1 绪论
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
招商引资自改革开放以来，以其在带动本地区经济总量、增加公共财政收入等方面的突出优势，在实践中不断发展成为地方政府实现本地区快速发展的重要手段之一。同时，地方政府以不断拉动本地区经济综合实力为目标，将其纳入到了经济职能的范畴中。但是，地方政府主导下的招商模式与当前发展阶段和全面深化改革的发展要求相背离，并在职能转变中显露出一系列问题，如招商成本虚高、行政干预过多、政策优惠过度、项目和规划引导不足等，这也成为本地区招商引资和经济社会科学、合理发展的阻碍。
政府职能不是一成不变的，要依照当前经济社会的不同阶段进行转变。自党的十八大以来，关于政府职能方面的改革一直是全面深化改革的重要部分。十八届三中全会、四中全会制定的《决定》，阐发了以转变政府职能为牵引，从各个领域、各个层面，以更加有效的方式来不断推进政府行政体制改革。同时，国务院在 2016 年印发《关于“放管服”工作要点》，重点强调政府要进一步实现“放管服”即简政放权、放管结合的服务型政府的建设目标，进一步完善市场和政府的关系，实现两者的良性互动、共同发展。
当前我国正在推进的“中部崛起”战略为河南省 Z 市科学合理的发展提供了合适的外部环境。但由于河南省 Z 市是一个农业大市，自身经济基础较为薄弱，在招商工作的开展中地方政府没有很好的处理职能转变，出现了一系列问题。因此，在当前我国对于政府职能持续推进深化改革的大环境下，在招商引资工作的开展中，如何进一步推进地方政府职能转变现已成为当前急需进行深入研究的课题。
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1.2 国内外文献综述
1.2.1 招商引资相关理论研究
国外学者早在十九世纪就开展了对于招商引资相关理论的研究和探讨。其中最具代表性的是 20 世纪 50 年代由美国经济学家钱纳里(H.B.CHENERY )和斯特劳特(A.M. STROUT )提出的“两缺口模型”理论。该理论指出在国家的经济发展过程中，在经济增长率不断提高的过程中，大多数发展中国家都会不可避免的面临“两个缺口”即随着投资机遇不断增加而国内储蓄不足的缺口；进口与出口之间的外汇短缺带来的缺口。解决这两个缺口最好的方式就是“开源节流”即用引进外资的方式来刺激出口、引进外来资金，使其最终达到促进国家经济稳定持续增长的目的。“两缺口模型”为我国当前利用投资尤其是外资来拉动经济增长提供了丰富的理论基础。1除了“两缺口模型”之外，柏蒂尔·俄林(Bertillon Ohlin)的“资源禀赋说”则是从另一方面阐释了招商引资理论。该理论主要指出由于世界各国在生产要素方面都有自己相对的优劣势方面，这也就意味着世界各国可以通过引进外资、参与国际合作的方式来最大化的发挥自己的优势、弥补劣势。2此外，邓宁(John Dunning)的折衷理论则是进一步将政府在“外商直接投资”这一做法中的作用做出了相应的补充。它指出一个企业是否选择对外投资，主要受到三方面要素影响。即受到所有权优势、内部化优势和区位优势三方面要素相互作用、相互制约产生的影响3。该理论较为完整的阐述了区位优势企业需要考虑的一个关键要素。而投资环境优势包括在区位优势中，所以，这个理论阐述了政府在完善区位优势中巨大的潜在作用，政府的招商引资活动和国外直接投资在理论和实际上都有非常深刻的内在联系。因此，邓宁的折衷理论在一定程度上为地方政府介入到具体的招商工作这一现象给予了一定理论层面上的依据。
1.2.2 政府职能相关研究
地方政府作为当前我国现有行政体系中的基础行政主体，拥有着各种不同种类的职能如政治职能、经济职能等。而招商引资在本质上在政府经济职能范围之内，经济职能包含对市场的监督、对市场的调控和对社会的服务，对地方政府来说重要性不言而喻。
国外学者在政府经济职能方面的进行研究的时间较早，对应研究成果也相对系统。主要从政府、社会、市场三方面的相互联系中进行研究，据此所形成的研究成果也是其经济社会发展的缩影，总体上可以分为三个阶段。第一个阶段是以亚当.斯密（Smith. A）的“看不见的手”和“守夜人”理论为基础的“自由主义”代表，他们倡导是政府不介入或者尽可能少介入的有限政府理念，让市场用自己的规律去左右经济。它创立了以自由企业为根本，以市场自身规律为规则，以谋求个人最大化利益为目的，以此来达到不断发展的理念。在该理念的影响下，当时的政府职能进而被归结为三项：维护社会安全；保护人民，主持正义；提供私人不愿提供的其他公共产品。第二个阶段是以英国经济学家约翰.梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes）、约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Eugene Stiglitz）的相关理论最具代表性。他们认为，政府在经济发展中有着不可替代的作用，其拥有的全体社会成员和行政强制力特点，能有效地防止市场失灵。因此，政府需要被赋予越来越多的职能。第三个阶段是从 20 世纪 70 年代之后，有限干预与新公共管理兴起时期。该阶段认为政府应当从具体的经济活动中抽离出来，做好宏
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2 相关概念界定和理论依据梳理
2.1 相关概念界定
2.1.1 政府职能
在行政管理学的范畴中，政府职能的概念是国家行政机关“根据社会的需求，在国家和社会事物管理中所要承担的职责和功能”1。它的实质是政府行使权力和职责的范围。政府职能不是百世不易的，而是根据当前所处阶段而进行分类和划分。从政府职能作用的领域来进行划分，可以分为政治职能、经济职能、文化职能等。而上述提到招商引资则是市场活动，属于政府经济职能的范畴，是其中的重要部分。政府的经济职能是在本国提升综合实力过程中，为了实现预先规划的方向和目标，从宏观层面开展规划、引导、服务等职责和功能。即政府干预国内经济而行使的方式、手段的全称。政府通常进行宏观经济调控、提供优惠政策、制订法律法规等方式来对经济活动进行干预，以达到履行其职能的目的。
2.1.2 地方政府
地方政府是一个国家行政体系中的一个关键部分。简单来说，地方政府在一个国家的结构中处在了基础地位。它确保了中央政府的宏观政策在本国可以顺利推行，地方政府的治理效果直接影响到本国经济社会发展和社会的稳定。就我国当前情况来说，我国学者徐勇认为：地方政府是由中央政府为治理国家一部分地域或部分地域某些社会事务而依法设置的政府单位2。本文中所提到的地方政府主要是市级和县（区）级政府，因为市级和县（区）级政府的政府层级在我国政府结构中扮演者承前启后的角色。既承接中央政府的各项方针政策，又与乡镇级政府和社会组织联系紧密，在政府结构中起到了不可或缺的作用。
2.1.3 放管服
“放管服”是当前我国政府职能进行深化改革的目标和方向。简单的概括来说就是简政放权、放管结合、优化服务3。“放”即简政放权，它的关键是怎样处理好政府、市场和社会三者间的关系，来不断提高各主体参与的积极性。“管”即政府要进一步提高自身在事中和事后履行监管职能的能力，不断创新完善相关监管制度和机制，来保证规范的市场秩序和公平合理的竞争。“服”即是政府要以“服务者”作为自身定位，为全社会带来更加高质高效的服务，来逐步打造优质的服务环境。它既是转变的方式，同时也是转变的目标和方向。
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2.2 相关理论依据
招商引资活动是地方政府经济职能的一种表现方式，在研究招商引资中地方政府的职能问题时，政府职能理论中的“自由主义经济”和“国家干预主义”的不断交替发展，不断揭示了政府对招商引资活动进行干预的必要。“市场失灵”理论明确了政府的职能范围，“政府失灵”和“公共选择”理论明确了政府转变自身职能的紧迫性。而“新公共管理”理论和“新公共服务”理论为政府职能的转变提供了明确的方向。
2.2.1 市场失灵理论
通过政府职能理论，我们可以了解到市场机制是有一定局限性的，虽然可以借助自身规律来规范经济发展，来促成最优化配置。但在实际情况中，理想的市场规律运行是不现实的，“市场失灵”现象在经济社会发展中时常出现。主要表现在：完全自由的市场必然导致垄断、市场不能有效提供公共物品、市场不能处理分配不均等方面。
因为这些市场失灵现象的存在。也就表明了政府有必要对市场进行干预。同理在市场经济条件下，市场也需要政府来对其缺陷进行弥补。通过上述市场失灵表现，我们可以清晰的看出政府职能的运作领域。简单来说，市场机制需要政府的干预来进行弥补和完善，而市场不能处理或者难以处理的问题就是政府履行其职能进行干预的领域。如政府通过提供公共服务、规范和维持市场秩序、制订相关政策进行外部调控等方式，来完善市场机制的缺陷。
综上所述，从文章的研究问题来看，市场失灵理论对于本文有着很大的作用。它阐明了政府为什么要对市场进行干预，以及界定政府对市场干预的领域。该理论重点用在本文第三第四章，在结合我国现实背景的前提下，来尝试阐述地方政府进行招商引资的背景。
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3 招商引资中的地方政府职能分析...................................17
3.2 招商引资中政府职能的转变的必要性....................................17
4 招商引资中地方政府职能转变的实证分析——以河南省 Z 市为例..................22
4.1 河南省 Z 市的基本情况....................................22
4.2 Z 市招商主体和招商引资的具体举措............................22
5 招商引资中地方政府职能转变优化对策....................................33
5.1 转变地方政府招商中自身理念...........................33
5.2 确立科学可持续的政绩考核机制.................................33
5 招商引资中地方政府职能转变优化对策
5.1 转变地方政府招商中自身理念
在招商引资工作的开展中，地方政府可以对其进行适度的干预，但市场和企业仍要在招商工作中发挥基础性和决定性作用。对于招商引资中地方政府职能的完善和优化，地方政府在坚持“放管服”理念的基础上转变自身理念，明确好自身在其中的所处位置。从“主导型”、“全能型”政府向“服务型”政府转变。一方面，在招商工作的开展中要将招商的主体地位交给市场和企业，使自身逐渐淡出具体招商工作。向招商引资整体规划者转变，为本地区招商工作进行科学合理的整体规划；向优质服务提供者转变，使本地区各项基础性配套服务更加完备，营造出优良的投资环境；向市场化招商模式的培育者转变，不断加强企业自主招商和第三方中介组织招商的培育；向招商引资监督者转变，逐步健全相关制度法规，确保规范的市场秩序。来实现地方政府和市场各尽其责、相辅相成。另一方面，坚持科学可持续的招商理念，从传统招商引资理念中单一的引进资金逐步向引进资金、人才、技术相结合的绿色、可持续的招商引资理念转变。虽然资金是招商引资的主要目的和带动本地区综合实力提升的关键力量。但在当前实现绿色发展、可持续发展的整体目标下，除了对于资金的引进之外，还要不断加强对于人才、技术的引进。通过对于先进技术和高素质人才的引进，来促使企业加速转变发展方式和本地区新进招商项目的完善升级，使得新进招商项目不仅拥有了更多的技术和人才上的优势，获得了更高的起点。同时可以保证企业在之后的发展中始终保持在领先地位，实现本地区招商工作科学、合理的发展。
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6 结语
参考文献（略）