中国应对美国高新技术产品贸易保护问题研究——基于知识产权视角

1导论

1.1研究背景与意义
1.1.1研究背景
随着经济全球化进程的加快，国与国之间的贸易关系越来越密切。知识经济时代这个大背景下，高附加值、高技术含量产品的贸易地位在不断提升。随着中国综合国力的增强，中国输美商品的结构也有所改变，出口的高新技术产品占总出口量的比例在逐渐上升，中美两国已互为高新技术产品贸易的重要伙伴。但是伴随中国的崛起、美对华贸易逆差的不断扩大以及美国危机意识、知识产权保护意识的不断增强，中美贸易摩擦愈演愈烈，尤其是在高新技术产品领域，知识产权争端已进入白热化阶段。
中国出口美国的产品结构中，高新技术产品所占比例在持续上升。然而在这些出口数量不断上升的高附加值产品中，拥有自主知识产权的产品所占比重却很低，加之企业产权意识薄弱，国家保护知识产权的一系列体制尚不完善，中国出口产品极易引发知识产权争端。相比之下，美国拥有强大的知识产权保护体系，其越来越频繁地利用“337调查”对中国输美高新技术产品展开调查，对中国企业提起诉讼。美国希望通过强有力的知识产权保护体系来保护国内产业，打击中国企业出口积极性，从而达到争夺国际市场份额、维持其霸主地位的目的。目前，中国已经成为美国337调査的重点对象，在“337调查”中败诉的中国企业损失惨重，中美高新技术产品贸易摩擦严重影响到我国国内相关产业的成长。

1.2研究内容和方法
1.2.1研究内容
本文主要通过中美两国高新技术产品贸易现状、知识产权争端的数据、图表，、以及对中美两国知识产权保护体系的对比分析，总结中国和美国高新技术产品贸易的特征，知识产权保护水平的差异，进而揭示两国在高新技术产品贸易中面临的知识产权摩擦问题的严峻性。接着从内外部寻找摩擦产生的原因，最后为中国政府、高新技术企业、行业协会应对中美高新技术产品知识产权争端提出建议。
1.2.2研究方法
本文通过对与技术相关的理论进行分析，寻找中美高新技术产品贸易频繁出现知识产权争端的理论依据；对中美各自的知识产权保护体系介绍时，釆用比较分析法，更鲜明地展示双方的优势和弊端所在；而对于中美各自的高新技术产品贸易特征及二者知识产权摩擦现状的介绍则运用了大量的数据和图标，深入探究争端背后的本质原因，此外，采用博弈论分析争端产生的必然性；最后，釆用例证法，从中国高新技术企业胜诉与败诉两个案例分析高新技术产品贸易摩擦的特点及其对我国经济的影响。

2高新技术产品贸易的相关理论概述
2.1高新技术产品贸易的相关理论
2.1.1技术差距理论
技术差距理论产生于1961年，由美国著名学者在《国际贸易与技术变化》一文中提出。该理论将技术作为独立于传统的生产要素——劳动、资本之外的另一种要素。人类历史中，虽然科技的总体水平在持续不断上升，但每个国家技术发展速度、发展水平却是不一样的。国与国之间存在的差距使得拥有先进技术的国家具有比较优势，能够大量输出高附加值产品，从而在国际贸易中具有竞争优势。随着技术专利权的转让及技术产品贸易的扩大，这种技术逐渐被进口国所模仿。最终，技术创新国的优势逐渐减弱直至不复存在，相应的出口贸易也随之减少。按照该理论，美国属于技术领先的国家，其所生产的高新技术产品使其在全球范围内长期占据有利地位，基于技术上的比较优势，美国理应大量出口高科技产品以获取高额利润。但是，中美高新技术产品贸易中美国的实际情况却并非如此。
2.1.2产品生命周期理论
产品生命周期理论是由弗农和赫尔茨于上世60纪年代在研究为何新型产品研制成功后，首先是在产品的发明国而非劳动力成本低廉的其他国家生产这一问题时弗农所提出的。弗农将产品的存在分成创新、成熟和标准化三个阶段。每一阶段的产品特性、生产区域和竞争优势都各不相同。各国在技术上的差距导致交易中角色的差异，进而决定了贸易展开的方向。
创新阶段指产品研发与生产的初始时期。创新国凭借其技术上的比较优势与研发实力进行技术创新，由于技术不稳定，产量低、成本高，生产主要集中在创新国。少数发达国家和发展中国家对新产品有需求但是由于缺乏技术，只能向创新国进口。所以，此时创新国属于净出口的情形。当生产技术慢慢熟练后，产品步入第二阶段，逐步向资本密集型转变，一些发展水平较高的国家由于拥有雄厚的资本而开始组织投产，由进口国转变为输出国，最初的技术先进国的技术优势逐渐消失。步入标准化阶段后，产品己经基本演变为劳动密集型，发展中国家开始发挥其劳动力成本优势，成为产品的出口国。
可见，一种产品的比较优势在不同发展阶段是不同的，其在国际市场中旳交易形态也随之有所变动。对于一般产品，创新期较短，成熟期较长。而高新技术产品则呈现出较长的创新期和相对较短的成熟期，进入衰退阶段后会迅速被具有更先进技术的产品所替代。由于知识和技术的流动性很强，所以新产品研制成功后，国外不可避免的存在大量竞争者和模仿者，如果缺乏对知识产权的保护，国外企业就会大规模地仿制该创新产品，加快创新国技术优势消失的速度，使创新国失去应有的市场份额。所以，创新国通过各种手段保护其自身知识产权，并与技术匮乏的仿效国频繁发生摩擦和争端。

2.2知识产权保户对国际贸易的影响
2.2.1知识产权在国际贸易中的重要性
步入21世纪，知识在经济发展中日益变得不可或缺，而起主导作用的实际是知识产权。知识产权已同人力、资本、土地一样成为非常重要的生产要素，成为财富创造、经济发展的重要工具。随着知识产权纳入乌拉圭回合谈判，以及WTO随后制定的相关保护规定，知识产权贸易的重要性在一步步提升，它己成为国际贸易体系的关键支撑之一。
一方面，知识产权逐渐成为世界各国加强保护的对象。很多国家己将其置于战略性高度，不断加大对高新技术产品在内的高附加值产品的研发力度。例如，日本在2002年制定知识产权战略大纲后，又第一个在全球范围内制定出“知识产权立国”战略。这样做的目的是希望通过增加全民的知识产权意识，号召全民为保护产权而努力，从而减少因产权问题在国际交往中产生的一系列争端，以便在激烈、复杂的竞争环境中占据主导地位。后来，日本甚至将此战略作为国家的基本国策。
另一方面，知识产权推动其他相关产业的发展。具体而言，知识密集型产品贸易正不断扩大，国际贸易发展的重心正在由传统的制造业转向高新技术产业。以我国为例，高新技术产品贸易总额占我国贸易总额的近三分之一。然而，我们需认识至高新技术产业兴起不仅仅是一个行业的发展，它还将带动整个国家其他相关产业的兴起，例如近年来我国GDP的快速增长与高新技术产业的飞速发展关系密切。
首先，促使一国开拓国际市场，加速要素流动。蕴含先进的科学技术使得髙新技术产品等包含知识产权在内的产品具有巨大的发展潜力。在复杂多变的市场环境中，拥有知识产权可以使一国获得强有力的竞争优势。然而，这一竞争力的维持需要借助产权保护工作。如果能对知识产权进行适当的保护，一国便能获得长久的竞争优势，从而开拓国际贸易市场，提高生产要素和产品的流动性，推动国际贸易的发展。
此外，知识产权保护为技术贸易及知识含量髙的高新技术产品贸易提供了重要的保障，可以有效遏制新技术的模仿、复制，激发知识产权所有人的创新热情，这有助于更先进、更高质量产品的推出，甚至有助于催生一个新的产业、新的市场，进而扩大国际贸易的范围。
由此可见，产权保护工作对一国经济发展至关重要。只有切实保护好知识产权，才能真正鼓励创新，推动高新技术产业在内的一系列产业的发展，促进国际贸易有序、健康发展。

3中美高新技术产品知识产权保护现状与贸易发展现状........17
3.1高新技术产品知识产权保护现状........17
4中美高新技术产品贸易摩擦现状与案例分析.............32
4.1中美高新技术产品贸易摩擦现状..........32
5中美高新技术产品关于知识产权摩擦的原因分析............43
5.1内部原因.........43

6应对中美高新技术产品中知识产权摩擦的策略

随着中国科技水平的提高及中美贸易关系的不断深入，近年来，中美高新技术产品贸易正步入快速发展的轨道。知识产权争端问题不仅影响两国高新技术产品贸易的正常开展，而且会严重打击中国高新技术产业创新的热情和积极性，最终阻碍中国综合国力和在国际市场地位的提升。因此，寻求解决中美高新技术产品贸易中知识产权争端的道路已变得刻不容缓。以下结合我国国情从政府、企业、行业协会三个层面给出应对中美高新技术产品中知识产权摩擦的策略。

6.1政府层面
6.1.1加强与美国经济、政治、文化的交流
中美传统观念、文化体制各不相同，经济发达程度差距也很大。二者贸易往来中出现的争端或许只是偶然、暂时的，但倘若没有进行及时交流，极易使问题恶化，导致长久的隔阂。所以，中国政府应当创造机会建立与美国高层的通话机制，加强与其相关政府机构的交流，通过交流使美国更清楚地认识中国目前所处的发展阶段，从而认可中国为加强知识产权保护所作的努力，认可中美关于高新技术产品的知识产权保护存在差距的必然性与合理性。关于美对华快速发展存在戒心，频繁镇压我国企业的情形，中国政府应镇而不舍地树立爱好和平的良好形象，尽量消除美国的戒心。同时，要设法让美国看到幵放、富强的中国更符合美国利益，封闭、落后的中国不利于中美双方的发展。只有中国发展壮大了，美国才能拥有可靠的贸易伙伴，才能获得更为广阔、更具潜力的市场和投资场所。
加强与美国的交流合作，一方面可以使双方建立友好的关系，避免美国发起恶意的“337调查”；另一方面，中国国内高新技术企业起步晚，发展水平低，中美两国的交流嗟商，可以为国内高新技术企业增强研发创新能力提供必要的经验、技术支持与援助，从而使企业早日发展壮大，避免遭受或是有力应对“337调查”。

7结论

作为世界上最大的发展中国家和最大的发达国家，中美是国际上名列前茅的经济主体。伴随中美关系的深入发展，中美已互为对方的重要贸易伙伴国。但是，两国的经贸关系并未十分理想。随着中国科技的发展，出口商品结构由劳动密集型逐步向高附加值产品转换，这导致两国在高新技术产品领域的摩擦不断，中国企业遭受美国厂商发起的“337调查”也日渐增多。这不仅影响两国贸易的正常开展，而且影响我国经济发展的进程以及我国在国际市场上的声誉和地位。
中美两国间的知识产权争端由很多原因导致。首先，从国际贸易理论的角度看，产品生命周期理论解释了发达国家知识产权保护力度不断增强是为了延长其先进技术的生命周期，更多地赚取利润，并长久维持领先的市场竞争地位。而霸权稳定论则解释美国频繁发起针对中国企业的“337调查”，其核心目的不只是为了保护自己的贸易利益和本国企业，更多地是为了阻碍中国技术进步及发展进程，从而稳定其世界霸主的地位。另外，引发知识产权争端更多的原因来自于中国面临的内、外环境。内部因素诸如国内知识产权意识薄弱、创新能力低下、高新技术产业发展重模仿等是主要诱因。外部因素则涉及中美不断扩大的贸易逆差，美国贸易保护主义抬头及美国国家战略的实施等。
从博弈论角度看，知识产权争端具有一定的必然性和长期性。然而，合理调整出口结构，加大高新技术产品出口的比例是我国未来对外贸易发展的大方向。因此，中国要想在中美知识产权争端中获胜必须要作好打持久战的准备。
参考文献（略）