经济开放对广东经济增长作用的国际贸易研究

第 1 章 绪论

1.1 研究的目的及意义
随着经济全球化的步伐不断加快，世界各国已经无可避免的加入到这一浪潮当中，现在已经没有绝对意义上的全封闭国家或地区。经济全球化具有多样性，不但体现在国家与国家之间的货物贸易上，更体现在服务贸易和国际投资上，甚至体现在金融领域，这表明世界各个经济体间的联系并不是单一的，而这些联系必将随着世界经济的发展而不断变化。
中国的对外开放即将进入 40 周年，对外开放再一次成了社会的热点，近几年国家和政府对均对外开放工作进行了总结和展望。党的十八大工作报告指出，世界经济发展进入新的转折，经济全球化开始进入一个新的发展阶段，中国的经济发展和改革开放面临着新方位、新起点、新挑战、新目标、新要求和新部署。习近平总书记2013年10月访问东盟时提出了21世纪海上丝绸之路的战略构想，圈定了上海、福建、广东、浙江和海南 5 个省市。同年习近平主席在哈萨克斯塔纳扎尔巴耶夫大学演讲时提出了丝绸之路经济带。这两个概念简称为“一带一路”，它将分依靠中国与有关国家既有的双多边机制，借助既有的、行之有效的区域合作平台。“一带一路”战略是目前中国最高的国家级顶层战略。而 2016 年中国政府工作报告中提到要“坚持以开放促改革促发展”，要推广上海自由贸易实验区的经验，新设广东、天津、福建自贸试验区。其中，广东自贸试验区分为 3 个片区，分别为广州南沙片区、深圳蛇口片区和珠海横琴片区。而广东省政府文件[2015]49 号提出了支持南沙新区加快开发建设的若干意见；[2015]127 号强调要复制和推广中国（广东）自由贸易试验区首批改革创新的经验。目前，中国（广东）自由贸易试验区已经成为了世界自由贸易区联合会的成员。可见，在新的阶段，中国的对外开放政策正在不断顺应时代的变化而调整，开放的程度也在不断的变化。
本文基于上述的时代和现实背景以及存在的问题，拟在不断变化的复杂国际环境下，重点从不同的角度去测量揭示广东省的开放程度及其变化趋势，再通过研究分析广东的开放度与其经济之间的实证关系，为广东省进一步深化开放，推动改革和发展，提供政策建议，这对于广东今后的对外开放工作有着相应的理论意义和实践意义。
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1.2研究的框架及内容
本文主要研究1995年至2014年间广东省的对外开放程度及其与经济增长的实证关系，围绕着该主要目标，本文将从以下几个步骤进行研究：
第 1 章：绪论。绪论主要介绍了本文研究目的和意义，回顾相关领域的研究成果，同时介绍本文的大体研究框架和应用的研究方法，最后指出本文可能的创新之处与不足的地方。
第 2 章：经济开放度与经济增长的理论概述。本章主要内容是介绍和经济开放度与经济增长的相关理论和研究，通过对不同时间和不同方法的文献进行阅读梳理，从而得出借鉴和启发，保证本文有研究的基础和方向。理论概述主要分为两部分，分别是关于开放度测量的文献综述和对外开放与经济增长关系的理论。
第 3 章：广东经济开放度构成指标的研究。本章主要从贸易开放度、投资开放度、生产开放度、技术开放度、旅游开放度和金融开放度六个方面研究1995-2015 年广东省不同领域不同层次的开放度，在研究和分析不同方面的指标时，用广东和全国的总体情况做了对比。
第 4 章：广东经济开放度对经济增长作用的实证分析。本章通过因子分析法测算出 1995 年-2015 年内广东的综合经济开放度开放度，在此基础上通过对柯布-道格拉斯的生产函数进行初步修改，采用 OLS 回归分析研究综合经济开放对广东经济的影响。
第 5 章：总结和政策建议。本章在前几章的研究分析基础上得出相应的结论，并对广东今后的对外开放工作的发展提出对应的政策建议。
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第 2 章 经济开放度与经济增长的理论概述

2.1 开放度测量的理论
目前国内外对开放度测量的方法有大量的文献研究，各自有自己的侧重点，有的学者侧重于在政策或规则上对国家的开放度进行测量，有的学者则侧重于在结果上对国家的开放度进行测量；而无论是从规则或是从结果方面入手，又可以分为不同的指标，例如贸易开放度和金融开放度等；在测算不同的开放度的同时，又有不同的方法。因此，测算开放度是一项庞大的工作并且有丰富的文献基础，这既能为后来的研究者带来好处，能有多种的研究角度和方式，但同时也带来一定的困扰，在研究是往往不知如何下手，选取哪些指标和方法。所以，对现有文献进行分类整理和评述，才能从整体上把握研究的现状和理清思路，明确自己的研究目标。本文受周茂荣和张子杰（2009）启发，根据现有文献的侧重点，尽可能地分类概述开放度测量的相关理论。
2.1.1 基于贸易政策或规则的开放度测量
影响一国开放程度的因素很多，其中贸易政策或规则是十分明确和具有指导性的因素。从一国的贸易政策或规则的变化可以看出一国对对外开放，融入国际市场及加紧国际联系的态度，以政策判断开放度是一种可行的方法。
在贸易政策或规则上，最多采用的是关税和非关税壁垒。关税是直接影响一个国家贸易量的因素，而且十分容易被观测到。因此采用关税这一贸易政策手段来测算开放度，具有简单和易获取数据的优点。但是由于有的国家关税公布可能存在断层，导致研究时无法获取连续的关税，会给研究人员造成困扰，另外走私问题也会影响关税的准确性，最后由于国际间越来越开放，关税减免也越来越普遍，也有可能使得用关税来测算开放度显得没有意义。至于非关税壁垒则比较笼统，其定义为“除关税壁垒以外所有的贸易壁垒”，这使得研究者对此难以观测。Edwards（1992）认为非关税壁垒在测算开放度上是最差的指标之一。
关税和非关税壁垒都是贸易政策上的单一指标，仅从单一指标上出发考察虽然很简单直接，但是缺乏全面性，因为一个国家在除了在贸易政策或规则上，还有其他制度会影响到其开放度。
Sachs 和 Warner（1995）提出了一个综合指标法。从 5 个方面去考虑一个国家的开放程度，分别是国家的平均关税率是否超过 40%；进出口非关税措施比率是否超过 40%；国家是否实施计划经济；外贸企业是否存在国家垄断；黑市外汇汇率是否超过官方汇率 20%。为了判断一个国家的经济是否开放，他们引入了“1”和“0”的概念，这相当于简单的“是”或“否”。只要在考察中，一个国家符合上述其中一个条件，则被认为是不开放的，设定为“0”，如果五个条件均不符合，则被认为是开放的，设定为“1”。可以看出，Sachs 和 Warner 在测量方法上最大的贡献是提出来测量指标的多样化，在思路上为后续研究者提供了引导和激发。但是其缺点显而易见，“1”和“0”相当于是一种二进制的方式，虽然在定性上比较容易，但是通过该方法只能分判断一个国家的经济是否开放，但是无法判断其开放的具体程度，也就无法比较不同经济体的开放程度，同时判断标准也过于限制，缺乏一定的弹性区间。
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2.2 对外开放与经济增长的关系的理论
关于对外开放理论的研究源远流长，国外经济学界对此的研究已经具有很坚实的理论基础，最早的经济开放理论始于贸易领域。英国古典经济学家亚当·斯密是西方最早设计论述国际贸易对经济增长问题的学者。他在 1776 年发表的《国富论》中提出了绝对成本论，认为一国应该用本国生产绝对成本比其他国家地的产品去交换本国生产绝对成本比其他国家高的产品，以此使国家资源得到最优利用。他把生产上的优势分为先天优势和后天优势，从而论证一国的绝对成本优势。亚当·斯密还认为通过国际贸易的交换，能促进一国生产力的发展，打破市场限制，从而促进经济发展。绝对成本论是国际贸易理论的基础，具有深刻的指导意义。19 世纪初大卫·李嘉图提出了比较成本论，拓展了绝对成本论的应用范围和条件，认为即使没有绝对成本，只要国家间存在相对成本的差异，国家都可以在国际贸易中获利，促进经济的发展以及资本的积累。英国古典经济学家约翰·穆勒则认为国际贸易的好处分为直接利益和间接利益，通过两种利益都能使一国在国际贸易中获利。
新古典经济学家克鲁格曼和海尔伯曼（1985）认为贸易不仅能产生经济的规模效应，还能促进要素的优化配置，从而促进经济增长。Rodrik（1988）认为贸易是通过加速资本形成的机制推动经济增长。
19 世纪 80 年代以来，新增长理论把理论的研究推倒新的台阶，Romer（1986）和 Lucas（1988）把技术推动作为核心，并通过模型将技术变动内生化，认为技术变动有 2 种源泉：被动的“干中学”和主动的 R&D。通过国际贸易和开放，使得技术外溢和竞争加剧，因此贸易开放与技术变动相互促进，推动国家的经济增长。
Romer（1989）的内生增长模型提出生产过程使用资本、劳动和专业化投入要素，生产者可以选择生产最终产品或者进行 R&D 投入。该模型论证对外开放的发展使得各国能专业化地生产具有比较优势的中间投入要素，所以要素成本将会降低，经济会在一个更高的均衡点运行。
Grossman（1993），Helpman（1995）则更为强调开放对技术进步的促进作用，一个发展中国家的开放程度越高，越容易学习到发达国家的技术。而在特定的模型参数下，在长期中，更开放的国家经济增长速度会高于封闭的国家。Barro 和Sala-i-Martin（1995）设定一个只有穷国和富国的模型，定义他们之间没有资本流动但有不同的投入，富国负责创新技术，穷国则负责模仿技术，同样论证到越开放的国家越能模仿新技术。
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第 3 章 广东经济开放度指标构建及研究 ...................17
3.1 指标的选择 .........................17
3.2 广东贸易开放度研究 ..................17
第 4 章 广东经济开放度对经济增长作用的实证分析 .....................35
4.1 广东经济开放度测算 ......................35
4.1.1 经济开放度的含义 ...................35
4.1.2 广东经济开放度的测算 .....................35
第 5 章 结论与讨论 ........................49
5.1 结论 .........................49
5.2 政策启示 .....................50

第 4 章 广东经济开放度对经济增长作用的实证分析

4.1 广东经济开放度测算
4.1.1 经济开放度的含义
反映一个国家或者地区的经济开放度的指标非常多,本文选取了贸易开放度、投资开放度、生产开放度、技术开放度、旅游开放度和金融开放度六个指标,从不同的层面去反映广东省经济开放度的变化情况。但是，正因为不同的指标反映的角度不同，所以它们的变化情况会有所不同，例如在贸易开放度方面，广东是不断下降的，但是在经济技术开放度方面却是不断上升的，所以从单独的方面研究，不能判断广东的经济开放度是上升还是下降。因此，需要将各个指标通过合理的方法整合起来，测算出广东总体的经济开放程度。
本文基于前人研究的基础，采用了因子分析法对上述研究的六个指标进行综合，得出 1995-2014 年广东总体经济开放度的变化情况。关于因子分析法的介绍和原理已经在绪论部分有所论述，这里不作重复，本文所采用的因子分析法主要通过 SPSS 22.0 统计软件进行分析。
通过 SPSS 22.0 的分析，上述 6 个变量指标的 KMO 值为 0.677，另外巴特利特球型检验值为 0.00，表明这 6 个变量具备条件，适合进行因子分析。

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第 5 章 结论与讨论

5.1 结论
通过前文对广东经济开放度问题及其对经济增长作用的研究，得出以下结论：
1.构成经济开放度的各项指标呈现不同的趋势，反映出广东在各个经济方面的开放度在不断调整（1995-2015）。
（1）贸易开放度波动较大，呈现先上升后下降的趋势。2008 年以前，广东贸易开放度处于上升阶段，2008 年由于世界经济危机的冲击，导致贸易开放度有比较大幅度的下滑，而且整体开放程度要低于 1995-2000 年。
（2）投资开放度不断降低。在 20 时间 90 年代中后期，广东投资开放度非常高，说明其在投资方面，依赖外资的程度非常高。但是随着中国入世以及国际经济环境的变化，广东外商投资环境的优势开始丧失，尽管外商直接投资实际利用金额仍在不断增长，但是与全社会投资总额的增长相比远远落后。
（3）生产开放度先上升后下降，而且开放程度比较高。其中，1995-2007年间，广东生产开放度的增速很快，在生产领域依靠国外和港澳台工厂生产的程度非常高。在 2008 年经济危机冲击下，不少外资厂商开始撤离，导致广东生产开放度有明显的下降。
（4）经济技术开放度出现比较快速的增长。其中，增长最快的阶段是2001-2013 年，这一方面是因为中国加入 WTO 后带来的良性冲击影响，另一方面是因为广东对外承包工程水平的不断提高。在本文研究的各项经济开放度中，技术开放度的增长势头是最为明显的。
（5）旅游开放度不断降低。旅游开放度的变化情况，一定程度上能反映出服务也开放度的变化情况。尽管总体上广东的旅游外汇收入不断上升，但是增长速度落后于总体的旅游业收入，因此广东旅游开放度出现不断下降的趋势，旅游业对外经济的依赖程度逐步降低。
（6）金融开放度对经济危机的应激性最为强烈，但是总体上呈现不断增长的趋势，金融领域逐渐经济层面中的重点开放领域。
2.通过因子分析法对各项指标进行综合，测算出广东的经济开放度，发现其先增加后下降。1995-2007 年，广东经济开放度总体上稳步上升，期间 1997-1998有小幅度下降。虽然 2007 年后经济开放度有比较明显的下滑趋势，但整体开放水平要高于 21 世纪以前。
3.经济开放度对广东实际 GDP 增长存在积极拉动作用，并存在滞后导向。具体而言，广东的经济开放度与实际 GDP 增速变动基本是一致的，当期开放度每增加 1 个百分点，会提高下一期广东实际 GDP 0.04 个百分点，其拉动力存在一定的提升空间。
参考文献（略）