第一章 导论
1.1 选题缘由
由于中国古代经济社会较为发达，在世界经济中长期处于中心地位，所以中国的历代统治者都把中国视为“中央之国”，认为自己处于“君临万邦，四夷宾服”的中心地位，这从传统中央政府对周边少数民族的称谓中就可以看出来。清朝建立以后，受传统观念的影响，清政府在与外国交往过程中，依然以“天朝”的形象自居，认为四方蛮夷对中国只有“宾服贡献”的关系，希望维持“华夷秩序”，并通过“王政”安抚周边诸国，形成一种以中国为中心的外交理念，再加之周边国家在很长时间内向清王朝不断上贡，从而清政府并没有能够真正了解当时的世界局势。
从世界范围看，17 世纪到 19 世纪，世界经济和政治局势处于大变革当中，西欧各国开始进行大量的资本原始积累，普遍实行重商主义政策，大力扩展海外殖民地，以积极增加本国财富。这些国家鼓励本国商人大力开展海外商业贸易，并对这些商业贸易活动提供各种形式的保护。在国家的支持下，商人们在全球范围内寻找能够开展贸易、积累资金的对象。当时中国属于东方大国，其经济在全球范围内占据着重要的位置：从 GDP 增速看，公元 1700 年到 1820 年间，中国的 GDP 年均增长 0.85%，在全球主要经济体中仅次于英国和美国，居世界第三位；从 GDP 规模看，1700 年，中国的 GDP 占全球的 22%，与包括英、法、德、意、荷、西、葡在内的西欧各国总和相当，到了公元 1820 年，西欧基本完成了工业革命，经济水平得到了大幅度的提升，但是这时中国的 GDP 依然保持在 2286 亿“国际元”的水平，占全球总量的 33%，此时西欧仅占 23%。①这样，经济较为发达的中国便成了西欧国家急于打开的一个巨大的市场，这些地区的商人也迫切希望与中国展开贸易，以更好的积累财富。对于俄罗斯而言，与中国贸易可以活跃俄国市场，促进远东地区的开发，提高国民的生活水平，并不断积累资本，为自己的经济发展服务，所以很早开始便与中国展开各种形式的陆路贸易，并希望贸易规模不断扩大。
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1.2.1 理论意义
尽管目前研究两大口岸外贸情况的成果比较丰富，并且对于恰克图贸易和广州贸易的各个方面都有比较深入的研究，但是对于两地贸易中存在的相似与不同之处的综合分析还比较少。通过比较恰克图和广州贸易的异同点，有利于我们更好的理解恰克图贸易和广州贸易在清代对外贸易中所扮演的角色，以更为深入的理解清代的对外贸易的发展进程。
1.2.2 实践意义
（1）目前，一带一路建设正在火热的进行中，万里茶道的申遗工作也在有条不紊的开展，而恰克图贸易和广州贸易正好契合一带一路，其中，恰克图贸易是在13-15 世纪从西安地区向西经甘肃、新疆出国的丝绸之路逐渐没落之后在中国北方地区形成的一条重要贸易通道，而广州与西欧的海上贸易路线基本上与古代的海上丝绸之路相吻合。本项研究可以为目前的一带一路建设和万里茶道的申遗提供一定的理论佐证，夯实一带一路建设的基础。
（2）恰克图属于内陆地区，而广州属于沿海地区，比较清政府对这两个地方管理的异同点可以发现清政府对于内陆地区对外贸易和沿海地区对外贸易管理的异同点。对这些异同点的深刻理解能为目前的沿海和内陆地区进一步的推进改革开放提供借鉴。
（3）在全球发展局势不明朗的当下，贸易争端频繁，表现形式多样，并与政治争端、军事争端等交织在一起；贸易保护主义抬头，一些国家在对外开放中的限制性措施越来越多。研究清代中国对外贸易中的有限度开放政策，并分析这些政策产生的原因及带来的影响，可以让我们吸取当时外贸中的经验教训，以为当今的全球化发展提供借鉴。
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第二章 恰克图和广州对外贸易的变迁
2.1 恰克图贸易概述
在北方，俄国在十六世纪前后不断向东方扩张以后，中俄两国的大部分地区便处于接壤状态，两国边界线便达到 1 万多公里，在整个清朝时期，中俄之间的贸易也从边境零散的区域的偶发性的贸易逐渐发展到有固定交易场所、经常性的贸易活动。在 17 世纪中叶，清朝刚刚成立，政府受传统观念的影响，认为包括俄国之内的周边国家是落后于中华文明的小国，因而以“中央之国”自居，希望其来华臣服于中国，认为其应该向“天朝”纳贡；而俄国视清政府为其征战的对象，要其“归顺于我沙皇陛下最高统治之下，向我大君主纳贡”④，试图侵略中国以获得贸易机会，并进一步的扩大市场和原料来源地，为其经济发展服务。由于国家政策上的这种差异，中俄进行了“雅克萨之战”，最终以清政府的胜利告终，之后两国签订了《尼布楚条约》和《恰克图条约》等一系列条约，并确定恰克图为双方贸易口岸，这样两国边境在很长一段时间内基本保持和平状态，贸易得以长足发展。
中俄恰克图贸易历经两百余年，经历了形成、发展、繁荣和衰落四个阶段。1728年之前，是恰克图贸易的形成时期，这一时期，中俄之间的贸易活动由北京、库伦、齐齐哈尔等地逐渐集中到恰克图地区。从 1728 年中俄民间贸易集中到恰克图到 18世纪末，是恰克图贸易的发展时期。这一时期，俄国对华贸易主要是由政府所组织的商队进行，清政府为了维护边境的安定，在实行“以商制夷”期间，对于中俄双方出现的外交争端，采取了多次的闭关政策，这样，贸易的作用在这一时期便没有发挥出来，但是双方的交易额还是在稳步增长。十九世纪上半叶，是恰克图贸易的繁荣时期。这一时期，中俄两国对恰克图贸易的管理政策逐渐完善，贸易活动持续进行，贸易量也得到了迅速发展，其中，最为突出的是茶叶成为最重要的商品，并在特殊情况下担负起了一般等价物的职责。十九世纪下半叶，随着沙俄侵华进一步加深和中国南方地区局势的混乱，恰克图贸易衰落下去。从五十年代起，沙俄逼清政府签订一系列不平等条约，在中国的黑龙江、蒙古、新疆等靠近俄罗斯的地区开放了众多的通商口岸，恰克图的贸易辐射圈便大大缩小，再加之恰克图的地理位置在众多的口岸中处于较为劣势的地位，从此便加速衰落下去，在 1903 年中东铁路建成通车后，恰克图贸易走到了生命的尽头。
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2.2 广州贸易概述
广州对外贸易的历史源远流长。早在秦汉时期，广州就是对外贸易的重要节点，在广州从事对外贸易的“商贾多取富焉”①。广州南越王墓中的西亚珍品充分说明了当时广州的对外贸易发达。隋唐时期，政府开始在广州设立专门管理海外贸易的“市舶使”，使得海外贸易得到了迅速发展。宋元时期，随着航海技术和造船技术的进步，海外的象牙、珠玑、金贝、名香、宝布等荟萃在广州城，使得广州的贸易得到进一步发展。明代隆庆年间，广州“几垄断西南海之航线，西洋海舶常泊于广州”②。可以说，在清代以前，广州的对外贸易在几千年的发展中日益繁荣，为清代广州对外贸易的发展奠定了一定的基础。
在研究清代广州贸易时，必须明确“闭关”这一概念。从现实世界的运行看，无论在哪个时代，因为资源的相对稀缺性，任何一个地区的人都无法生产出其所需要的全部物品，人们会根据自己的比较优势进行商品的交换，所以不同地区之间的交换是不可避免的，从而绝对的“闭关”是不可能存在的。清朝虽然有“片板不准下海”的说法，实际上沿海居民经常下海进行生产作业活动，清政府也只能听之任之。所以，本文考察的清朝前期和中期的中外贸易的史实并不否认当时国家实行的闭关政策，只是由于“闭关政策”才显得广州的对外贸易更为重要。具体来说，清代的广州贸易分为三个阶段：四口通商时期、一口通商时期和完全开放时期。
第一阶段，四口通商时期。
清朝建立之后，一方面为了收复台湾，确保清政府在全国范围内的统治地位，另一方面担心外国人进入内地可能惹出事端，“法兰西国人居濠镜澳互市有年，后深入省会激变，遂行禁止”①，采取了“海禁”的政策，在康熙二十三年（1684）清廷平定“三藩之乱”以及收复台湾后，认为远海贸易有利于人民的生活，但是如果不制定合理的税收政策就会被商人所拖累，所以应当派遣官员，在广州地区对于外贸活动制定合理的税收政策，并且“先因海寇，故海禁未开，为是今海寇既已投诚，更何所待”②，于是取消了海禁政策，宣布在广州地区开海贸易，这一政策有利于提高东南沿海人民的收入，保证这一地区的和平与安宁。康熙二十四年（1685），清廷指定广州（广东省）、漳州（福建省）（后来改到泉州，又改到厦门）、宁波（浙江省）、云台山（江南省）（后来改到松江）四地为对外贸易港口，设立粤海关、闽海关、浙海关、江海关来管理对西方国家的贸易。除了这四处海关之外，还有浙江的乍浦，专门负责对日本的贸易，并有对朝鲜、琉球、廓尔喀（尼泊尔）等国的小型贸易口岸，但是它们没有独立的海关。其中，除了广州有直属户部的粤海关外，江海关和浙海关的监督都由该省的督抚兼任，闽海关监督由福州将军兼任，这充分说明在开海贸易时清政府对于广州贸易的重视程度。
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第三章 恰克图和广州贸易信用机制的比较..............................393.1 恰克图贸易的信用机制......................................39
3.2 广州贸易的信用机制...................................44
3.3 比较分析：相同与差异.....................48
第四章 恰克图和广州贸易管理方式的比较...............................51
4.1 管理机构的比较....................................51
4.1.1 恰克图贸易的管理机构.....................................51
4.1.2 广州贸易的管理机构.........................................53
第五章 恰克图和广州商人盛衰变迁及原因的比较.............................81
5.1 两地商人发展及原因的比较......................................82
5.1.1 恰克图商人发展及原因......................................82
5.1.2 广州商人发展及原因....................................83
第七章 恰克图和广州贸易意义的比较
7.1 相同之处
（1）从经济作用看，都促进了内地社会分工的扩大
在恰克图，贸易的发展促进了内地新商业模式的出现和农副产品的商品化
首先，账局等新型的金融机构在北方产生并发发展起来。
由于恰克图地区在中亚腹地，离张家口、杀虎口等城市有 1500 公里，并且沿途以荒漠居多，供人休息的旅店等很少，单就张家口到恰克图而言，每一次往返，中途运输需要半年以上，如果考虑到从福建等地采购茶叶或者将俄国货物运到中国内地出售，其运输过程和贸易周期便会大大增加，这导致了他们的垫支资本增加，使得他们不得不缩小贸易规模或者向金融业寻求借贷支持，为了保证自己的丰厚利润，后者便是更好的选择。这样，票号的业务逐渐从中国经济比较发达的地区开到北方一些城市，并开始在俄罗斯境内的一些主要城市为中国商人提供信贷支持，保证恰克图贸易的正常进行。另外，与票号类似的账局也在中国北方产生并逐渐发展到全国各地。
其次，各地专业化市场迅速产生并得到发展。
由于晋商从南方向北方恰克图地区运货，其足迹踏遍了半个中国，为了在旅途过程中获得一定的收益，晋商在路途中也贩运其他商品，从而导致了内地一些商品集市的兴起，如以红枣闻名的交城、以铜器闻名的大同、以麻纸闻名的蒲州等等。其中北方城市张家口便是在晋商从事恰克图贸易中逐渐发展壮大的一个中转市场。运往恰克图的很多货物由张家口出关经由蒙古地区到达北部边境，在恰克图贸易日益发展的同时，张家口市场逐渐繁荣，城市规模也逐渐发展壮大。晋商在张家口的活动促进了当地马市、商业和交通运输业的发展。另外，为了更好的保障恰克图的边境贸易活动繁荣，张家口还根据恰克图买卖商品的具体情况，对于商品进行有针对性的二次加工。例如当时中国从恰克图地区大量进口的皮毛，很多都是比较原始的原料，无法直接运到内地市场上销售，而张家口又是恰克图皮毛商品运往内地是一个中转站，商人们为了更好的销售皮毛，就在张家口地区对俄国的皮毛进行加工，促进了张家口皮毛加工业的兴起与发展。
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第八章 研究结论和展望
8.1 研究结论
参考文献（略）