第一章 绪论
第一节 研究背景和意义
一、研究背景
21 世纪是知识经济时代，知识产权的重要性不言而喻。近期，美国不断以知识产权问题为借口挑起中美贸易摩擦。这场大国争端实质上是两国高科技产业的较量，而以科学技术为核心的知识产权则在其中扮演关键角色。随着我国经济建设的不断崛起，知识产权作为综合国力的构成要素之一，在国际竞争中显得益发重要。2008 年，国务院发布了《国家知识产权战略纲要》，这一纲要的下发标志着我国对知识产权的重视，及建设和保护知识产权的决心。企业作为构成宏观经济的微观个体，是市场经济活动不可或缺的一部分，更是创新活动的重要孵化器和载体。在竞争等因素的推动下，个体企业的创新活动是其活力的保证，同时也会带动整个行业乃至国家的经济转换升级，实现新旧动力的更替，进一步推动经济发展。作为科技创新活动的主力军，高新技术企业对当前国民经济增长的贡献率不断提高，其潜在的巨大创新能力是社会发展的不竭动力。劳动密集型和资源密集型等企业对外部经济有着一定的依赖性，在面对当前中美贸易摩擦的大背景下，这些附加值较低的企业受到外部环境的影响，严重受挫。面对这种国内外形势，大力推动企业创新升级成为就成为整个社会迫在眉睫的必要之举。只有通过创新掌握核心竞争力，企业才能更好地应对危机、茁壮成长，经济才能可持续发展。
国家建设的每个阶段都需要创新，我国一直强调和重视高新技术产业发展的力量，很早就制定了高新技术产业发展计划。1988 年，原国家科学技术委员会在中央指导下开展了旨在发展高新技术产业的火炬计划。这一计划主要是通过实施科教兴国战略，展现中国的科技力量，不断挖掘潜在优势，依靠市场力量推进中国高新技术成果商品化，促进高新技术商品产业化，实现高新技术产业国际化。高新技术企业作为经济新常态下最重要的创新驱动主体，受到了政府越来越多的重点扶持。和传统的劳动密集性和资源密集型企业比较，高新技术企业更强调知识和技术的力量，在研发等环节上加大资金和人才的投入力度以获取持续创新，在行业竞争中更具优势。2008 年国科委发布的国科发火（2008）172 号文件中明确了高新技术企业认定政策的标准和程序，并在 2016 年进一步修订，发布新的认定政策来鼓励企业进行创新研发和成果商品化。在政府和社会的共同努力下，市场化技术创新体系会日益完善，而此时的企业创新能力则显得益发重要。
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第二节 研究内容和框架
本文以 430 家通过 2015 年至 2017 年连续认定的高新技术企业为研究对象，构建企业知识产权创造能力指标，对样本企业知识产权创造能力进行综合评价，通过固定效应模型和门槛效应模型这两种实证检验方法，研究企业知识产权创造能力对企业成长产生的影响，并根据实证结果提供相关建议，以期优化高新技术企业知识产权创造活动对企业成长的作用机制。
第一部分为绪论。这部分主要阐述本文的研究背景及研究意义、研究内容和使用的研究方法。高新技术企业是发展高新技术产业的基础，是调整产业结构的生力军，在我国经济发展中具有十分重要的战略地位。知识产权作为提高企业核心竞争力的重要资源，能够提升企业整体的盈利能力，使其在资本市场上占有优势。因此探讨企业知识产权对企业成长的作用具有十分重要的现实意义。
第二部分是本文的文献综述。该部分首先整理与知识产权创造能力有关的研究，接着梳理与企业成长相关的研究，最后对知识产权创造能力与企业成长之间关系的研究进行总结和评述，做好进一步研究的理论知识准备。通过查阅文献发现虽然有越来越多的学者开始关注知识产权能力，不过主要还是停留在宏观层面，因此本文从企业层面出发，研究高新技术企业知识产权创造活动能否推动企业成长，企业知识产权创造能力具体会对企业成长产生怎样的影响。
第三部分是知识产权创造能力与企业成长二者之间关系的理论分析。该部分界定了本文所用到的高新技术上市公司的概念与特征并介绍了我国高新技术企业的成长现状，接着通过成长创新模型证明了企业知识产权创造活动与企业成长的相关性，并依据资源基础观、企业能力理论和企业成长理论通过机理分析认为企业创造知识产权能够有效促进企业成长，为实证检验提供了理论基础。
第四部分是知识产权创造能力与企业成长二者之间关系的实证分析，该部分选取2015 年至 2017 年连续通过认定的高新技术企业的财务数据，测算了高新技术企业知识产权创造能力指数，并分行业分性质描述了不同企业知识产权创造能力的区别，运用Pearson 相关性分析和固定效应模型回归分析，实证检验了上市高新技术企业知识产权创造能力对企业成长的影响，在固定效应回归的基础上进行门限回归，将资本结构、股本结构、运营能力和政府补贴作为门槛变量，对企业知识产权创造能力与企业成长之间是否存在非线性关系进行进一步检验。
第五部分是本文的结论与启示，这部分是对全文内容的概括性总结，在总结主要研究结论的基础上，提出我国企业和政府应从加强知识产权质量建设、增强创新人才培养与激励、合理增加研发费用投入、优化自身经营状况和政府合理引导五方面提高我国高新技术上市公司知识产权创造能力，促进企业成长。
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第二章 文献综述
第一节 知识产权创造能力研究
一、知识产权的概念
知识产权的概念形成于 17 世纪，在全球范围的使用是从上个世纪开始的。根据我国法律对知识产权的界定，知识产权是民事主体享有的一种民事权利，指的是知识工作者对其成果享有的排他性权利，这种权利是有时间限制的。知识产权范围广泛，目前全世界范围内主要采用的是 TRIPS 协议所规定的范围，主要包括版权与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权等。知识产权的主要类别是工业产权和版权，工业产权如专利权和商标权，是以获得经济效益为目的。而版权是个人或组织对其创作的文学艺术作品享有的权利，偏重于精神方面的权利。知识产权有着法律性、专有性、地域性和时限性的特点。
知识产权一般是通过智力劳动产生，作为一种无形资产，知识产权所有者对其拥有排他权。其他人要使用就必须取得所有权人的许可，并且支付使用费，否则就构成侵权。知识产权具有严格的地域性特征。在一国内取得的知识产权原则上只在本国境内有效，只能在本国境内受法律保护，在其他国家不具有效力。法律对知识产权的保护是有时间限制的。各类知识产权基本上都有一个法律保护期，这是出于促进科技进步和文化繁荣的考虑。在规定的法律保护期期满后，对相关知识产权的保护也就停止，相关的智力成果进入公共领域，由全人类共享，所有人都可以无偿使用，此时知识产权就成为全社会的共同财富。在以上知识产权的法律概念下，由于知识产权的这种特性，学界对知识产权进行讨论时，就将其认作是一种生产要素，并认为知识产权是一种重要的资源，而在所有知识产权中最能体现技术价值的专利是尤为重要的知识产权资源。
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第二节 企业成长性研究
一、企业成长的概念
企业是国民经济的基本单元，其成长是量变到质变的过程。企业成长指的是企业规模逐渐扩大，有着更广阔的发展前景，能够吸引更多高素质科技人员，企业销售利润和经营业绩提升，核心竞争力提高的过程（杨敏利和党兴华，2014）。美国学者 Modigliani和 Miller 认为企业成长性通过价值创造来体现，如果一个企业有良好的经营绩效却没有价值创造，这样的企业不能被称作成长型企业。因此企业成长过程即是企业通过有效利用内部资源或能力继而实现企业潜在价值的过程。企业通过吸收和利用公司内外部资源，采取一系列活动进行技术创新，进而能够实现自身的可持续发展。
在对企业成长的定义有所了解后，本部分接着通过梳理一些经济学家们关于企业成长的理论探讨企业成长的理论基础。古典经济学对企业成长的分析源于亚当斯密，斯密在《国富论》中最早涉及到企业成长的思想，他非常重视专业化和分工协作带来的报酬递增现象，他认为企业可以通过劳动分工来提高经济效益。虽然他没有给出企业形成与扩张的原因，但在他的著作中分工和企业形成与扩张有着十分密切的关系。马歇尔是古典企业成长思想的集大成者，他的企业成长理论由三部分组成，分别是企业规模经济论、企业市场结构理论和企业家理论，进一步验证了规模经济对企业成长的重要作用。作为奥地利学派的代表人物，熊彼特对于企业成长也给出了他的独到的看法。他认为经济的发展是一种非连续的、突发的“创造性毁灭”的过程。管理学对企业成长也有很深的见解，其中最为代表性的人物就是彭罗斯。彭罗斯是现代企业成长理论的奠基人，她开创了管理学研究企业成长问题的先河，强调管理对于企业成长的重要意义。彭罗斯在研究中提出企业成长是企业利用和管理企业所拥有的资源的过程，是企业调整产量达到最优规模水平、实现利润最大化目标的过程，在这个过程中资源的积累程度有着十分重要的影响。企业成长就在于企业整体规模的扩大和整合资源能力的提升。现代企业理论中对企业成长的分析主要有科斯基于企业与市场的边界分析的企业成长论和威廉姆森的企业最优规模分析。国内学者对企业成长内涵的研究也逐渐展开。宋英华等（2011）通过问卷调查的形式分析企业内部因素（企业治理结构、企业家创新精神、企业文化、企业对人才的引进与开发、企业技术系统和企业科技人员激励）对创新型企业成长过程中的影响，得出创新型企业不断创新是其成长的根源。董晓宏和陈伟娜（2012）明确了促进与制约河北省中小企业代内可持续发展的各项因素，进一步证明企业成长源于企业的综合创新能力。李海超等（2014）在分析信息通信产业企业成长的影响因素时也得出了类似的结论。
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第三章 知识产权创造能力对企业成长影响的理论分析...................................18
第一节 高新技术企业发展状况.......................................18
一、 高新技术企业含义及特征...................................18
二、 高新技术企业成长现状..............................20
第四章 知识产权创造能力对企业成长影响的实证分析................................27
第一节 变量说明.......................................27
一、 变量选取........................................27
二、 样本选取和数据来源................................30
第五章 结论与启示...............................47
第一节 研究结论..........................47
第二节 政策建议...................................47
第四章 知识产权创造能力对企业成长影响的实证分析
第一节 变量说明
一、变量选取
本部分以企业知识产权创造能力作为本文的核心解释变量，以企业成长性作为被解释变量，并选取相应控制变量使本文实证研究更合理，具体说明如下。
（一）解释变量
知识产权创造是创新创意成果的产权化，技术创新是知识产权创造的必要前提，受法律保护的技术创新成果就是知识产权，知识产权通过强化创新意愿和投入，获取未来垄断收益进一步促进自主创新。为获得较客观的企业知识产权创造发展情况，必须构建相应评价体系，依据实际情况评估企业知识产权创造水平。因此，本文结合现有文献对企业知识产权创造水平的不同评价方法以及自身对企业知识产权创造能力内涵的理解，进行如下构建知识产权创造能力评价指标的分析。知识产权创造能力简单说就是企业对知识产权的投入和拥有情况。因此本文选择如下五个指标来衡量企业知识产权创造能力。
企业为获得知识产权就要进行投入，分为人力与资金两方面的投入。从研发投入资金来说，又分为绝对投入与相对投入，知识产权创造的研发费用反映企业在投入方面的绝对支出；研发投入强度以研发投入所占主营业务收入的比重来计算，反映企业在进行知识产权创造活动时的相对支出。
常用的衡量企业技术人员技术开发水平的指标有研发人员比例、人员比例和管理层素质等。为更准确衡量企业在知识产权创造时相关研发人员投入情况，这里依旧考虑相关人员的绝对投入与相对投入。并且考虑到数据的可得性，本文选择研发人员及研发人员占企业员工总数的比重来衡量企业知识产权创造能力。知识产权研发人员数量和研发人员在总职工数量中的占比，反映企业在技术研发上投入的人力资源和人力成本，这个比重越高，说明企业知识产权相应创造能力就更强。
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第五章 结论与启示
第一节 研究结论
在日益复杂、动态、不确定的经营环境中，企业如何持续保持成长性一直都是研究者关注的重要问题。随着知识经济的兴起和人类文明程度的提高，企业只有善于学习、吸收和创造新知识，不断推陈出新，才能不断发展壮大。知识资产已经成为并将继续成为支撑企业赢得竞争优势的关键资源和实现企业价值创造的核心力量。通过文献资料的搜索，本文回顾了国内外学者在知识产权创造活动与企业成长方面的文献，决定本文研究内容。在理论层面上，本文通过成长创新模型证明了企业知识产权创造与企业成长的相关性，并依据资源基础理论、技术创新理论和企业成长理论认为企业创造知识产权能够有效促进企业成长。本文还测算了高新技术企业知识产权创造能力指数，并分行业分性质描述了不同企业知识产权创造能力的差异。为检验理论部分的研究，实证部分选取了 430 家在 2015 至 2017 年通过国家高新技术企业认定的企业进行检验。在 2015-2017年 430 家企业面板数据的基础上，通过运用描述性统计、Pearson 相关性检验和固定效应模型探讨企业知识产权创造能力对企业成长的影响，得出高新技术企业提升知识产权创造能力能显著促进企业成长。同时把资本结构、股本结构、运营能力和政府补贴强度作为门槛变量，进一步检验企业知识产权创造能力与企业成长之间是否存在非线性关系。在企业发展过程中，企业管理者必须合理安排知识产权创造活动的人力物力投入，在保证企业财务业绩和现金流稳定的前提下提升自身知识产权创造能力。对于政府来说，政府可以借助本文研究的成果使产业扶持政策更加合理，通过政府补贴这一有形的手引导企业提升知识产权创造能力，促进企业成长。
参考文献（略）