第一章 绪论
一、研究背景及意义
（一）研究背景
经济增长易受到多种因素的影响而产生波动，人力、资本等均会对经济增长起到一定的影响，而技术创新对经济增长的影响作用则更为明显。比如人类赖以生存的自然资源，众所周知，可以为人类所用的总量是非常有限的，如何充分利用有限的自然资源已成为促进经济增长的关键问题，而答案毫无疑问是通过技术创新。被称为第一生产力的科学技术，是经济增长的重要源泉，通过技术创新使投入的自然资源得到最大化利用，通过技术创新人类掌握了不同的生产方式，孕育出新的产品，致力于促进经济的稳定增长。在经济学科中，对于一种变量投入的持续增加并不会带来结果的持续增长，这便是边际报酬递减的本质，任何变量的投入最终会使结果趋于一个稳定状态，但技术创新恰恰能够打破这一模式，从而能够使经济得到长期的增长。现阶段，我国进入产业转型升级的关键阶段，以创新驱动改革和通过技术创新带动发展已成为必然的趋势。
改革开放以后，我国得到了快速的发展，国内生产总值从 1978 年的 3678.7 亿元增长到 2015 年的 685505.8 亿元。但与快速的经济增长速度相对应，粗放式的经济増长方式带来了严重的环境破坏和巨大的资源消耗问题。资源储量下降、生态环境恶化导致经济增长速度放缓是中国经济中现实存在的严重问题。为实现持续、稳定的发展，仅仅依靠资源、资本和劳动力推动经济增长的方式已经不再适用。为促进经济发展，我国提出创新、协调、绿色、开放、共享的五大发展新理念，强调要把创新放在国家发展的核心位置。新时期的主要任务在于转变经济増长方式，以较少的资源消耗和较轻的环境破坏来实现我国经济健康、快速增长。我国实施创新驱动发展战略，强调技术创新对提高生产力和综合国力所起到的关键作用。党的十九大报告中更是提出要加快建设创新型国家，指出创新是引领发展的第一动力，提出要深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的科技创新体系，由此可见技术创新对一国经济发展的重要程度。
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二、文献综述
（一）国外研究现状
1. 技术创新及经济增长的理论研究。斯密(Smith)曾在《国民财富的性质和原因的研究》中指出，一个国家的富裕程度取决于劳动力水平的高低，而科学技术的发明及使用能够极大地提高劳动力水平，他认为应该重视人们科学技术方面的教育，这对于提高劳动力水平至关重要，此时，斯密开始思考将技术与经济增长联系在一起。
马克思被人们认为是最早意识到技术创新对经济增长的重要性的经济学家，在马克思看来，人类一切文明活动，包括轮船的使用、电报的发明运用、化学在工业和农业中的应用等都是科学推动的结果，正是科技的存在改变了我们的生活。马克思通过对生产过程和经济过程进行分析，揭示了技术创新的本质。马克思认为，科学通过技术转化为生产力，从而促进工业以及社会的发展。
熊彼特(Schumpeter)在马克思提出的相关理论的基础上进一步研究技术创新与经济增长的内在机制，而他也是第一位提出技术创新理论的经济学家。
熊彼特曾在 1912 年《经济发展理论》中首次指出技术创新这一术语①。他认为这是一种从无到有的创造的过程，是将一些不存在的要素按照一定比例融合成新要素投入实际生产中的过程。而新融合产生的要素主要包括五大部分，分别是产生的新的产品、开发掌握的新技术、过去未曾开发的新市场、工业企业中未曾实施的新组织（产生或打破某种特定模式）以及新的原材料源头。①熊彼特的技术创新理论包括两方面内容：技术创新理论和制度创新理论；后来，熊彼特的后人们在其基础上发展了技术扩散理论。罗斯维尔（Rothwell）对技术创新的过程研究被认为是一项重要研究，他提出了“五代创新过程模型说”，其中，在第二代模型中强调了R&D 投入的重要作用。之后，哈罗德(Harold)和多马(Domar)在凯恩斯理论的基础上建立了哈罗德—多马经济增长模型，将人口、资本、技术等因素作为长期变化的变量，研究其与经济增长之间的作用关系。
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第二章 技术创新及其对经济增长的作用机理
一、技术创新的内涵及衡量指标
（一）技术创新的内涵
创新是指以现有的思维模式提出不同于常规或常人思路的见解，并以此为导向，利用现有的知识和物质水平，在特定的环境中，本着理想化需要或为满足社会需求而改进或创造新的事物，包括但不限于各种产品、方法、元素、路径、环境等，并能获得一定效益的行为。1912 年熊彼特曾在《经济发展理论》一书中第一次阐述“创新”，他认为这是一种从无到有的创造的过程，是将一些不存在的要素按照一定比例融合成新要素投入实际生产中的过程。而新融合产生的要素主要包括五大部分，分别是产生的新的产品、开发掌握的新技术、过去未曾开发的新市场、工业企业中未曾实施的新组织以及新的原材料源头。①随着社会的发展，后人在熊彼特创新的基础上演变出了技术创新，由于大部分人并不了解进行技术创新的条件，针对这个问题，索罗最先给出答案，提出必须要拥有新想法，一切发明创造离不开最初的奇思妙想，这也是实现技术创新的基础之一；其次，要规划好每个阶段的发展，这也是实现技术创新的重要阶段。技术创新是看不见、摸不着的抽象概念，只有将技术创新转化为实际生产应用才能感受到技术创新对生活和经济的推动作用，在熊彼特的创新理论的基础上，符合现代社会发展的技术创新理论应运而生，后来在此基础上从对技术创新进行的研究中发现，很多国内外的学者从不同的理解和认知角度对技术创新做出了研究。
弗里曼(Freeman)从经济学的角度来解释技术创新，他认为技术创新是一种技术不断加工改造最终成为商业化的一种活动，通过这一系列的过程，创造出新的产品进而改变市场结构。斯通曼(Stoneman)从商业的角度解释了技术创新，他认为就是依靠技术创新才实现了人类首次将科学以及发明应用到生产体系的伟大成就，并通过生产体系中的生产研发活动最终完成商品交易。在德鲁克(Drucker)看来，资源是不会自己创造财富的，必须通过一种途径实现自身创造财富的价值，而这种途径就是创新。日本学者森谷正规认为正是由于技术的不断推广，产生新的产品、打开一个又一个的国内外市场，从而促进了经济增长，提高了一个国家的实力，而这就是技术创新。通过对技术创新的一系列研究，可以清晰地给出了技术创新的两个实现基础：一是必须发展创新原有的技术、知识；二是必须将所取得的科技创新的成就运用到经济生活中；只有这样，才能够真正实现技术创新的经济作用。
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二、技术创新对经济增长的作用机理
（一）技术创新投入对经济增长的作用机理
在科技发展的体系中，一项具体的科研项目的完成需要经过多个环节和步骤，比如国家对各个地区的 R&D 资金的划拨及科研设备上的支持、各个地区科研人员的投入等等，参与科研项目的工作人员利用现有的资金及设备进行科学研究，通过研究取得预期的成果，并对所取得的科研成果进行推广工作。具体来说，科研活动是科研工作人员在已有的设备、资金的情况下进行的项目研究活动，在这个过程中将人力、物力和财力进行结合；科研活动是一个抽象的概念，其核心思想是人类知识和智慧的积累，它本身并不会对社会的经济发展产生定量的变化，而是将科研成果通过一定的表现形式如著作、专利、获奖成果、科研水平等应用于具体的实际生产工作中，进而对社会的经济增长产生影响。
技术创新投入主要从三个方面作用于经济增长：改变供求结构、优化资源配置和产业结构升级，运作机理如图 2-3。
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一、山东省技术创新现状分析.......................................... 22
（一）技术创新投入现状分析............................ 22
1. R&D 经费支出现状............................22
2. 科研人员投入现状.................................. 25
第四章 山东省技术创新投入与经济增长关系的实证研究........................... 35
一、数据的选择与处理.................................. 35
二、模型的构建.................................. 36
三、实证检验结果.................................. 37
第五章 山东省技术创新产出与经济增长关系的实证研究....................... 48
一、数据的选择与处理............................... 48
二、平稳性检验................................. 49
三、格兰杰因果检验.............................. 50
第五章 山东省技术创新产出与经济增长关系的实证研究
一、数据的选择与处理
在技术创新产出方面，以往的文献研究中一般采用专利申请数和科技成果数作为衡量技术创新产出水平的指标，本文主要从科技成果、技术扩散和销售能力三方面考虑，选取了五个指标来衡量山东省技术创新产出水平，分别为专利申请数 NPA、重要科技成果数NTA、技术市场成交额 TMV、高新技术产业企业数 BQ、高新技术产业新产品销售收入NPSR；同样，采用山东省国内生产总值 GDP 来衡量山东省的经济增长水平，由于高技术产业企业数和新产品销售收入的统计数据从 1995 年开始，因此本文选取 1995 年到 2016年的数据，数据来自 1992-1997 年山东科技统计年鉴、1991-2007 年中国科技统计年鉴、历年中国统计年鉴和山东统计年鉴、2002-2016 年中国高技术产业统计年鉴。同样地，由于上文已对 GDP 数据做了相关处理，因此首先对除 GDP 外的数据 TMV、NPSR 进行消除物价指数处理；由于对统计数据取对数不会改变数据的性质和相关关系，取对数之后的数据更加平稳且易消除异方差问题，因此在进行实证分析前对数据 TMV、NPSR 进行对数转化，得到处理后的数据如表 5-1 所示。
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第七章 结论与对策建议
一、主要结论
（一）技术创新投入与经济增长山东省科研经费及人员的投入、技术引进改造等相关支出、受教育人数与经济增长之间存在长期均衡关系，且长期均衡关系对非均衡的调整程度较大，由 ECM 模型得出了山东省经济增长每年对上一年的调整程度为 82.6%。创新投入能够在一定程度上促进经济增长，短期来看，技术创新投入的变动会之间引起山东省的经济增长变化，但从长期来看，这种冲击带来的影响最终会达到一种稳定状态。虽然技术创新投入与经济增长间存在长期均衡关系，但通过因果关系检验发现二者并不存在显著的因果关系，在技术创新投入相关指标中，仅研发经费投入与经济增长间存在单向因果关系，说明山东省技术创新与实际经济活动间的活动存在阻碍，即技术创新投入运用于现实经济方面存在一定问题。
（二）技术创新产出与经济增长
通过实证分析得出专利申请数、技术市场成交额、高新技术产业企业数及新产品销售收入与山东省经济增长之间存在长期协整关系，技术创新产出能够在一定程度上促进经济增长。通过因果关系分析得出专利申请数与经济增长之间存在双向因果关系，高新技术产业新产品销售收入与经济增长间存在单向因果关系，新产品销售收入是 GDP 的格兰杰原因。
（三）技术创新投入与技术创新产出
通过因子分析法得出技术创新产出指标 P，与技术创新投入指标 F 建立 VAR 模型得出系统是平稳的，经过 IRF 分析得出山东省技术创新投入与产出间存在较敏感的动态关系，从长期来看，增加技术创新投入会刺激产出的增加。通过 Granger 检验得出投入与产出间存在单向因果关系，说明山东省在创新成果转化方面亟待提高。
参考文献（略）