典型国家跨越“中等收入陷阱”问题探讨及对中国的启示

笔者认为根据宏观经济增长理论，产出主要取决于要素的投入和技术，高储蓄意味着可以用来增加产出的资本多，在市场有效率的前提下，储蓄转化为投资，会直接拉动经济的增长；依据内生增长理论，资本积累当代技术的进步中起决定作用，因此高储蓄也会加强技术进步，提高全要素生产率；此外，高储蓄还会减少国际资本借贷，从而降低国际收支危机发生的可能性。

第 1 章 引言

1.1 研究背景及意义
2018 年 3 月，中美两国发生贸易摩擦，但摩擦由来已久，摩擦的背后有着很深刻的社会经济背景。改革开放以来，我国经济发展一改 1978 年之前的重工业优先发展战略，在资本极度缺乏、劳动力相对富裕、技术严重不足的国情下开始了经济体制的渐进式改革，包括金融、外贸、国企改革等经济的各个方面。在引入市场机制、放松价格管制的渐进改革中，劳动性密集行业借以廉价劳动力的比较优势迅速发展；同时，对外开放格局不断深化，并且长期坚持出口导向战略，中国取得了举世瞩目的成就。1978 年至 2018 年，中国 GDP 平均增长率高达 9.5%，对外贸易额平均增长率高达 19.7%；2018 年人均 GDP 为 9155 美元，已经成为中等偏上收入国家；2009 年中国取代日本成为世界第二大经济体，2010 年取代德国成为世界最大商品出口国，2013 年成为世界最大的贸易国，2014 年成为按照购买力平价成为世界第一大经济体。下图为中国 GDP 增长率和外贸增长率走势图：

图 1：中国 GDP 增长率走势图（%）

在中国对外经贸快速发展的同时，经贸摩擦问题日趋严重。据商务部统计资料显示，2016 年我国共遭遇来自 27 个国家或地区发起的 119 起贸易救济调查案件，其中反倾销 91 起，反补贴 19 起，保障措施 9 起；涉案金额 143.4 亿美元，案件数量和涉案金额同比分别上升 36.8%、76%；2017 年我国产品共遭遇来自 21个国家和地区发起的 75 起贸易救济调查，其中反倾销 55 起、反补贴 13 起、保障措施 7 起，涉案金额总计 110 亿美元。目前，我国是全球贸易救济调查的最大目标国。如果说 2018 之前的摩擦只是个别领域的局部冲突，起始于 2018 年 3月份的中美贸易摩擦则是一场全面的战争。2018 年 3 月 8 日，特朗普签署公告，决定对原产于中国的进口钢铁和铝产品征收 25%和 10%的税，自此，中美两国进入了贸易摩擦的拉锯战。
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1.2 研究目标
本文的研究目标是首先是通过对跨越“中等收入陷阱”的典型国家的经济特征进行分析，其中包括已经突破的和未能突破的国家，研究其在跨越“中等收入陷阱”中的经验教训以及深层次的决定因素。本文试图研究分析一国经常账户差额与国内储蓄率对于经济增长的作用机制与联动关系，一国经济是否按照比较优势的发展战略进行产业布局以及储蓄率是否充足是经济稳定发展的决定因素，并且通过对拉美国家以及东南亚国家的跨国数据的面板分析对此进行论证。
其次，依据对典型国家的分析得出的结论，分析当前中美贸易摩擦背景下我国是否能够跨越“中等收入陷阱”以及如何跨越的问题。
本文研究“中等收入陷阱”的侧重点主要是其发生原因，根据国内外相应的研究，主要包括以下几个方面：
（1）收入分配不公导致的贫富差距抑制了经济发展。郑秉文( 2011)1通过对以往国际经验的分析，认为形成“拉美陷阱”的最主要原因是收入分配不公。收入分配不公进一步加大了贫富差距，过大的贫富差距会引发了很多的问题，这些问题会使得经济的发展难以为继。 Vandenberg ＆Zhuang( 2011)2认为，我国若是陷入“中等收入陷阱”，那极有可能是因为对收入的分配出现了问题。我国要想彻底跨过这个陷阱，就必须对收入分配结构中的不合理之处进行改善。
（2）需求结构与产业结构不合理。Vandenberg ＆Zhuang( 2011) 认为中国的需求结构不合理，并且出现了产能过剩，这些因素可能导致中国陷入“中等收入陷阱”。刘伟( 2011)3认为，资源配置不合理、产业结构失衡和对国际市场的过度依赖是中国陷入“中等收入陷阱”可能的原因所在。Jankowska( 2012)4从生产空间的视角阐述了拉美国家与东亚新兴国家在经济发展道路上的区别，拉美国家因产业结构不能适应过度人口城市化而被“中等收入陷阱”锁定。Ohno( 2009)5发现东南亚的一些国家也出现了与拉美国家相似的经济问题，并以越南“改革开放”( Doi Moi) 以来的经济史为线索展开研究，认为发展中国家跨越“中等收入陷阱”的关键在于产业升级以及相应的政府配套政策。
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第二章 基本概念及理论基础

2.1 基本概念
2.1.1 收入水平等级
世界银行根据各国的人均收入水平将其划分为四个档次：低收入水平国家，中等偏下收入水平国家，中等偏上收入水平国家，高收入国家。根据世界银行2019 年最新资料，具体的划分标准以及国家分布情况如下：

表 2.1：世界银行收入划分标准

通过上述统计资料可知，高收入国家占比相对较高，中等收入国家占据 51%；另一方面，低收入国家和高收入国家的收入差距十分大，这个差距在 12 倍以上，贫富差距问题十分严峻。
2018 年人均 GDP 为 9155 美元，达到中等收入偏上水平，但距离高收入水平的要求仍有不少差距
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2.2 理论基础
2.2.1 国际宏观视角的储蓄-投资分析
国际收支的储蓄-投资分析可视为两个内外均衡调节理论的结合：以流量分析为特征的的吸收法和以存量分析为特征的货币分析法。吸收法从国内吸收的角度分析内外失衡的原因，货币分析法将内外失衡看做是一种货币现象。
2005 年 3 月，Ben S.Bernanke 在其演讲“The Global Saving Glut and theU.S. Current Account Deficit”中说道：“再过去的十年中，几种不同的力量合起来造成了全球储蓄供给的显著增加—全球储蓄过剩—可以解释美国经常账户赤字的增大，以及全球较低的长期利率水平，全球储蓄过剩的一个很有趣的方面就是之前流向发展中和新兴市场经济体的信贷流动发生逆转，这些国家从国际资本市场的借款人变成了净借出者”。的确，全球储蓄失衡对解释国际资本流动的新常态提供了更为深刻的解释，而国际收支失衡的本质就是国际资本的流动。对于我国当前面临的贸易摩擦以及中美两国的国际收支不平衡，全球储蓄过剩为我们提供了一个新的视角。
2.2.2 新结构经济学
新结构经济学是林毅夫教授及其合作者提出并倡导的研究经济发展、转型和运行的理论，主张以历史唯物主义为指导，采用新古典经济学的方法，以一个经济体在每一个时点给定、随着时间可变的要素禀赋及其结构为切入点，来研究决定此经济体生产力水平的产业和技术以及交易费用的基础设施和制度安排等经济结构及其变迁的决定因素和影响。其主张发展中国家或地区应从其自身要素禀赋结构出发，发展其具有比较优势的产业，在“有效市场”和“有为政府”的共同作用下，推动经济结构的转型升级和经济社会的发展。
新结构经济学的主要背景是：在过去一个世纪里，全世界那么多发展中经济体，只有日本、东亚四小龙等少数经济体实现了从发展中经济体向发达经济体的跨越，绝大多数国家仍在贫穷与“中等收入陷阱”中徘徊。许多国家领导人认为发达国家的产业结构是合理的，因而采取的多种方式试图向发达国家的产业结构靠近。如大跃进时期的中国，不惜一切代价（用林毅夫的话说，就是不顾自身的比较优势）发展重工业。而重工业所需的大量资本正是当时中国所匮乏的，为了发展重工业，中国在利率、汇率、城乡二元结构等多方面进行了偏向重工业的制度安排，造成了资源配置的极度扭曲。
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第三章 典型国家跨越“中等收入陷阱”的经验分析......................11
3.1 日本经济发展与日美贸易摩擦.......................................... 11
3.1.1 日美贸易摩擦进程....................................... 12
3.1.2 日美贸易摩擦的原因........................13
第四章 典型国家跨越“中等收入陷阱”的实证分析...................................13
4.1 理论陈述.......................................... 13
4.1.1 国际收支理论......................................... 13
4.1.2 经济增长理论概述........................15
第五章 中美贸易摩擦与当前经济现状.............................13
5.1 中美贸易摩擦的进程........................................ 13
5.2 中美贸易摩擦的原因......................................

第五章 中美贸易摩擦与当前经济现状

5.1 中美贸易摩擦的进程
中美贸易摩擦正式开始于 2018 年 3 月 23 日。2018 年 3 月 8 日，美国总统特朗普签署公告，认定进口钢铁和铝产品威胁到美国的国家安全，决定于 3 月23 日起，对进口刚铁和铝产品全面征税，税率为 25%和 10%。23 日，美国 USTR发布《基于 1974 年贸易法 301 条款对中国关于技术转移，知识产权和创新的相关法律，政策和实践的调查结果》，宣布拟对从中国进口的月 30 亿美元的商品加征 25%关税，同日，中国商务部宣布对美部分商品加征关税，中美贸易摩擦正式开始。
本文观点认为，截止到目前，中美双方共进行了大约 5 轮贸易对攻，进行了13 轮中美经贸高级别磋商，现将大体进程展现如下：

表 5.1：中美贸易摩擦进程

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第六章 国际经验对当前中国的启示

6.1 依据比较优势原理进行产业升级
前文系统的分析论述了基于国际收支危机视角的“中等收入陷阱”发生机理，即：本国产品不具备比较优势与本国储蓄率低→经常账户逆差以及国际资本借贷→国际收支危机→外部冲击导致汇率贬值以及国内金融价格下跌，金融市场崩溃→资本外逃，国内投资不足，增长动力不足→经济衰退。回顾日本的发展，虽然遭受日美贸易摩擦，但其一直保持产业升级并保持经常账户顺差，这使得日本在面对外部冲击时没有遭受像拉美国家那样的主权债务危机，经济波动幅度不大。
严格来说，中国在改革开放以后也是依据比较优势原理进行产业升级的，从最初的的纺织品到加工制造业再到工业制成品。改革开放 40 余年，我国积累了大量的资本，摆脱当时资本缺乏而不得不生产出口劳动密集型产品的局面，现在应当去积极研发并出口资本密集型产品；但是在中美贸易摩擦中，美国一直试图打压中国的高科技领域，如中兴事件、华为事件，限制中国制造 2025，对中国的高科技产业设立了实体清单，种种举措都是为保持美国的竞争优势。
但目前我国必须坚持产业的资本性、知识性升级，主要有两方面的原因：首先，我国目前资本相对丰富，继续处在国际分工的低端领域会是中国产品不具有比较优势，丧失国际竞争力，也会造成福利的损失；其次，资本密集型产业的产品附加值相对劳动密集型产品要高很多，产业升级会增加国民收入，提高国民福利。
参考文献（略）