第一章 导论
第一节 研究的背景及意义
一、研究的背景
随着科技的进步，经济全球化、贸易自由化的发展，世界各国之间知识产权的竞争愈加激烈，专利活动作为知识产权保护的重要手段之一受到了各国的普遍重视。早在 20 世纪 80 年代，以美国、日本为代表的发达国家就已经掀起一股“专利申请浪潮”，随后逐渐波及欧洲等国。近年来，经济发展水平较高的发达国家凭借其掌握的前沿技术，利用发展中国家知识产权制度不完备，专利意识不足等优势，以跨国公司为主要申请人在发展中国家大量申请专利，对发展中国家企业的发展形成技术上的障碍，实现其对技术资源的控制，进而抢占市场份额获得大量收益。中国作为最大的发展中国家，在国际舞台上的地位越来越重要，特别是2001 年加入世界贸易组织以来，中国与世界各国的经济文化合作更加密切。然而与 GDP 发展不相匹配，中国的知识产权制度建立较晚，只有 30 多年历史，相关的法律法规体系还不完善且远远落后于发达国家。外国在我国的专利活动已经持续多年，由于经济实力的增长、技术创新能力的提升，以及我国专利法规修订的滞后性，使得近年来外国在华申请专利的动机有所转变。
进入 21 世纪以来，中国的知识产权保护意识逐步提升，通过一系列政策法规的颁布实施，我国的专利制度越来越完善。2001 年面对国内外压力，为了使国内专利保护水平达到“国际标准”，我国实施了第二次修订的《专利法》，2008年制定的《国家知识产权战略纲要》表明国家知识产权战略的正式实施，2009年我国《专利法》的第三次修改，具有修改幅度大、专利权保护力度大大提升、诉讼程序简化等特点，增加了外国专利权人在我国申请专利的吸引力，不同的专利制度环境以及贸易条件的不同，会导致外国选择在华申请专利的动机不同。在我国专利制度日益完善，国际贸易地位越来越重要的今天，研究外国在华申请专利的动机具有重要的现实意义。
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第二节 国内外研究现状
不同的专利权人申请和运用专利的目的不同，在技术竞争日趋激烈的世界经济中，各国的专利申请活动更加活跃，专利的应用更加复杂且具有战略性，其战略价值不容忽视。这些现实和转变无疑反映出以前观念中认为的以保护创新不被模仿为根本目的的专利制度已被用作其他用途，全球化经济体系下，各个国家申请跨国专利的动机不再仅仅出于保护发明成果不被侵占、保护其国内市场等保护性动机，获得专利许可收入，实施专利侵权诉讼战略等新兴动机逐渐受到各国关注，正是这些新兴动机产生的不菲收益促使在外申请跨国专利具有更大的经济价值。这些现象引起了社会各界的普遍关注，学术界也开始研究专利的跨国申请动机，下面对相关研究成果加以综述。
一、一国对外申请专利的动机综述
世界经合组织（OECD）（2003）指出，当前外国选择在海外申请跨国专利的原因开始从最初的保护创新发明不被侵犯转变为实施专利阻拦等综合性动机，既包括防御性阻拦又包含进攻性阻拦。这标志着跨国专利申请行为已经从间断的抢占创新制高点向连续的大批量生产转变，一般是跨国集团通过对覆盖核心技术的基本专利进行创新性研究，集中申请大量周边专利，达到对关键技术的垄断，对竞争对手进行阻拦。
最早的有关一个国家在外国申请海外专利的研究可以追溯到 Bosworth（1980）对美国在外国申请跨国专利的分析，其以美国申请跨国专利的国家的市场规模、美国申请跨国专利的国家的经济发展水平、美国对其专利抵达国的出口额以及美国对其专利抵达国的直接投资额为度量指标进行分析，检验结果指出各度量指标对美国向外国申请跨国专利的影响均显著，即美国选择在外国申请专利的原因包括增加对其专利抵达国的直接投资额、增加出口等。McCallum（1995）对一国在外国申请专利的研究认为，跨国专利申请活动能够促进国际间的信息交流，对知识在各国间的传播具有显著的推动作用，通过向外国申请专利，一国在其专利“走出去”的同时能够传播其国内特有文化，在保证创新发明不被模仿的同时又可以促进国内企业出口。Eaton 和 Kortum（1996）通过研究 19 个新兴经济体国家的跨国专利数据，指出除了美国以外，其他国家的生产力水平都得到了巨大提升，因此其指出一国对外申请跨国专利具有促进本国经济增长的作用，即对外专利申请行为是出于专利的带动作用从而推动本国经济发展的考虑。Gangul（i1998）对印度专利信息系统的研究发现，非居民专利在印度占据着重要地位，其中来自发达国家的大型跨国公司申请的专利占比从 1988 年的 66.67%增加到了 1997 年的 80.21%，其之后通过对 106 家跨国公司进行问卷调研发现，保护发明成果不被模仿是跨国公司在印度申请专利的最主要目的，其次是为了抢占市场份额，垄断市场，最后才是为了获取技术转移或技术许可收入。
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第二章 外国在华专利申请的发展现状分析
第一节 外国在华专利申请的发展
专利制度源于英国，起初是各国统治者为引进国外先进技术、推动国内发明创新，对商人或工匠的某种产品授予其一定期限的垄断许可权。中国由于知识产权意识薄弱，1985 年加入巴黎公约这一举动标志着我国正式与国际专利制度接轨，1993 年递交专利合作条约加入书，次年正式加入专利合作协定（PCT 协定）。据宋河发（2005）对 1985 年至 2003 年全球 500 家跨国公司的分析指出，这期间在华申请专利的专利权人多来自发达国家，其中美国和日本的公司占总数量的一半，且以 1993 年为界我国受理的跨国专利申请数量激增，这主要是由于 1992年我国《专利法》进行了第二次修订以及 1993 年中国加入 PCT 协定致使国内外经济环境和专利制度的变化引起的。
图 2-1 是由国家知识产权局（SIPO）统计数据绘制的 1985 年以来外国在华申请专利的受理量。由图表可知，1985 年至 1993 年之间外国对华专利申请趋势较为平稳，1993 年之后外国对华专利申请量开始迅速增长且幅度较大，2001 年及 2009 年我国每次开始实施新修订的专利法时，外国在华专利申请量都会有大幅度的增长，这表明我国专利制度日趋完善，外国投资者对我国知识产权保护充满信心，力求在我国寻求合作、开拓市场。
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第二节 外国在华专利申请的布局
一、外国在华申请的专利以发明专利为主
截止 2014 年我国已累计受理国外专利申请 1597417 件，占我国受理的专利申请总量的 10.3%，其中发明专利申请 1370653 件，占我国受理的发明专利总量的 26.1%，这表明外国在华专利申请在我国仍占据重要地位，比例较高（见图 2-2）。另外，1985 年至 2014 年间我国受理的外国专利申请中，发明专利占比均高于84.4%，是实用新型和外观设计专利申请总量的 5.5 倍以上，即外国在华申请的专利主要是技术含量较高的发明专利。
二、在华专利申请的国家分布
1985 年至 2014 年间，我国累计受理外国在华发明创造专利申请量 1370653件，其中累计受理日本、美国在华发明创造专利申请量分别为 483080 件和 344530件，占我国受理外国专利申请总量的 35.24%和 25.13%，即我国受理的日、美两国在华发明创造专利申请量之和超过外国在华发明创造专利受理量的 60%还要多。图 2-3 是 1985 年至 2014 年间受理的主要国家在华发明创造专利申请量，可以看到在我国申请专利量排名前十的国家占外国在我国申请专利总量的 92.5%，其中日本、美国、德国、韩国是我国发明创造专利受理量最多的四个国家，其次是法国、荷兰、瑞士、英国、瑞典、意大利等国，且发明创造专利受理量最多的十个国家全部是发达国家，这充分表明我国专利制度建立的 30 年间发达国家是外国在华专利申请的主要专利权人。
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第三章 外国在华申请专利的可能性动机 ..................... 15
第一节 外国在华申请专利的保护性动机 ............................ 15
一、保护创新不被模仿............. 15
二、保护其国内市场............. 16
第四章 外国在华专利申请动机的实证分析 ........... 20
第一节 样本的选择和数据来源 ............ 20
第二节 变量选择与模型的设计 ........... 20
第五章 日本、美国在华专利申请动机的分析 ................. 30
第一节 日本在华申请专利的动机分析 ......... 30
第二节 美国在华申请专利的动机分析 ........... 32
第五章 日本、美国在华专利申请动机的分析
第一节 日本在华申请专利的动机分析
由下表 5-1 中结果可知，以日本在华专利授权量为被解释变量进行回归分析时，调整的 R2为 0.943，F 值为 394.608，说明模型的拟合程度较好，解释变量对被解释变量的解释程度较高，且回归方程总体上通过了显著性检验。
对上表中以日本在华专利授权数量为被解释变量的回归模型结果进行分析可知，我国对日本的进口总额的自然对数（LX1）与日本在华专利授权数量的自然对数（LY）之间不存在显著的相关关系，假设 H1 不成立，即不能证明保护创新不被模仿是日本在华申请专利的动机；我国对日本的出口总额的自然对数（LX2）与日本在华专利授权数量的自然对数（LY）具有显著的相关性，在 1%的显著性水平下假设 H2 成立，即可以证明保护日本国内市场不受我国对日出口的影响是日本在华专利申请的动机；日本在华备案的专利许可合同数的自然对数（LX3）与日本在华专利授权量（LY）具有显著的正相关关系，显著性水平为0.01，即假设 H3 成立，可以认为获得专利许可收入是日本在华专利申请的动机；除日本以外的其他各国在华专利授权量的自然对数（LX4）与日本在华专利授权量（LY）之间存在显著的正相关关系，且显著性水平为 0.05，即假设 H4 成立，可以认为进行专利阻拦是日本在华申请专利的动机；日本在华发起的专利侵权案件数量的自然对数（LX5）与日本在华专利授权量（LY）之间也存在显著的正相关关系，即假设 H5 成立，说明在显著性水平为 0.01 时，可以认为实施专利侵权诉讼战略是日本在华专利申请的动机。
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第六章 结论和政策建议
第一节 结论
本文针对近年来外国在华专利申请呈现几何增长趋势的背景下，结合前人研究结果对我国专利发展现状进行了介绍，利用影响外国在华专利申请数量的指标变量对外国在华专利申请的动机进行了实证研究。得出如下结论：
一、1985 年～1993 年期间，外国在华专利申请趋势较为平稳，1993 年以后，由于受到国内外宏观经济环境改善的影响，外国在华专利申请数量开始迅速增长且幅度较大。而且，我国每次开始实施新修订的专利法时，外国在华专利申请量都会有大幅度的增长，这表明随着我国专利制度日趋完善，外国投资者对我国知识产权保护的信心有所提升，力求在我国寻求合作、开拓市场。
二、通过分析国家知识产权局 1985 年～2014 年各国对中国的专利申请数据可知，一直以来向我国申请专利的国家中累计申请总量居于前十的国家的在华专利总量占各国在我国累计申请总量的 92.5%，其中日本、美国、德国、韩国是我国发明专利受理量最多的四个国家，其次是法国、荷兰、瑞士、英国、瑞典、意大利等国，且发明专利受理量最多的十个国家全部是发达国家。另外，分析各国在我国的专利结构（职务专利和非职务专利的占比）可知，各国在我国的专利权人较为稳定且很大一部分是职务申请，职务专利总量占在华跨国发明专利申请总量的 97%。综上可知，各国在我国进行专利申请的主要专利权人是发达国家的跨国公司。
三、本文在总结前人研究的基础之上，对外国在华专利申请的动机进行了较为详细的介绍，指出外国在华专利申请动机可能包括保护创新不被模仿和保护本国市场的保护性动机，以及获取专利许可收益、对竞争对手进行专利阻拦以及实施专利侵权诉讼战略等动机。为了对相关可能性动机进行检验，笔者在已有研究的基础之上，通过对包括专利许可备案合同数量、在华发起的侵权诉讼案件数量以及新引入的除样本国以外的其他各国的专利授权数量在内的指标变量进行实证研究，得出的结论表明保护创新不被模仿和保护样本国国内市场的保护性动机不再是各国在华申请专利显著动机，为获取专利许可收益、进行专利阻拦以及实施专利侵权诉讼战略等动机才是外国选择在华申请专利的重要原因。
参考文献（略）