外商直接投资对我国大气环境影响的实证研究

1 引言

1.1 选题背景及意义
自改革开放以来，外商直接投资成为发展中国家获得外资一个重要的渠道和国际资本流动的主要方式。根据国际货币基金组织(IMF)给出的定义，外商直接投资（也称国际直接投资，Foreign Direct Investment，简写为FDI）是指一国的投资者将资本用于它国的生产或经营活动，并且掌握一定的经营控制权的投资行为。
经济全球化和我国的经济发展不断加快，1953 年我国外商直接投资的数量是 9.2亿美元，而到 2013 年，实际利用外资增加到了1175.86 亿美元。外国直接投资使经济全球化的进程加快，我国的经济也因此不断发展，这种“资本?技术?营销?管理的结合体”(Cheng and Kwan,2000)，不仅可以带来资金支持，还可以通过技术溢出效应加快区域产业结构调整，并且带来新的管理经验。然而，随着中国经济发展的速度加快，外商直接投资的规模不断扩大，与此同时大气环境质量也急剧恶化。外资不断大量的进入使生产扩大，与环境的恶化同时发生，这使学者们开始研究两者之间的关系，以及影响程度。在各类环境污染中，大气环境污染的全球效应最为明显，包括酸雨(主要成分是SO2)?烟粉尘的排放、臭氧层的破坏和温室效应等都是人们关注的焦点问题?根据世界卫生组织对空气污染引起的疾病负担评估，每年有超过200万人的过早死亡可能是由城市室外空气的污染和室内空气污染(燃烧固体燃料)造成，其中承受着这类疾病负担的一半以上的人来自发展中国家?近年来,人们关注的焦点开始从环境污染本身转向引发环境污染的各种原因和机制，其中就包括资本流动与环境的关系。

1.2 外商直接投资与环境问题的文献综述
1.2.1 国外研究
（1）外商直接投资对环境的负面影响
在对外商直接投资对环境污染的影响的研究中，认为外商直接投资的确会给东道国带来环境污染的“污染天堂”假说是被提出最多的和最典型的一个观点。例如Smarzynskaand Wei（2001），Keller and Levinson（2002），Dean（2000）等对“污染天堂”假说不仅进行了理论的论证，还在实证研究中证明了观点。其中Markusen（1999）和List andCo（2000）认为在发展中国家经济发展的初期，通常会加速对自然资源的开发和利用，并且为了加快经济的发展，迅速度过发展初期，会通过宽松的环境管制来吸引更多的外商直接投资，生产更多的产品，并且其中多为污染密集型和资源消耗型产品。这种引资模式和生产方式的东道国出口的产品也往往是这种“肮脏行业”生产出来的，从而沦为投资国的 “污染天堂”。 Dua etal.（1997）则认为如果被投资国对于引资的环境标准比较宽松，那么为了吸引更多的外商直接投资，其他国家会出现“向（环境标准）底线竞赛”的现象，即使引资的环境标准不断降低，使外资能够轻易进入东道国的污染型产业，从而使投资污染东道国的环境。Birdsall and Wheeler(1992)经过研究对比，验证了“污染避难所”假说。20世纪80年代开始，从污染密集型产业的数量来看，在OECD国家实施了较为严格的环境规制政策以后，与此同时污染密集型产业在拉丁美洲国家的增速明显。再从出口的产品类型来看，污染密集型产品在OECD 国家的出口比例不断下降，而在发展中国家的比例却不断上升。Hliyu 和 Aminu(2005)的研究思路主要是，通过对外商直接投资的数据分类，然后再对东道国每年二氧化碳、已知颗粒物的总排放量?温度和总能源使用量进行统计，运用面板数据回归的方法，最终得出结论，给东道国带来污染的投资流出与 11 个 OECD 国家的环境政策正相关?但是，外商直接投资的流入的变化与14 个属于非经合组织国家的环境污染水平，以及能源使用情况不显著相关。

2 外商直接投资对环境影响的相关理论

2.1 污染避难所假说
从实际情况分析，发达国家的环境标准通常会制定和实施比较严格，企业往往需要为治理污染和环保方面承担更多成本，但是为了获取更高的利润，其通过外商直接投资的方式将高污染的产业和生产环节转移到环境管制相对宽松的发展中国家，从而来节约污染处理费和生产成本，可以使同质产品在不同国家出现价格差来获得更大利润。所以这种发达国家和发展中国家之间的环境标准的差异，使 “污染天堂” 现象在发展中国家有可能发生，并且容易使其成为污染产业的“避难所”。

2.2 污染光晕假说
“污染光晕假说”主要关注伴随外商直接投资而来的技术和生产效率对引资国环境效应的实际效果，即投资企业在经营中的实际表现，而不是外商直接投资的行业选址原因。外资可以给东道国带来更为清洁、绿色的生产技术，帮助其提升生产的环保水平。OECD的企业所在国的环境管制一般比较严格，所以企业在高标准的环境管理体系下，必须掌握先进、清洁的生产技术，而且投资企业生产出来的绿色产品通常会被输入会投资国，以满足当地消费者的需求。但是，“污染光晕假说”成立条件是投资国的环境水平高于被投资国的环境水平。
环境库兹涅茨曲线是由美国经济学家Grossman和Krueger（1991）提出的，研究指标是 14 种空气和水的污染物质，在66 个国家的 12 年间不间断的变动情况，得出环境的污染程度会随着人均收入不断增长呈现先增长而后下降的趋势。下图 2.1 描述的是环境污染水平与人均 GDP 收入之间倒“U”型的曲线关系。说明在经济发展的初期，收入会随着经济的发展而不断增加，而环境污染水平不断上升。研究显示当环境库兹涅茨曲线的顶点时，人均GDP收入为4000 美元至5000美元，环境污染水平达到峰值，在污染转折点以后，随着经济再增长，人均收入的增长使消费者对环境标准要求提高，环境质量开始改善，而且污染转折点的位置和曲线的平缓与政府的环境经济证词有关。
虽然EKC理论研究的是一种长期发展关系，但是并不是在任何国家和任何情况下都成立。原因是有许多不可再生的自然资源，例如物种、土地、矿藏等一旦过度开采或是用，即使付出高昂的成本和代价也无法恢复而且是不可逆转的。因此，为了避免资源枯竭和环境急剧恶化，我们需要未雨绸缪制定和实施相应的政策来实现可持续发展。

本文研究的大气环境是整体生态环境的一部分，所以可以认为上述理论也同样适用。但是在外资进入发展中国家的时一般都会伴随着污染行业的转移，而且基于投资产业的不同，对于大气污染、水资源污染、固体污染等方面的污染程度也不尽相同。

3 我国外商直接投资与大气环境现状.........13
3.1 我国外商直接投资概述......................13
3.1.1 外商直接投资的数量规模........................13
4 外商直接投资对我国大气环境影响的实证分析...........................25
4.1 外商直接投资对我国大气环境影响的因果关系检验.....................25
5 外商直接投资环境效应的实证分析...........................29
5.1 外商直接投资与大气环境污染物排放量的关系分析....................29

5 外商直接投资环境效应的实证分析

以上研究结果表明，外商直接投资的进入会在一定程度上对东道国的大气环境产生直接或者间接地影响。本文将从四个方面，即规模效应、结构效应、技术效应和管制效应，来具体分析我国外商直接投资对大气环境质量的影响。

5.1 外商直接投资与大气环境污染物排放量的关系分析
5.1.1 模型的构建
外商直接投资对我国大气环境有直接的影响也有间接的影响，并且从规模、结构和技术等多方面产生影响作用。本章节将以Jie He(2006)的五等式联立方程组为模型，来进一步具体的分析研究：

以上模型中，所有变量均取自然对数。其中，下标 t表示年份，E 代表环境污染水平；Y代表经济规模；S代表经济结构；T 代表环境技术；K代表总资本；L代表总劳动投入；KL代表资本劳动比；FDI代表外商直接投资额；W代表工资水平。

6 对策建议

6.1 对策建议
外商直接投资在促进东道国经济增长方面起到重要的作用，但是其与环境污染关系问题也值得关注，从而能够制定协调发展的引资政策，更高效地利用高质量的外资。引资战略绝不能以牺牲环境谋发展，因此必须严格环境管制制度，制定和实施有效的经济与环境协调发展的措施。我们无法选择自然环境，但是可以选择行为方式，通过行动达到改善化境的目的，改善环境不是放弃发展，而是要把大气环境指标与经济发展指标相结合，放在一起考虑，寻求平衡点。
6.1.1 制定有针对性的引资政策
制定合理的引资政策来保证可持续发展战略的有效实施，促进经济和环境的协调发展。我国应该把环境因素考虑进今后的双边或多边投资合约，设立专门环保条款对待外资特殊的产业和领域。对于外资较少涉及的科技含量高，污染少的产业要给予引导和优惠政策，从而制定一系列不同引资层次的领域与项目，包含鼓励、限制、严格限制、禁止外商投资。鼓励能带来先进技术和设备的外资向第一产业和第三产业倾斜，例如农业新种植经营管理技术，既可以促进经济增长又减少环境污染。
对于不同地区应该制定比较有针对性的引资政策，采取不同的治理措施。由于京津冀、长三角和珠三角等地区的污染比较严重，虽然上述分析结果表明外商直接投资对几种污染物指标呈负相关关系，但是影响系数明显低于全国平均水平。而且从现状来看，对于本文没有涉及的指标关系并不明确。所以，国家应该严格这些重点地区的环境管制制度，加大对这些地区的环境治理投资，加强环保宣传力度，将环保情况列入政绩考核制度, 对重点区域大气污染防治实行“以奖代补”。对于污染严重的企业勒令停产整改，使其排放的污染物达标。
参考文献（略）