专利壁垒对我国贸易的影响与应对策略研究

1绪论

1.1研究背景和意义
二十世纪八十年代，美国企业开始在世界各国申请专利，随后，日本、韩国及欧盟的许多国家开始效仿美国，在世界范围内进行“专利圈地”。像日本松下这种类似的跨国公司不单单是在我国国内大量申请专利，而且主要集聚在高新技术产业上。二十世纪九十年代以后，美国顺利地把专利保护理念传播到其余的发达国家。2002年日本当局公布《知识产权战略纲要》，正式提出知识产权立国的主张，在全国范围内推行知识产权保护制度。这种专利制度表面上是为了维护专利权的公平公正，实际上是为了保证发达国家的强势地位。这类披着合法外衣的专利保护机制，违背其设立的初衷，逐步发展成实施贸易保护主义的强有力的武器。为了维护自身的经济利益和技术优势，除了传统的关税壁金之外，发达国家以各种名义设立了不同形式的非关税壁垒，其中专利壁鱼是其主要形式之一。同时，发达国家把专利技术与国际标准结合在一起，积极参与推进专利标准化的进程。
近年来，我国遭到的与专利相关的贸易壁垒的负面影响也越来越大。例如，2002年，DVD产业的专利诉讼案件使我国企业受到重创，最后只能给国外企业做代工；美国频繁发起的调查使我国很多产品不能够顺利地进入美国市场；华为、中兴等我国的高科技领军企业在走向国际市场的过程中不断遇到专利争端问题。一个原因是我国的出口产品缺少自主创新，没有自己的专利；另一个主要原因则是国外大公司、大企业联盟设置专利网、收取高昂的专利许可费或专利使用费，对发展中国家的企业形成专利壁鱼，遏制其发展。很多国外的跨国公司对某一核心技术申请专利之后，以其为基础，将其相似技术及外围技术、下游技术都申请专利，形成一张由基本技术和外围技术相结合的专利网，从而形成了本企业关于某项技术的专利壁垒。还有的国外企业把专利诉讼作为一种手段，起诉我国的产品侵权了其某项专利，其目的并不是为了维权，而是将我国产品赶出市场。可见，在经济全球化的背景下，专利壁皇已经成为国外企业维护自身垄断利益、排斥我国产品、扩大市场份额的主要工具之一。因此有必要对专利壁全进行深入的分析和研究。

1.2相关文献综述
我国在专利制度方面起步较晚，存在一些缺陷，许多发达国家经常利用这一点对我国的产品设置专利方面的障碍，给我国的贸易和投资造成了很大的困扰。这种以专利为手段的贸易壁垄不同于传统贸易壁垒，是一种危害更大、影响更广、更难对付的非关税壁呈。由于发达国家的技术水平比较高、知识产权保护意识较强，很少陷入专利壁金的困境，在专利壁垄方面的研究文献比较少，关于专利壁垄的研究大部分集中在发展中国家。
一些学者分析了国际上专利壁全盛行的原因。李虹从内外两个方面分析了我国专利壁全形成的原因：外部原因是我国经济不断发展壮大，在国际贸易中的所占的比重越来越大，发达国家的企业为了保护自己的市场份额，运用专利战略设置进口壁全；内部原因则是当时我国企业的技术和研发水平还没有达到国际先进水平，缺乏核心技术，而且知识产权保护意识比较薄弱。于文静在《我国企业应对专利壁全政策建议》一文中，从五个角度深入分析了我国企业遭受专利壁全的原因。
国内外学者对专利壁全的研究在表现形式、对贸易的影响等角度都有所体现，且有的对某一行业遭遇的专利壁垒进行了详细的统计数据分析和法律分析。但是由于发展中国家遭遇专利壁呈的影响较严重，我国国内学者对其研究较多；国外学者的研究主要集中在专利制度、专利战略等方面，没有明确阐述专利壁垄对我国造成的影响。因此，本文在国内外学者的研究的基础上，系统阐述了专利壁垒的内涵和表现形式，并结合我国的现状，分析了专利壁全对我国贸易的影响，从政府当局和企业两个层面提出了相应的对策建议。

2专利壁垄的内涵及相关理论分析

2.1专利壁全的内涵
2.1.1专利的国际保拍机制
由于专利的保护是以本国专利法为基础设置的，具有强烈的地域性，同时各国对于专利申请、审查、授权及保护期限也有不同，所以一国的专利难以得到世界各国的专利权保护，这样技术发达的国家就无法在全球范围内充分保护本国的专利权。为了使本国的专利权获得其他国家的保护，发达国家积极地链商，在1883年制定了第一个关于专利方面的国际公约一《保护工业产权巴黎公约》。经过斟酌，该公约建立了几个必需遵守的基本原则来协调各成员国的国内法，使之与公约规定的内容一致，但这些规定不是强制性的。
继《巴黎公约》之后，在以美国为首的发达国家的倡导下，世界知识产权组织成立，同时《专利合作条约》产生。该条约简化了复杂的专利申请流程，也避免了同一项专利在不同国家申请所花费的重复性劳动，成为发达国家强化其专利权保护的又一项重要的国际性条约。
综述所述，发达国家为了争夺市场，维持其经济利益，先后通过巴黎公约、世界知识产权组织及TRIPS协议等从全球范围内协调了各国的专利制度，为其设置专利壁垄提供了便利通道。
2.1.2专利壁鱼的含义及特点
如前所诉，随着专利的国际保护机制日渐完善，发达国家可以合法地在全球范围内保护本国的专利产品。而随着发达国家的过度保护，发展中国家深受专利壁鱼之苦。我国在2002年遭遇DVD专利诉讼案件之后，国内学者开始重点研究专利壁垄问题。
目前，国内外对于专利壁垄并没有统一的定义，但国内学者对于专利壁金的定义大部分都是在2002年之后的几年之内提出的，而且他们的理解大致相同。在这一阶段，两位学者提出了比较有代表性的见解，为进一步探讨专利壁全的内涵奠定了基础。钟光正首次定义了专利壁垄，他指出：一国的企业或个人为了达到减少竞争对手从而独占市场的目的，通过大量申请专利或设置专利陷讲的手段来阻止或限制另一国的商品进入本国市场。
后来的学者都是在此定义的基础上对与专利壁全有关的问题进行分析。本论文根据专利壁皇近年来的发展动态，并结合专利本身的特点，将其含义总结为：一国政府、区域组织或者个人为了保护本国或本地区的货物贸易、服务贸易及投资等，打着保护专利等知识产权保护方面的名义，设立专利陷讲或者滥用相关的法律制度所采取的限制别国产品、服务等进入本国市场的一系列的措施和做法。

2.2专利壁垄的经济学理论分析
本部分从新贸易保护理论、产品生命周期理论、垄断优势理论三个角度分析了专利壁垄产生的理论基础。新贸易保护理论是发达国家制定各项政策的理论依据，其目的是保护本国的经济利益。同时，由于发达国家和发展中国家的技术差距，发达国家一般处于产品生命周期的新产品阶段和成熟产品阶段，拥有科学技术的比较优势。在贸易保护主义理论的指导下，发达国家有时为了保护本国企业的技术优势，滥用专利权，对一些专利权收取高额的许可费和使用费，刻意增加贸易中的交易成本，阻碍国际贸易的自由化发展。
2.2.1与专利壁垄有关的新贸易保护理论
传统贸易保护主义是各种贸易壁垄产生的内在驱动力，使国际贸易变得更为复杂，也使国际上各利益集团间的贸易摩擦更为频繁。而新贸易保护主义理论则为专利壁垄等新型贸易壁皇的产生起到了理论指导作用。
新贸易保护主义理论主要来源于凯恩斯主义与福利经济学。凯恩斯主张国家干预经济；福利经济学认为经济学的目的是提高整个社会的福利水平，而自由竞争不会实现这个目标，因此国家要对经济进行干预。该理论的主要代表人物是克鲁格曼，他指出规模经济和政府的千预行为是贸易产生的重要因素。同时，他认为：市场是不完全竞争的，各国的劳动生产率不同不能产生贸易；市场是具有规模经济的，贸易的产生不受稀缺要素的影响。因此，一个国家的对外贸易政策很大程度上是受政府影响的，国家政府制定不同的贸易政策，本国的经济就会朝着不同的方向发展。由此看来，新贸易保护主义理论使国家干预贸易有了一定的理论依据。
但是新贸易保护理论区别于传统的贸易保护主义理论，不主张使用关税壁垄等保护手段，而是在非关税壁全的范围内寻找更具有合理性的政策工具，比如，假借TRIPS之名设置专利壁皇、以保护环境为由设置绿色贸易壁。可见，这种新贸易保护理论使贸易保护更具有合理性，借公平贸易为由，行贸易保护之实。

3国际上专利壁垒盛行的原因及其表现形式.........12
3.1国际上专利壁垒盛行的原因........12
4我国遭遇专利壁垒的现状分析........19
4.1我国企业遭遇专利壁垒的现状.......19
5专利壁垒对我国贸易的影响与应对策略............25
5.1专利壁垒对我国出口贸易的总抑制效应分析..........25

5专利壁呈对我国贸易的影响与应对策略

5.1专利壁鱼对我国出口贸易的实际影响
由于目前我国还没有专利壁鱼对我国贸易影响的权威统计，因此，本部分从两个方面来研究，一是统计分析了我国商务部网站近年来发布的与专利壁鱼有关的公开信息和相关数据，以探究国外专利壁垄的新的发展动向；二是结合典型案例来分析专利壁垒对我国贸易的消极影响。
专利壁垒增加了我国出口产品的成本，给企业带来了沉重的经济负担。目前，我国的出口市场虽然出现多元化发展，但仍主要集中在传统的欧、美、日等发达国家和地区。而这些国家和地区为了保护本国的产业，在产品的市场准入等方面制定了极其严格的技术标准，严重阻碍了我国产品的国际化发展。



结语
通过前文论述我们可以得出专利壁垒已成为发达国家在国际竞争中打击我国企业的主要手段之一。尤其是当我国企业日益发展壮大，对国外跨国公司造成威胁时，他们针对我国企业发起的专利战，让我们措手不及，造成重大的经济损失。通过本文的分析可知，专利壁垒限制了我国产品的市场准入，增加了我国出口产品的成本，减缓了我国产业结构升级的速度，严重影响了我国对外贸易的发展。
鉴于此，本文对近年来国际上盛行的专利壁垒问题进行了深入研究，总结出专利壁垒的表现形式，并借助国家知识产权局的数据及商务部的信息，分析了目前我国遭受专利壁垒的境况，并讨论了专利壁垒对我国出口贸易的负面影响。在此基础上，就如何提高我国的应对能力，抵制专利壁垒的消极影响，增强市场竞争力提出对策建议。政府方面的建议主要包括积极参与知识产权全球治理、构建攻防兼备的知识产权保护体系，加大科研投入、培养专门人才和不断优化国内政策。企业方面的建议主要包括继续加强自主创新、提高产品的技术含量，借力行业协会、科学地应对专利诉讼，提高专利布局意识和加强企业间的专利技术合作。
参考文献（略）