陕西省高技术产业知识产权能力评价国际贸易研究

1.导论

1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
本文以陕西省高技术产业知识产权能力发展作为研究对象，通过对陕西省高技术产业知识产权能力的建设现状以及存在的问题进行调查和分析，梳理高技术产业知识产权能力相关研究方法，并结合陕西省高技术产业知识产权发展的现状，对陕西省高技术产业知识产权能力的创造、运用、管理和保护四个方面分别进行横向和纵向评价，进而对知识产权综合能力进行评价，得出陕西省高技术产业知识产权能力处于我国中等偏上位置，最后，从政府和企业两个角度提出提升陕西省高技术产业知识产权能力的政策建议。
1.1.2 研究意义
在高技术飞速发展的时代背景下，以专利为代表的知识产权能力的竞争已成为科技竞争和经济竞争的战略制高点，知识产权已不再是用来防御专利围攻的手段，更多的的情况下，已成为掌握主动权的关键途径。因此，从理论层面上，科学地研究知识产权能力，并把提升知识产权能力作为提升高新技术产业竞争力的重要前提。从现实层面上，以不同角度对陕西省高技术产业知识产权能力的建设现状进行描述和实证分析，从而为提升区域高技术产业知识产权能力提出政策建议。
本文通过梳理高技术产业知识产权能力的相关文献，并分析陕西省高技术产业知识产权能力在建设过程中存在的问题，找出影响高技术产业知识产权能力的相关因素，通过构建高技术产业知识产权能力的评价指标体系，进而为提升陕西省高技术产业知识产权能力提供建议。应用本文的研究不仅可以为学术界对高技术产业知识产权能力的研究提供参考，还将有利于管理部门找出陕西省高技术产业在知识产权能力建设过程中所具备的比较优势及不足，有利于各级政府采取针对性的措施，加快高技术产业知识产权能力的建设，对于加快陕西省经济发展方式转变，建设创新型陕西具有重要意义。
（1）通过对陕西高技术产业知识产权能力的现状分析，聚焦其发展中存在的问题与不足，进而设计陕西进一步提升高技术产业知识产权能力的对策和路径，这对陕西相关部门有效地扶持、培育、提升高技术产业知识产权发展有一定的参考作用。
（2）通过收集大量的数据，对高技术产业知识产权能力的现状进行比较分析与评价，从而优化高新技术产业知识产权能力评价指标体系，进而更好的促进高技术产业知识产权能力的提升，推动陕西省经济快速健康发展以尽早实现创新型陕西的目标。
（3）通过本文的研究，可以较为系统地梳理高技术产业知识产权能力理论，丰富了理论研究成果，同时，正确地认识陕西省高技术产业知识产权能力建设现状，可以为决策者给陕西省高技术产业知识产权能力以合理的定位，提供借鉴价值。
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1.2 研究内容与方法
1.2.1 研究内容
本文在系统梳理国内外有关知识产权能力的文献基础上，以相关的知识产权理论和经济理论为指导，以提升陕西省高技术产业知识产权能力整体水平为目的，构建了高技术产业知识产权能力的指标体系，采用 2015 年全国 31 省市的相关数据资料和陕西省近 10 年的数据，用数据分析方法之一的主成分分析法对高技术产业的知识产权能力进行评价，看一下陕西省在全国省市的高技术产业知识产权能力的水平，找出其不足之处，为政策建议找出突破口，为落实国家的知识产权战略，增强陕西省高技术产业知识产权能力提供借鉴。全文共分为七个部分，具体内容如下：
（1）绪论
主要对文章的研究背景及意义，对研究思路、研究内容、方法和主要创新点做了归纳，为本文的实证研究做铺垫。
（2）高技术产业知识产权能力文献综述
对高技术产业知识产权能力涉及到的概念及相关的经济学理论进行详细的介绍，对国内外对本领域研究的文献资料进行归纳总结，并对文献进行述评。
（3）陕西省高技术产业知识产权能力建设现状
文章先对陕西省高技术产业的发展概况进行了描述，进而，对高技术产业知识产权能力建设概况进行描述，最后找出高技术产业知识产权能力建设中存在的主要问题。
（4）陕西省高技术产业知识产权能力评价模型的构建
分析陕西省高技术产业知识产权能力发展的影响因素，从知识产权的创造、运用、管理和保护四个方面找出关键的影响因子，遵循指标构建的原则，进而构建评价指标体系，初步确定使用主成分分析法进行评价。
（5）陕西省高技术产业知识产权能力的评价
利用全国 31 省市 2015 年数据和 2006-2015 年陕西省数据从知识产权的创造、运用、管理、保护及综合能力分别进行横向和纵向评价，分析陕西省高技术产业知识产权能力在全国所处的地位和近十年的发展趋势，寻找差距的原因和未来发展的突破口。
（6）提升陕西省高技术产业知识产权能力的对策建议
针对知识产权发展中的问题及未来的着力点提出提升陕西省高技术产业知识产权能力的对策建议。
（7）结论
对全文的研究进行全面的总结，提出了本文可能的不足之处。
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2.高技术产业知识产权能力文献综述

2.1 相关概念
本节从高技术产业的特征和内涵来进行界定高技术产业，从知识产权的内涵，推出高技术产业知识产权能力的内涵。
2.1.1 高技术产业
a.高技术产业的内涵
由经济合作与发展组织提出的以研究与开发的经费在总产值中所占百分比的大小为标准的方法来界定是否为高技术产业，这种方法是目前世界上普遍采用的。按照这个标准划分的话，高技术产业主要是包括航空航天、计算机、电子通讯、现代制药等行业的。各国对高技术产业的界定各有自己的标准，但总体看来说是按照该技术是否在世界技术范围内具有先进性和前瞻性，该技术形成的产业是否为本国未来发展的主导产业等标准进行认定的。
我国对高技术产业的认定是从 20 世纪 80 年代年开始的，国家科学技术委员会是在1988 年将我国高技术产业的概念演变为广义的、包含一切新技术领域的产业。能够填补国内空白技术的称为高技术。能够占据一定市场规模、知识技术密集度高、发展速度快的对相关产业产生较大波及效果的先导型产业成为高技术产业。根据国家统计局在 2002 年7 月印发的《高技术产业统计分类目录的通知》，可知我国的高技术产业统计年鉴的范围主要是包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业、医疗设备及仪器仪表制造业和公共软件制造业等行业。2008 年，我国结合节能减排、促进民生的重点任务，配套编制了《国家重点支持的高新技术领域》，如表2-1。

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2.2 高技术产业知识产权能力国内外研究现状
目前，国内外学者对高技术产业知识产权能力的研究是十分广泛的，但重点是从高技术产业知识产权能力的内涵、内容及评价三个角度进行研究的。本文概括性的梳理国内外对高技术产业知识产权能力研究相关文献，包括在从概念层面研究的高技术产业知识产权能力的内涵；从构成要素层面研究的高技术产业知识产权能力的内容；从评价层面研究的高技术产业知识产权能力的评价方法。最后，对高技术产业知识产权能力的国内外研究现状进行述评。
2.2.1 高技术产业知识产权能力的内涵
知识产权能力名词首先出现在我国，但国外学者却较早的联系经济贸易制度、企业知识战略、技术进步及创新等展开了对知识产权能力内在要素及本质作用的探索。Comish（1996）对 WTO（TRIPs）中的知识产权的范围进行的研究，协议中对知识产权的范围界定是从国际贸易的角度出发的，主要包括版权、商标专利、地理标记、集成电路及它的布局设计等范围，并对知识产权发展产生的各方面的影响的技术进步、贸易规则及经济制度等进行分析。Teece（2000）对知识产权能力对企业发展的影响进行研究，企业竞争力在很大一部分是来源于企业对知识产权的运用能力。企业面临的客户的需求是不断变化着的，企业要想在变化的环境中，保持自己的竞争优势，就需要不断进行更新换代，保持自身的知识产权动态变化。Prabuddha Ganguli(2000)，ErikA.Borg(2001)分别从技术创新、市场拓展角度研究了知识产权的发展状况与企业核心能力的关系，研究结果表明，评价企业核心竞争力的关键指标就是知识产权。Rivette、Kline(2000)，Aoki、Schiff(2008)分别从专利战略管理及运用、专利联盟的角度研究，知识产权的创造、运用、管理和保护都不是孤立的，知识产权的发展也要和产业的战略和经营模式相结合，只有做到这样，产业才能不断有新的技术所得和竞争优势。
相对于国外来说，在我国知识产权能力这一名词出现的较晚，原国家知识产权局局长王景川在 2002 年的《科技广场》期刊上发表的《加强知识产权能力建设培育和发展核心竞争力》的讲话中，才出现了知识产权能力的概念。国家知识产权局局长田力普在 2007年 4 月 23 日提出了知识产权综合能力这一新的概念，它实际上是指的知识产权在创造、管理、保护和运用方面的综合能力。
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3.陕西省高技术产业知识产权能力建设现状......................23
3.1 陕西省高技术产业发展概况.......................23
3.2 陕西省高技术产业知识产权能力建设概况.................27
4.陕西省高技术产业知识产权能力评价模型的构建.......................41
4.1 陕西省高技术产业知识产权能力影响因素分析.............................41
4.2 评价体系的构建......................42
5.陕西省高技术产业知识产权能力的评价........................49
5.1 陕西省高技术产业知识产权能力横向评价...................49
5.1.1 样本选取及数据处理..........................49
5.1.2 知识产权创造能力评价......................50

6.提升陕西省高技术产业知识产权能力的对策建议

6.1 政府层面
6.1.1 增加知识产权研发和创造投入
知识产权创造是知识产权能力提升的主要动力，从加强知识产权研发和创造投入两方面建设知识产权创造平台，从根本上提升陕西高技术产业知识产权创造能力。
（1）在知识产权平台建设中，应首先重视产学研相合作的重点行业的技术平台组建，在合作中创新发展。从以下两方面进行着手：第一，陕西省应以政府为主导，利用自身人才、科教优势，优化整合丰富的高科技资源，将生产运作与科技研发结合起来，使得高端的科学技术具体运用到企业的日常运营中，加快科技成果的商业化和产业化。在产学研的合作机制中，政府、企业和科研机构积极发挥各自的优势，深化相互之间的合作。第二，积极倡导企业、高校和和科研机构建立共享平台共同分享科技资源，同时也可以面向社会吸纳更多的创新资源。共享平台可以将吸纳的科技资源按照文献、仪器、技术等分类整合，从而更好的为高新技术企业提供技术服务和信息查询，促进企业进行新技术、新工艺、新产品和新材料的研发，增强知识产权的创造竞争力。
（2）增加对知识产权的创新投入，提高其投入产出率。陕西省政府对高技术产业的财政支持力度应继续加大，提高 R&D 经费内部支出中政府投入的比重，增加高技术产业政府资金数，同时提高地方财政科技拨款占地方财政支出的比重。各级政府应要及时对公共的科技研发资金进行合理分配，对信息化资金、新产品试制费，科研项目经费等资金优化配置，尽力避免造成资金浪费和资金分配不合理的情况。政府在加大知识产权创造资金的同时，也要积极的引导高技术企业加大对研发的投入，提高研发投入在企业销售额的比重，积极引进高技术人才，运用薪酬及晋升机制激励科研人员的创造热情。
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7.结论

7.1 本文的主要结论
本文将产业理论、区域理论及知识产权能力理论相结合，概述了国内外学者过对高技术产业知识产权能力的相关研究成果，得出国内外高技术产业知识产权能力研究的重点方向和发展趋势。然后对陕西省高技术产业知识产权发展现状及存在问题进行调研和分析，进而选择陕西高技术产业知识产权能力的评价指标，对陕西高技术产业知识产权的能力的综合水平进行评价。最后结合陕西高技术产业知识产权发展中出现的问题及评价结果提出提高陕西高技术产业知识产权能力的对策建议。本文初步得出以下结论：
（1）通过对高技术产业知识产权能力理论的梳理和述评，对国内外学者研究成果进行总结概括，可以看到国外学者在高技术产业知识产权能力方面研究起步较早，并将知识产权的发展作为高技术产业发展的重点。随着我国创新驱动战略、建设创新型国家战略等的推进，对知识产权能力的理论和实践研究将成为又一个研究热点，而且研究的重点将落完整系统的理论研究、量化测度研究及发展应用研究上。
（2）通过对陕西省高技术产业知识产权的发展现状进行调研分析可以看出，自“十一五”以来，陕西省高新技术产业呈现出规模扩大、创新增强、集聚明显等发展特点，与此同时，其知识产权能力也得到一定程度的提升。但与江苏、广东、浙江等经济科技发达的省份相比，陕西省的高技术产业知识产权的综合能力不强，还存在自主研发能力不强，科技成果转化率不高，高层次知识产权复合型人才缺乏，科技创新投入也相对较低等问题。
（3）从知识产权的创造、运用、管理和保护四个维度构建高技术产业知识产权能力评价指标体系对全国31省市、自治区、直辖市的高技术产业知识产权能力横向评价，得出陕西省排名第14位，处于全国的中等偏上水平。并且，利用陕西省高技术产业知识产权近十年发展的统计数据进行纵向评价，得出陕西省近十年来高技术产业知识产权能力的发展整体上是逐年提升的。
（4）针对发展中的问题及未来的着力点设计陕西高技术产业知识产权能力提升的思路，探索出“政府引导、企业主导”的陕西高技术产业知识产权能力的发展模式，最后从政府和企业两方面从知识产权的创造、运用、管理和保护角度提出政策建议。
参考文献（略）