丝绸之路经济带国家贸易便利化水平测算研究

本文是国际贸易论文，从丝绸之路经济带贸易便利化现状和问题出发，基于对典型贸易便利化测算模型指标体系和测算方法的分析，依据丝绸之路经济带国家经济实力和丝绸之路经济带贸易便利化建设要求。
1.绪论

1.1 研究背景
1.1.1 新贸易保护主义掀起新浪潮
新贸易保护主义新浪潮引发了推进贸易便利化的新需求。2008 年美国爆发的次贷危机引发了全球范围内的金融危机，全球经济衰退、金融动荡，再加上多哈回合谈判陷入困境，给多边贸易体系带来了较大的负面影响，不仅使国际贸易摩擦加剧，更是导致了以美国为代表的西方发达国家在全球范围内掀起了新一轮的贸易保护主义浪潮。由于关贸总协定中明确提出大幅消减关税壁垒，使得关税壁垒对贸易的影响越来越小。为了保护国内贸易，世界各国纷纷采取非关税措施来推行保护主义政策，这种非关税措施主要体现为贸易非效率。跨国贸易发生过程中，在口岸、海关等环节存在着程序繁琐、数据重复录入、文件多次提交等问题，如发生一项进出口贸易，其中所必需的单据数量多达数十种，且这些单据存在严重的重复记载和提交现象，这使得部门的工作人员增加了无效工作量，还降低了工作效率，对于贸易参与者来说，无疑增加了贸易成本。据统计，跨境货物在等待单据处理的时间几乎占全部运输时间的 25%，造成的成本几乎占全部运输成的 20%以上，阻碍了国际贸易的发展。贸易便利化通过减少贸易摩擦，降低交易成本，消除技术性和机制性障碍，使国际贸易最大限度发展，已成解决贸易非效率的有效措施之一。《马尼拉行动计划》取得的成果表明贸易便利化的改善取得了较好的经济利益。贸易便利化措施的承诺使得 APEC 成员收入显著增加，到 2015 年成员收入增长了 783 亿美元，其中 60%以上均得益于贸易便利化的贡献。此外，世界银行也有研究表明，基于简化贸易程序以提高的贸易便利化获得的经济利益在一定程度上远超过了实行传统方式——降低贸易关税所获得的收益，APEC 成员国实行贸易便利化所获得的平均经济收益至少占他们国内生产总值的2.3%，而降低贸易关税所获得的经济收益仅占国内生产总值的 0.94% 。
1.1.2 WTO《贸易便利化协定》正式生效
《贸易便利化协定》的正式生效展现了改善贸易的便利化所带来的好处。2013 年，WTO 在部长级会议上达成了“巴黎一揽子协定”，这是 WTO 成立以来首份多边贸易协定。协定中表明了贸易便利化对世界贸易的重要影响，其通过提高跨境贸易效率，降低贸易成本，从而提升全球贸易。“巴黎一揽子协议”达成一年之后，WTO 再次达成并落实了《贸易便利化协定》议定书，但协定尚未达到生效的标准，直至 2017 年 2 月，继日卢旺达、阿曼、乍得和约旦等 4 个世贸组织成员同意加入，《贸易便利化协定》正式生效。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
a.完善了丝绸之路经济带建设与贸易便利化的研究体系
贸易便利化是一门非常丰富的交叉学科，建设贸易便利化是一项复杂繁琐的系统工程，并且贸易便利化与丝绸之路经济带的建设研究正在不断完善之中，包括丝绸之路经济带贸易便利化的理论研究、丝绸之路经济带贸易便利化实践研究以及贸易便利化对丝绸之路经济带的影响研究等。通过前期的国内外文献整理，发现贸易便利化与丝绸之路经济带的研究还非常有限。因此，本文试图通过分析现有典型贸易便利化测算模型选择合适的丝绸之路经济带贸易便利化测算模型来分析丝绸之路经济带贸易便利化水平。在一定程度上加深了人们对丝绸之路经济带贸易便利化的认识，为如何建设丝绸之路经济带贸易便利化，促进丝绸之路经济带建设提供一定的参考依据。
b.丰富并完善了贸易便利化测算模型
现有典型贸易便利化测算模型主要有 OECD 贸易便利化测算模型、APEC 测算模型和世界银行贸易便利化测算模型，学者们大都借鉴世界银行 Wilson 的贸易便利化测算体系进行贸易便利化分析，但这些贸易便利化测算模型在丝绸之路经济带上均存在不同程度的局限。因此，本文尝试分析典型贸易便利化测算模型，结合丝绸之路经济带贸易便利化建设要求和丝绸之路经济带国家的经济实力，对世界银行贸易便利化测算模型进行了修正，丰富和完善了贸易便利化测算模型。修正的贸易便利化测算模型凸显了贸易便利化新时代的要求，为更好测算丝绸之路经济带贸易便利化提供了可能。

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2.文献综述

2.1 贸易便利化内涵研究
便利化最早来源于拉丁文里表示简易、方便和便利的 Facililis，1923 年，“贸易便利化”一词首次在国际联盟会议中提及，以促进国际贸易的发生，1947 年，关税贸易总协定（GATT）谈判议题中也涉及了贸易便利化内容，直至 1995 年，世界贸易组织（WTO）成立，贸易便利化成为世界关注的热点。随着贸易便利化认识的深入，其内涵与外延发生了扩张化，如今，贸易便利化的内涵尚未有普遍公认的统一定义，但各类组织主要从素跨境流动、政府行动和贸易成本 3 个角度进行了内涵诠释。
（1）要素跨境流动角度，贸易便利化是对国际贸易跨境程序中数据流、信息流和单据流的的简化和标准合理化，其中数据流包括价格、规格、成本等数据。信息流包括询盘、邀约等。单据流包括跨境所需的单据和文件等。世界经合组织（OECD）（2001）认为贸易便利化对是国际贸易货物从一方转向另一方所获得的信息、历经的程序和结算方式等的简化与规范。世界贸易组织（WTO）（1998）阐述贸易便利化是对跨境贸易中涉及的贸易手续、贸易行为、贸易程序的简化和规范。亚太经合组织（APEC）（1999）定义贸易便利化是以基于先进技术的应用，提升贸易专业水平，降低贸易便利化成本，达到促进国际贸易货物在买卖双方的快速流动。
（2）政府行动角度，贸易便利化是对国际贸易有关的贸易通关和贸易安全的规范和协调。世界海关组织（WCO）（2001）认为贸易便利化是对国际贸易中海关和贸易安全的合理权衡。世界银行（WB）（2000）把贸易便利化看作是通过协调贸易标准、消减贸易程序管理障碍达到促进跨境贸易的贸易措施。
（3）贸易成本角度，贸易便利化是对贸易过程复杂性的简化以求降低贸易成本的活动。国际商会（ICC）（2002）认为贸易便利化是基于国际惯例、国际准则，保障国际贸易相关行为的规范、透明、有效，达到降低贸易成本的过程。联合国经济与社会理事会（ECOSOC）认为贸易便利化是简化国际贸易过程的复杂性推进降低贸易成本的贸易措施。
以上各组织对贸易便利化内涵理解主要包括国际贸易所经历的贸易程序、贸易操作、贸易法规和贸易技术等方面。贸易便利化的内涵可以归纳为广义的贸易便利化和狭义的贸易便利化，狭义的贸易便利化是指对国际贸易的商品从买方流向卖方中相关程序的合理化、交易操作简化、贸易惯例的规范化，以促进贸易高效率发展。广义的贸易便利化是指清除国际贸易中相关的所有政策性、机制性和技术性障碍，达到跨国贸易参与方贸易程序协调统一，促进贸易发展的措施。无论是世界各组织对贸易便利化内涵的诠释，还是归纳的广义和狭义贸易便利化，其贸易便利化的宗旨是一致的，即促进国际贸易自由开放发展。
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2.2 贸易便利化的影响因素研究
贸易便利化的影响因素主要有 Wilson J.S.（2003）提出的港口效率、海关环境、规制环境和电子商务 4 类。Michael Engman（2005）认为海关程序的简化和改进有助于贸易效率的提升，促进贸易便利化程度。Chahir Zaki（2009）发现口岸效率环节中，交易时间的长短、文件数量的多少都会对贸易便利化产生负向影响。白宇航（2015）表明简化跨境电商出口流程，能够降低商品出口成本，促进贸易便利化的发展。Mo sé E，Sorescu S（2013）发现实施组合的政策措施相对于实施单个政策措施对贸易便利化的效果更佳。
在此基础上学者们对贸易便利化的影响因素纷纷进行了补充和完善。Mann and Eckert（2000）在 Wilson 的基础上将贸易便利化的影响因素补充到了 7 个，分别为口岸效率、海关环境、监制环境、标准一致化、劳动力流动、电子商务和管理专业化与透明度。KhanM. F.和 Shamika S.（2008）对贸易便利化的影响因素进行重新整理，认为口岸效率、基础设施和金融是贸易便利化对亚太地区农产品影响的主要因素。段景辉（2011）发现国家规制制度、基础设施和电子商务影响贸易便利化外，与贸易结算相关的金融环境也会影响贸易便利化，主要体现在金融服务的可得性对贸易便利化的影响。APEC（2012）认为贸易便利化的影响因素主要有海关程序、标准与一致性、商务流动和电子商务等 4个。
随着贸易实践的进行，贸易便利化内涵外延在扩大，影响贸易便利化的因素也在逐渐增多，口岸效率、规制环境、海关环境和电子商务等因素已不能涵盖所有贸易便利化的影响因素。因此，在原有影响因素基础上，学者们根据实际研究需要将贸易便利化的影响因素进行了扩充，如加入了金融和物流等影响因素，还有学者或组织将其影响因素进行了重组，如亚太经合组织对贸易便利化行动计划的划分。越来越多的贸易便利化影响因素有利于我们更深入了解每个因素对贸易便利化的效用。
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3.丝绸之路经济带国家贸易便利化现状与存在的问题.......................19
3.1 丝绸之路经济带国家贸易便利化现状.............19
3.1.1 贸易程序方面.......................19
3.1.2 贸易操作方面.....................22
4.丝绸之路经济带贸易便利化测算模型选择与修正................37
4.1 典型贸易便利化测算模型分析..........................37
4.1.1 指标体系分析......................37
4.1.2 测算方法分析.............................42
5.丝绸之路经济带贸易便利化水平测算分析....................55
5.1 权重确定..........................55
5.2 样本选择...........................56

5.丝绸之路经济带贸易便利化水平测算分析

5.1 权重确定
古丝绸之路是对西汉时期经商通道的描述，历经阿富汗、伊朗、伊拉克、嫩巴黎、巴基斯坦、吉尔吉斯坦、哈萨克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、俄罗斯、土耳其、荷兰、印度等国家，丝绸之路经济带是在古丝绸之路上的扩展，其东边远至亚太经济圈，西边紧邻发达的欧洲经济圈，涵盖范围十分广，主要国家覆盖东亚、中亚、南亚、西亚、欧洲和北非6 大区域，但考虑到丝绸之路经济带战略性地缘经济特征，将丝绸之路经济带划分为核心区（中国和中亚五国）、重要区（俄罗斯、西亚和南亚国家）和拓展区（欧洲国家和北非国家），并结合丝绸之路经济带沿线国家当代经贸合作状况和数据的可获得性，对丝绸之路经济带沿线主要国家进行了取舍，最终选取丝绸之路经济带沿线 36 个国家作为样本（如表 5-2 所示），包含了古丝绸之路历经的所有国家以及新时期拓展加入的国家，其贸易便利化水平足以代表丝绸之路经济带贸易便利化水平。

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6.研究结论与建议

6.1 研究结论
丝绸之路经济带是古丝绸之路的拓展，为沿线国家经济大开发、经济一体化进程提供了良好契机，也得到了国际社会的高度重视，世界各国也纷纷将其作为自贸协定谈判的主要内容。研究丝绸之路经济带贸易便利化水平不仅是丝绸之路经济带贸易便利化建设的重要举措，也成为推进全球贸易自由化的关键，是实现贸易自由和开放的落脚点。
本文从丝绸之路经济带贸易便利化现状和问题出发，基于对典型贸易便利化测算模型指标体系和测算方法的分析，依据丝绸之路经济带国家经济实力和丝绸之路经济带贸易便利化建设要求，选取世界银行贸易便利化测算模型作为丝绸之路经济带贸易便利化测算的基础模型，并对世界银行贸易便利化测算模型的指标体系进行修正，以及测算方法重新选择。运用熵值法对 2011-2015 年丝绸之路经济带沿线 36 个国家进行贸易便利化水平测算与分析，并针对测算结果进行时序分析、区域分析和协调分析，提出丝绸之路经济带贸易便利化建设的可行性对策建议。具体研究结论如下：
（1）从贸易程序（海关环境-海关服务和海关清关效率）、贸易操作（口岸效率-基础设施的可用性和质量、物流服务-运输服务质量和物流绩效综合指数、金融服务-银行健全度）、贸易法规（规制环境-市场准入）、贸易技术（电子商务-电子商务参与指数）等方面出发，本文分析了丝绸之路经济带贸易便利化的现状，并在现状基础上分析贸易便利化存在的问题。结果表明：丝绸之路经济带贸易便利化均有良好的发展趋势，有较大的提升空间，但仍存在贸易通关效率低、贸易壁垒盛行、贸易环境不稳定和跨境交通不通畅等问题。
（2）从 OECD、APEC 和世界银行等典型贸易便利化测算模型的分析出发，基于丝绸之路经济带国家的经济实力和丝绸之路经济带贸易便利化建设要求的选择依据，选取世界银行贸易便利化测算模型作为丝绸之路经济带贸易便利化测算的基础模型，并进行适当修正。结果表明：典型贸易便利化测算模型的指标体系和测算方面均不同。指标体系方面，OECD、APEC 贸易便利化指标体系侧重于电子商务、海关环境和规制环境 3 方面，世界银行贸易便利化指标体系侧重于电子商务、海关环境、规制环境和基础设施 4 方面。OECD适用于经济实力较强的国家、APEC 适用于经济实力中等偏上的国家，世界银行既可适用于经济实力较好的国家，也可以适用于经济实力较差的国家；测算方法方面，OECD 采用政策模拟法、APEC 采用统计调查法、世界银行采用简单算术平均法。基于此，丝绸之路经济带贸易便利化测算模型既要适用于经济实力较强的发达国家，也要适用于经济实力较弱的发展中国家，同时还要满足丝绸之路经济带贸易便利化在口岸效率、物流服务、海关环境、规制环境、金融服务和电子商务等方面的建设要求。因此，本文选取了世界银行贸易便利化测算模型作为丝绸之路经济带测算的基础模型，并对其指标体系从金融服务和物流服务两方面进行了修正，以及熵值法测算方法的重新选取，得到完善的丝绸之路经济带贸易便利化测算模型。
参考文献（略）