第一章绪论
1.1研究背景
伴随着经济全球化的快速发展,科技在经济发展中的基础性作用不断增强,国与国之间的竞争更多地表现为科技的不断创新和科技实力的展现。科学技术的竞争力影响着国家在新时代科技潮流中的发展方向和命运前途,提升科学技术竞争力的关键在于技术创新。习近平总书记在我国创新发展战略中明确强调,21世纪是新一轮科技革命和产业变革兴起的时代,在全球科技创新与日俱增的世界浪潮下,科技创新与时代背景紧密结合,展现出全新的发展态势和鲜明的特点。科技创新的能力已经成为全球经济体竞争的主要内容,对于各国而言,这既是挑战也是机遇,只要能牢牢抓住科技创新的浪潮,走在时代的前列,综合国力就会不断提高。我国科技创新也改变以往发展模式,进入与时代相结合的发展步伐,改变以要素和投资驱动的发展模式,转向创新驱动发展模式,而这种发展模式的转变,要求在基础研究方面加大力度,因为原始创新是创新驱动的源头。
基础研究作为国家科技发展和创新战略的驱动力,推动着各个研宄领域的发展。基础研究的重大突破会极大地推动技术创新,进而带来经济发展方式的转变,使核心竞争力得到更加全面的发展。一个国家基础研究水平的好坏决定着该国科技发展的上限,决定着经济发展的水平。国家自然科学基金委员会(NSFC)是我国基础研宄的主要资助和管理部门,肩负着协调并促进我国基础研宄发展的重要任务。国家自然科学基金委员会(NSFC)负责人杨卫表示,基础研究作为源头活水,应当引领新常态。即实现由要素驱动、投资驱动向创新驱动的转变。
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1.2研究意义
1.2.1现实意义
基础研究是一个国家创新的根基,对一个国家创新能力的发展具有巨大的推动作用。基础研究的持续稳定发展可以深入推进体制机制的创新,为实现中国梦,实现中华民族伟大复兴产生重要影响。
我国要实施自主创新战略,就必须加强对技术研究的发展。基础研究对社会经济的发展有重要价值,对科技本身而言,具有重大推进作用,也具有很重要的战略意义,必须用前瞻性的眼光来对待基础研究,并提前做好相关部署。只要在基础研究方面取得重大进展,国家的科技发展也就有了坚定基础,自主创新能力也有了源源不断的能量供应,国家的综合实力才能提升,在国际中的优势才得以体现。2014年,我国科技体制改革取得重大突破,科技成果的不断创新进一步提升了科技工作在国家战略中的核心地位。提升基础研究体系建设,加快实施创新驱动发展战略,也为国家“十三五”规划奠定基础。本文针对基础研究体系进行重点分析和研究,通过比较NSFC与NSF基础研究体系的异同,分析我国基础研体系存在的问题。因此,本文是对目前我国基础研究体系不完善这一现实问题的详尽分析,对改善我国基础研究的现状提出些许思考。
1.2.2理论意义
基础研究的不断推进可以产生新知识。但作为创新源泉的理念,目前并没有在我国作为科普知识普及给每一个人。因此,本文将基础研宄的概念、特点和基础研宄的重要性做了详细介绍,为公众认识基础研究、了解基础研宄、支持基础研究提供了基础。
随着全球化的市场的开放、竞争主体的多元化、多层次市场需求已经使企业成为创新的主体,基础研究作为创新的源泉必定为企业带来长期的效益。近年来,我国自主创新能力逐步得到提高,但是相对世界发达国家,我国基础研究经费的经费投入一直不高,资金短缺使我国基础研究的发展面临很大的困扰,严重影响了创新型国家的建设和可持续发展的促进。本文以NSFC和NSF为例,对比分析了中美基础研究体系的差异。从而发现我国基础研究体系存在的问题,针对性地提出了优化我国基础研究体系发展的途径。
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第二章基础研究的基本概念及其相关理论
2.1基本概念界定
2.1.1基础研究的概念界定
基础研究是一项探索性研究工作,其主要目的是认识自然现象,从而揭示客观规律,是为创造知识而进行的探索活动,以追求新发现、新发明,创立新学说、新理论和方法的研究。不同于应用研究,基础研宄多用于建立新理论、认识新现象,而应用研宄在获得知识的过程中具有特定的应用目的,为解决实际问题提供科学依据。按照的定义,基础研究是对所从事的研究内容开展更广泛的理解,而不需要有特定的应用目的。《联合国教科文组织技术统计手册》中基础研究是为获得可观察事实及相关现象的基本原理及新知识,并不是以任何特定的应用为目的而开展的研究,其成果的主要形式以科学著作和科学论文为主。基础研究是研究与开发的一部分,联合国教科文组织规定,研究与开发包括基础研宄、应用研宄和试验发展三部分。美国科学委员会(NSB)认为,基础研究通常不存在特殊的应用目标,主要是为了获取对研宄课题的理解或更加综合性的知识。美国科学技术政策办公室认为,在基础研究的过程以及研宄过程中不存在实际利益。欧洲共同体认为基础研究的目的是得到新的基本原理和新的科学知识,不考虑实际应用。OECD(世界经济合作组织)主要国家将基础研究定义为理论性或实验性上的研宄工作,把基础研究写成BasicResearch,简称BR。全国科技经费投入统计公报显示,基础研究以专门或特定的应用或者使用为其目标,它是指为了获取与现象和可观察事实有关的基本原理及新知识(揭示客观事物本质及运动规律以获得新发展、新学说)而进行的实验性或理论性研究。
综上所述,基础研究是以获取新知识、探索新的自然规律、新的科学认识为目的,以丰富人类的知识宝库为崇高目标,并且具有自由性和探索性的研究工作。基础研究是科技发展的源动力,对经济和社会的发展,对综合国力和整体竞争力的提升有重要作用。
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2.2基础研究的公共物品属性
2.2.1基础研究的非竞争性
基础研究提供的知识是面向整个社会的,其成果是为全社会的成员所共享。基础研究所取得的成果能够提高我们认识事物本质的能力、探索未知事物的能力、解决实际问题的能力。对于基础研究的产品而言,每增加一位消费者,不会影响其他人从中得到的收益,随着消费人数的增加,其边际成本会逐步递减。从这一方面看,基础研究的受益具有非竞争性的特征。
2.2.2基础研究的非排他性
对于基础研究的成果来说,其创造者很难限制其他人对该成果的利用。
在科学领域方面的研究,如果不能让其他人利用自己的研究成果,则会严重束缚自由思想的交流,其研究成果也会失去本身的意义。特别是涉及到公共资源,基础研宄产品的创造者可以通过知识产权来保护自己的利益,即该产品的所有者之外的人可以享用,这类产品可以根据市场价格定价,从而实现价格上的排他。
综上所述,基础研究属于公共物品,基础研究是科技发展的重要基础,因为它不仅能够获取可观察事实和自然现象的基本原理的新知识,还能对更多的知识或对课题有深层次的理解;基础研究的外部性也在不断丰富人类的知识库,并不断促进社会的发展进步。基础研究的产品一部分可以免费使用,同时又可以实现价格上的排他,因此可以把基础研究定为公共物品,这也为政府资助基础研究提供了依据。
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第三章中国和美国基础研究体系比较....16
3.1美国基础研究体系.............16
3.1.1美国基础研究体系构成及其主要特征............16
3.1.2美国基础研究经费的来源及管理...........17
第四章我国基础研究体系存在的问题及其成因...........25
4.1我国基础研究体系存在的问题............25
4.1.1基础研究体系集权色彩严重...........25
第五章促进我国基础研究体系发展的基本途径..........31
5.1用价值理性引导基础研究发展...........31
5.2完善法律制度体系...........31
第五章促进我国基础研究体系发展的基本途径
5.1用价值理性引导基础研究发展
基础研究的成果以产生新知识、新理论为主,知识经济时代使得科学技术成为先进生产力的代表。世界各国都认识到当今时代需要依靠科学技术来推动国家经济和社会的发展,把基础研究作为创新的主要动力。但开展基础研究需要大量经费投入,回报周期又很长,还具有很大的不确定性和风险性。所以基础研究是一种长期活动,不可操之过急、过度追求短期效益。
然而,在我国科技界存在着大量浮躁虚假、急功近利的现象,这是由于价值理性的缺失造成的,技术导向指导下的科技政策、严格的时间限制、目标的短视性和功利性与基础研究的长期性、渐进性要求相差甚远。基础研究作为科技体系的一部分,具有自身的一些特征,我们需要正确认识并尊重其自身发展规律。基础研究往往需要经历几十年的探索、历经无数次的失败才有可能取得成果。因此,需要科研工作者在从事基础研究工作时,要用价值理性指导科技政策,尊重基础研究自身发展规律,避免功利主义行为的出现。此外,政府作为基础研究的主导部门,应在一定时期内总结和引导基础研究的发展。特别是在当下习近平总书记提出的认识新常态,适应新常态,引领新常态的号召下,加快科技创新发展引领,为实现我国现代化建设做贡献。
基础研究的本质就是探索自然和社会的发展规律,从而追求事务的新的发现和发明,对现有的科技和生活做出相应的指导。因此,这是一项创新力度很大的领域,要在社会中发展萌芽,必须有相应的对其的保护和规范。完善基础研究法律制度体系,不仅为基础研究的发展巩固了基础,还为基础研究塑造了良好的环境。一方面,法律的引导性作用,可以保障和指引国家创新体系的形成与发展,为基础研究的方向提供借鉴和指导。另一方面,法律的保障性作用,可以对于科技活动领域的违法犯罪行为以及有违社会道德伦理的行为给予相应的制裁,使基础研究的环境得到保护。
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结论
作为国家科技发展和创新战略的驱动力,基础研究推动着各个研究领域的发展。其重大突破会极大地推动技术创新,进而带来经济发展方式的转变,使核心竞争力得到更加全面的发展。完善的基础研究体系是推动科学技术发展,提高创新能力的基础。有学者将基础研究与应用研宄的关系比喻为一座金字塔,塔底部是基础研究,应用研究依托于这个底部不断向上延伸和生长。
政府作为基础研究的主导部门承受着各方面的压力,科学研究体系治理问题越来越突出。比如科技界对政府提出的经费要求、企业面对市场表现的利益需求,以及国家对纳税人缴纳税务的使用情况等,都是目前政府作为科技管理主要部门所面对的挑战。有必要对促进我国基础研究体系发展的有效途径进行积极探索,将多中心治理模式等引入到科学研究体系的过程中来,从而加强基础研宄体系的治理,促进基础研究的可持续发展;完善资助基础研究的激励政策,保证企业在开展基础研究工作的资金充足;建立更多有利于科技成果转换的平台,提高基础研究成果的质量,为企业提供核心竞争力;加强对基础研究经费使用的监督,提高基础研究的研宄效率;完善当前的评估体系,结合社会的力量完成对基础研究的评估。进而带动科技发展方面的新作为,满足经济社会发展对科技发展提出的新要求,真正把创新驱动发展战略落到实处,切实推进新常态下经济社会持续稳步发展。
本文通过对中美两国基础研究体系的比较,提出我国基础研究发展中出现的问题,并结合问题出现的原因提出优化路径。但是在研究过程中,发现我国相关统计资料与国外统计资料口径不一致等因素,导致相关数据论证不够充分,特别是在对两国基础研究经费的投入方面分析较少,使得在研究过程中不能吸收美国对基础研宄经费管理的先进方法。
参考文献（略）