环境规制对我国出口价值变化的影响

本文主要结论有：一是从国家整体层面看，环境规制对于我国出口价值变化的影响呈现先下降后上升再下降的变化趋势，环境规制要求的合理区间在 5.14 到 1.06 之间。第一阶段即环境规制在 5.14 之前，短期环境规制对于出口价值的影响遵循成本效应，环境规制会增加生产成本，企业负担明显加重，此阶段以成本效应最为明显；当环境规制强度突破第一阶段，进入第二阶段时，环境规制政策相对成熟，环境排放量等标准要求逐渐明确合理化，企业也做好了充分的生产准备工作。

第一章 绪论

1.1 研究背景与研究意义
1.1.1 研究背景
从中华人民共和国成立到如今，我国经济发展已经经历了 70 年的风雨，经济发展状况呈现高速增长，改革开放初期我国国内生产总值是 3678.7 亿元，到 2018 年增长为 919281.1 亿元，增长了 249 倍之高，在 2019 年彭博发布的《新经济驱动因素和颠覆性因素报告》中，中国在总计竞争力排名中位列第四，在新兴市场中排名第一，中国经济的快速增长，国际影响力愈来愈强，都是为世界所有目共睹的。经济高速发展必然带动出口贸易，2001 年加入世界贸易组织当年，我国的贸易总额为 42183.62亿元，截止到 2018 年，我国的贸易总额高达 305008.13 亿元，相较于 2001 年增长了约 7.2 倍，其中，2001 年我国的出口贸易总额为 22024.44 亿元，2018 年我国的出口贸易总额高达 164127.81 亿元，增长了约 7.5 倍，连续多年保持全球贸易出口额第一的地位，是名副其实的贸易大国，贸易的发展不仅拉动了国内经济增长，还极大地促进了世界经济的发展，使得我国在国际贸易中的参与度与话语权愈来愈高。
我国经济高速发展的同时伴随着严重的环境污染。在水资源方面，我国人口基数大，水资源本就是极度贫乏，人均占有量都达不到世界平均水平的三分之一，而水资源还受到污染，2016 年我国废水排放量达到 711.1 亿吨，是 2005 年废水排放量的 2.9倍；在空气环境方面，受雾霾污染的城市数量增多，雾霾污染现象发生的次数增多，2014 年雾霾天气首次被纳入自然灾害，环境质量受到严峻挑战，环境保护迫在眉睫。国家政府对于生态环境保护给予了高度重视，党的十八大将生态文明纳入“五位一体”的总布局，党的十九大集聚推进生态文明建设，并且习近平总书记更是在十九大报告中首次提出，“生态文明建设是关系中华民族永续发展的根本大计”，可以看出国家对于环境保护的重视，国家对于生态文明建设的重视以及政策措施的落实，使得环境保护已经取得初步成效。
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1.2 研究思路与方法
1.2.1 研究思路
在借鉴国内外关于环境规制、出口价值相关文献的基础上，先从整体上分析环境规制对于我国出口价值的影响，再根据贸易经济发展情况，将我国划分为发达区域、中等发达区域和欠发达区域共三部分区域进行细化分析，尽可能提出具有针对性的政策建议。本文主要分为以下五章节：
第一章，绪论。主要介绍了本文的研究背景、研究意义、研究思路及方法、研究可能的创新点及不足和文献综述。文献综述部分通过梳理有关环境规制与出口价值相关的国内外文献，按照学者研究结果，国外相关文献分为抑制效应、促进效应及不确定效应汇总分析，国内相关文献则分为抑制效应、促进效应及非线性效应汇总分析，最后进行总结述评。
第二章，国内外环境规制的现状。对环境规制概念及效果进行概述，对比国内外关于环境规制政策实施情况以及相应的效果。
第三章，环境规制影响出口价值的理论基础及影响机制。该章首先分析环境规制影响出口价值的理论基础，在环境规制与出口价值之间搭建理论桥梁；再者从生产成本、技术创新、外商投资效应及其三者产生的抵消效应和补偿效应来分析影响机制，明确影响机制的途径。
第四章，环境规制对我国出口价值变化影响的实证分析。以我国 31 个省、直辖市和自治区为样本，采用每单位生产总值所含有的二氧化硫排放量解释环境规制水平，出口国内增加值来衡量出口价值状况，同时在模型中加入技术创新、外商投资和物质资本这一系列控制变量，从国家整体层面以及划分为发达区域、中等发达区域和欠发达区域这三个区域进行实证研究，分析环境规制对我国出口价值变化的影响。
第五章，主要结论与政策建议。通过前文就环境规制对出口价值影响的理论分析和实证研究，得出结论总结，同时为我国地区政府制定环境规制政策提出行之有效的建议。
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第二章 国内外环境规制的发展状况

2.1 环境规制概述
2.1.1 环境规制概念
环境规制的意图是保护环境、节约资源，可以从提出环境规制的主体、环境规制的作用对象、环境规制的目标、措施以及性质这五个方面理解。环境规制的提出主体包括国家、产业协会等，以政府为主导提出一系列法律法规政策，作用对象为企业，政府通过制定政策来直接或者间接的干预企业对于环境的保护以及资源的利用，目标是保护环境与资源，主要措施包括通过制定法规等行政手段、经济手段，配合市场机制来达到约束企业的效果，环境规制是一种社会性的规制，其本质属性是具有约束性，防止因为经济的发展而过度消耗自然资源。
2.1.2 环境规制的主要类型
根据环境规制强度要求的不同，主要将其分为三种类型，即具有强制效果的命令控制型环境规制、以市场为基础的激励型环境规制以及以个人意愿为基础的自愿型环境规制。
1.命令控制型环境规制
命令控制型环境规制的实施主体是政府，由其制定环境法律法规和环境规制标准，具有强制性管制效果的政策。目前关于环境规制政策达标要求的不同，主要包括以下两种达标标准，一是技术标准，该标准是从生产流程领域层面进行要求，为使得企业排污量达标，企业应当采取政府统一要求且最有可性行的技术标准；二是绩效标准，该标准从企业排污结果上进行要求，企业的排污量要控制在规定的范围内。在目前环境规制类型中，命令控制型环境规制仍是应用最普遍且最有效的。
2.激励型环境规制
激励型环境规制是以市场为主导，政府间接干预，行政手段相结合，通过采取缴纳环境税费、补贴、押金和可交易许可证等手段，引导企业在追逐盈利最大化的同时达到节能减排的效果。根据外部性理论，激励型环境规制可以尽可能减少企业生产中由于外部不经济效应带来的成本，有效的配置经济市场的资源。相对于命令控制型环境规制，激励型环境规制的力度较小，其效果也没有命令控制型环境规制效果立竿见影，该政策是政府引导企业，使企业自发性的在资源配置最优水平进行产品生产。
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2.2 我国环境规制发展状况
2.2.1 我国环境规制政策发展历程
新中国成立之后，我国经济经历了很长一段时间的粗放式增长，导致了严峻的生态环境问题，意味着此后我国走向治理污染、节约资源以及保护环境之路的艰难，也意味着我国实行环境规制政策需要具有极大的决心[43]。
首先根据环境规制政策发展的时间轴，按照不同时间环境保护实现的重要突破或是发展理念，将我国污染治理与环境保护总体分为四个阶段：第一个阶段（1973-1992年）将环境保护确立为基本国策，1973 年国务院召开第一次全国环境保护会议，1979年颁布了《环境保护法》试行法案，此后又颁布了《环境保护法》、《征收排污费》、《森林法》、《水法》、《草原法》、《土地管理法》、《矿产资源法》等环境资源领域的法律，并在《宪法》中增加了环保条款，建立了生态环境保护专业化机构，1984年我国成立国家环保局，不断制定完善环境保护等法律法规，成立环境保护相关专业机构，使得环境保护有法可依、有专业部门支撑；第二个阶段（1992-2002 年）推进可持续发展，1992 年《中国环境与发展十大对策》和 1994 年《中国 21 世纪议程》提出了可持续发展战略及对策，可持续发展确立为国家基本战略，进一步完善环境保护相关的法律条令，将破坏环境资源纳入《刑法》，保障加强建立环境规制机构，成立国土资源部；第三个阶段（2002-2013 年）提出了生态文明导向，密集展开环境规制立法、修订，完善环境规制制度体系：2002 年《防沙治沙法》，2003 年《清洁生产促进法》、《排污费征收使用管理条例》，2005 年《可再生能源法》，2010 年《环境行政处罚办法》以及 2011 年《节能汽车补贴政策》等等，继续升格环境规制的专业化机构，组建国家环境保护部；第四个阶段（2013 年至今）环境保护在习近平总书记上任以来得到空前重视，环境保护、生态修复等得到快速发展，相关法律法规制度多样化：2015 年《生态文明体制改革总体方案》，2016 年《环境保护税法》以及 2018年将生态文明写入《宪法》等等，党的十九大报告强调“要加快生态文明体制改革，建设美丽中国”，十九大新党章中加入了习近平总书记提出的“绿水青山就是金山银山”这一理念，2018 年中共中央和国务院出台了《关于全面加强生态环境保护坚决打好污染防治攻坚战的意见》，明确提出推动形成绿色发展方式，坚持节约优先，加强源头管控，同时环境规制机构改革大幅推进，2016 年提出《关于省以下环保机构监测监察执法垂直管理制度改革试点工作的指导意见》，2018 年提出《深化党和国家机构改革方案》等等，我国的环境规制制度及专业机构都在不断趋于成熟。

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第三章 环境规制影响我国出口价值的理论基础及影响机制........................18
3.1 环境规制影响我国出口价值的理论基础............................18
3.1.1 外部性理论...............................18
3.1.2 要素禀赋理论..........................18
第四章 环境规制对我国出口价值变化影响的实证分析.........................26
4.1 模型构建及变量选取......................26
4.1.1 模型构建...........................26
4.1.2 变量选取及解释.................................26
第五章 主要结论及政策建议..............................35
5.1 主要结论..........................35
5.2 政策建议..............................35

第四章 环境规制对我国出口价值变化影响的实证分析

4.1 模型构建及变量选取
4.1.1 模型构建
在实证分析部分，借鉴 Cole 等的 HOV 模型，以 2005-2016 年我国 31 个省、直辖市及自治区面板数据为样本，首先从国家层面出发，整体上分析环境规制强度对我国出口价值变化的影响，再进行异质性分析，即按照贸易经济发展状况划分，将我国31 个省、直辖市及自治区划分为发达区域、中等发达区域及欠发达区域三部分，分析这三部分区域环境规制对其出口价值的影响，从而提出具有针对性的建议。
本文选取出口国内增加值来衡量我国出口价值水平。根据图 4-1 所示，出口国内增加值与出口总额进行比较，出口国内增加值剔除了出口中国外增加值以及重复出口部分，更能真实的反映一国出口实际情况，同时国内增加值还可以概括分为出口国内直接增加值和出口国内间接增加值，出口国内直接增加值包括最终产品被直接进口国消化吸收和中间产品且被直接进口国消化吸收；出口国内间接增加值包括最终产品被直接进口国出口至第三国且被吸收、中间产品被直接进口国出口至第三国且被吸收以及中间产品被直接进口国出口至第三国又以最终品的形式返回到第二国被吸收。同时，根据图 4-2 我国出口国内增加值与出口总额的趋势对比，可以看出两者存在一致的变化趋势，且出口总额高于出口国内增加值，进一步说明出口国内增加值较为适合衡量出口价值。其中，我国省、直辖市或自治区出口国内增加值的计算公式为：出口国内增加值=（省、直辖市或自治区出口总额/我国出口总额）*我国出口国内增加值总值

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第五章 主要结论及政策建议

5.1 主要结论
本文选取出口国内增加值作为衡量出口价值的指标，每单位生产总值所带来的二氧化硫排放量解释环境规制强度，同时加入了一系列控制变量，从总体上分析环境规制对于我国出口价值变化的影响，再将根据贸易经济发展状况，将我国 31 个省、直辖市和自治区划分为发达区域、中等发达区域以及欠发达区域，进而对比分析环境规制对出口价值的影响，主要得出以下两点结论：
一是从国家整体层面看，环境规制对于我国出口价值变化的影响呈现先下降后上升再下降的变化趋势，环境规制要求的合理区间在 5.14 到 1.06 之间。第一阶段即环境规制在 5.14 之前，短期环境规制对于出口价值的影响遵循成本效应，环境规制会增加生产成本，企业负担明显加重，此阶段以成本效应最为明显；当环境规制强度突破第一阶段，进入第二阶段时，环境规制政策相对成熟，环境排放量等标准要求逐渐明确合理化，企业也做好了充分的生产准备工作，此时企业为追求利润最大化以及长期持续发展，实现边际收益等于边际成本，会选择从技术创新层面节能减排，优化生产流程，着眼于未来，既达到环境规制要求又保证企业发展，同时我国广阔的市场前景具有极大吸引力，而且国内企业技术创新成果还可能成为新的吸引点，外商可能会带来更多的资金和更先进的技术，第二阶段以技术创新效应最为显著，技术创新效应大于成本效应，环境规制强度有利于促进我国出口价值的提高；最后是进入下降期的第三阶段即环境规制要求超过 1.06，该阶段的环境规制已经极为严格，环境规制要求已经严重限制了企业的发展，高昂的排污费或是严格的排污量要求等极高的增加了企业生产成本，企业无法继续获利进行生产，同时严格的环境要求也会限制外商投资，当进入我国市场的成本已经不足以给外商带来利润，那么广阔的市场也是没有意义。
二是不同区域的分析，根据贸易经济发展状况将我国分为发达区域、中等发达区域和欠发达区域，发现三个区域环境规制对出口价值的影响同样呈现先下降后上升再下降趋势，即均存在两个拐点，实证分析得出发达区域、中等发达区域和欠发达区域环境规制要求合理区间分别为 2.87 到 1.13 之间、3.13 到 0.93 之间以及 5.63 到 2.37之间，但是倘若采取环境规制促进出口价值的最佳值，欠发达区域的环境要求过低，制定地区环境规制政策应当基于环境保护与经济协同发展，因此不同地区在制定环境要求时可以参考国家层面分析得到的合理区间，进而制定有利于本地区的环境规制要求。
参考文献（略）