别表示截面和时间固定效应，εit是随机误差项。insophit作为被解释变量，表示出口技术复杂度，国际技术溢出和人力资本(human)为核心解释变量。其中，进口贸易(import)和外商直接投资(fdi)为国际技术溢出的两种主要途径；研发投入(rd)、基础设施(ininfra)、市场化水平(market)和金融发展(finance)为控制变量。对于通货膨胀的处理，文章通过价格指数予以剔除，全部省份（自治区、直辖市）数据均调整为以 2004 年为基期的价格指数，以此来提高模型估计的准确性和可信度。此外，由于内蒙古、青海、甘肃、贵州、云南以及西藏 6 个省（自治区、直辖市）详细的分贸易方式的进出口数据不全或是缺失，予以剔除。
......................
第五章结论及政策建议
一结论
本文采用 2004—2013 年我国省域面板数据模型，从国际技术溢出和人力资本两个角度对我国出口技术复杂度的影响因素进行了实证研究。结果表明，在国际技术溢出的两个渠道中，只有进口贸易对我国各区域的出口技术复杂度产生了显著的溢出效应，外商直接投资则并未发挥积极的作用，这在一定程度上印证了我国长期以来实施的“市场换技术”战略并未达到预期目标。人力资本要素对我国各地区层面出口技术复杂度的提升具有显著的促进作用。控制变量中，研发投入对不同地区层面出口技术复杂度的作用上存在区域异质性，基础设施和市场化水平均对各个地区层面的出口技术复杂度产生了显著地促进作用，金融发展并未对各个地区的出口技术复杂度造成显著影响。这些结论不但有助于理解当前我国各个地区出口商品技术含量的现状及其影响因素的差异，也为提出促进我国出口技术复杂度提升的相关配套政策和措施指明了道路。
参考文献（略）