绿色转型发展评价指标体系行政管理构建——基于省际层面数据的实证研究

本文通过分析现有的指标评级体系发现现有的指标评价体系大部分是单一的绿色转型、绿色发展，未能把绿色转型发展统一考虑起来。把绿色转型与发展统一考虑起来的也大多采用的主观选取指标的方法，使得指标选取主观随意较大。

1 绪论

1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
在过去的两个多世纪里，我国发生了翻天覆地的变化。从 19 世纪初期经济总量占全球比重高达 33%的世界第一强国，至 20 世纪中叶，衰落为经济总量仅占全球总量 5%的落后国家。这种不断下降的趋势，直到新中国成立之后才得到有效抑制，从而真正开启了我国现代化和工业化的进程。然而在我国经济高速腾飞的过程中，经济发展与自然环境之间的矛盾也变的比以往任何时期都更加突出。
目前，我国可以说是世界上能源“最为肮脏”的国家之一，能源消费结构的极不合理，使之形成了以煤炭为主的基本格局，具有巨大的社会负外部性和较高的社会成本。以前我国发展策略是“不管白猫黑猫，抓住老鼠就是好猫”，即以经济增长、人均收入的提高为唯一标准，无论采取何种手段，因而“猫的颜色”并不重要。但是，这样的发展可以称其为“黑色发展”，也可以形象的称为“黑猫式发展”。它突出表现为高的资本投入，高的资源消耗，高的污染排放和低的产出效率。
随着我国经济得发展，与此同时也出现了一些比较突出的问题，主要包括科技创新严重不足，以自然资源过度消耗的粗放式发展模式，产业结构不合理等方面，而解决这些问题的方法都在于我国经济的转型。经济转型包括很多方面，对于我国来说，现阶段最为重要的就是找到一条适合本国国情的转型发展之路。绿色转型发展是我国经济转型的重要方式，是恢复经济活力的有效尝试。在这样的背景下，有必要对我国绿色转型发展评价指标体系进行研究，对各省区绿色转型发展现状进行科学合理的评价。
1.1.2 研究意义
现有的关于绿色转型发展评价指标体系的相关研究比较缺乏。研究尺度上主要集中于个别大中型城市，资源型区域。研究方法上评价指标的构建也多使用主观选取指标的方法，客观选取评价指标的方法由于聚类分析对距离定义的不同，致使聚类结果完全不同。
研究意义：第一，本文通过定量分析方法筛选评价指标，建立我国绿色转型发展评价指标体系，丰富了综合评价中选取指标的方法；第二，运用连续性时间序列评价数据，全面反映各省区绿色转型发展的变化趋势，量化各省区绿色转型发展水平；第三，运用灰色预测模型预测了我国 2020 年各省区绿色转型发展指数，研究结果可以为各级政府制定区域发展政策提供科学依据。
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1.2 研究内容和方法
1.2.1 研究内容
本文的研究内容如下：
第一章是绪论部分。对选题的背景及意义进行了阐述，简述了文章的主要研究内容与方法，并指出了本文的创新之处。
第二章是文献综述。首先，整理出国内外有关于绿色转型发展的相关研究成果；其次，对国内外有关于绿色转型发展评价的文献进行整理分析；最后，基于现有文献的不足之处进行文献评述。
第三章是绿色转型发展评价指标体系的构建。首先，阐述了绿色转型发展评价指标体系的构建原则；其次，通过阅读相关文献与权威机构发布的评价指标体系海选评价指标，运用非参数 K-W 检验与斯皮尔曼秩相关系数法进行指标的分组和组内代表性指标的选取；最后，基于上述方法选取的评价指标构建了我国绿色转型发展评价指标体系。
第四章是评价指标权重的赋值。首先，通过分析现有赋值方法的优劣，选取合适的赋方法；其次，运用因子分析法、熵权法、变异系数法分别对各 3 级指标进行赋权；最后，运用基于离差平方和的最优组合赋权法对各指标权重值进行组合，确定各指标最终权重。
第五章是我国各省区绿色转型发展评价与空间格局分析。首先，构建我国绿色转型发展指数测算模型。其次，对我国绿色转型发展指数进行空间格局分析、空间自相关性分析以及 2020 年的预测分析。再次，对我国 2010-2014 年绿色转型发展进行实证分析。最后，根据上述分析给出相应政策建议。
第六章是结论与不足。总结本文的研究成果，说明本文研究的不足之处。

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2 国内外相关研究综述

2.1 国内外绿色转型发展相关研究
2.1.1 国外绿色转型发展相关研究
在国际学术界，目前并未明确提出“绿色转型发展”这一概念，所以从绿色转型发展的内涵出发，梳理绿色发展和绿色转型的相关文献。绿色发展的思想是从国外开始兴起，关于“绿色发展”的研究大多是从人类的发展与生态的关系来进行的，通常的提法包括“可持续发展”、“绿色经济”、“绿色增长”、“低碳城市”等，边界相对模糊，实质上并没有太大分别。
最早引发世人对生态问题关注的 20 世纪 60 年代美国生态作家蕾切尔·卡森的《寂静的春天》一书，她运用大量的数据分析得出:化学农药在农作物中的大肆滥用，将导致人类自身以及所赖以生存的世界毁灭。这是首次从人与自然关系的角度，揭露科学技术发展给人类带来便利的同时也带来了严重的负面影响，从而引起了全世界对环境问题的重视和思考。20 世纪 70 年代，世界著名的“罗马俱乐部”围绕着环境和资源问题发表了著名的《增长的极限》研究报告，在此报告中悲观地指出:地球的资源总量是有限的，人类如果无限制地索取，在现有系统没有巨大变化的假定下，人口与工业的增长，最迟在下一世纪内一定会停止。这是人类有史以来首次提出“全球生态危机”的问题，这种危机意识为绿色发展理论的发展提供了范式指导。自此绿色理念进入政治领域，并对各国执政党纲领的“绿色化”起了巨大的推动作用。20 世纪 80 年代，美国经济学家朱利安·林肯·西蒙在《最后的资源》中乐观地提出，土壤、水、能源等一切自然界资源永不会成为稀缺品，人类具有很强的创造性，当一种资源频临枯竭时，人们总可以寻找出其替代品来解决或避开资源枯竭的问题，而且事实上是，现在的人类比以往都过得更好。然而 1987 年世界环境与发展委员会（WECD）发表了《我们共同的未来》研究报告，倡导“可持续发展”，并将其定义为：“既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力构成危害的发展。”从此，全球范围内关于可持续发展的研究与讨论日渐热烈。1992 年，在世界环境与发展大会上提出了著名的《21 世纪议程》和《里约宣言》，积极呼吁世界各国积极妥善应对环境问题，以实现人类社会的可持续发展，可持续发展的理念从此得到了国际社会的普遍认同。2002 年，在约翰内斯堡世界高峰会议上各国强调实行“全新绿色新政”、“迈向绿色经济”，进一步将可持续发展由从“得到普遍认同”走向“思考如何实施”。至此，各国基本上统一了对新时代下发展理念的认识：解决日益恶化的生态环境问题要通过合理的发展方式而不是激烈的对抗，通过新型技术手段提高自然资源和能源利用率，使经济平稳增长的同时，尽量减少或避免对生态环境的破坏。
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2.2 绿色转型发展评价的相关研究
2.2.1 绿色发展评价的相关研究
学术界对绿色发展评价的研究，主要集中在宏观经济发展、生态环境保护、能源资源有效利用以及生活质量提升等四个方面的评价。
（1）侧重宏观经济的研究
国外对绿色转型发展评价研究主要包括三大类：绿色 GDP 核算侧重从经济增长与资源、环境关系的角度进行研究；侧重从福利经济的视角进行研究，如净经济福利指标；侧重从财富的视角进行研究，如扩展的财富指标。
国内对于绿色发展指数侧重宏观方面的研究主要分为对绿色 GDP 和可持续发展指数的研究。从绿色 GDP 核算方面做出研究的有中国环境科学研究院、国家环境保护总局和国家统计局、北京大学厉以宁、雷明等。侧重于宏观层面的研究有，建立了 196 个描述性指标，100 个评价性指标由国家科技部组织的“中国可持续发展指标体系；中国科学院制定的可持续发展指标体系，由生产、发展、环境、社会、智力 5 大子系统组成。侧重于中观层面的研究有，构建云南省可持续发展评价指标体系的方红，采用的是压力-状态-响应模式；河南大学李小建构建的河南省可持续发展指标体系。侧重微观层面的研究有，以港澳珠江三角洲为研究对象的垂直与水平相结合的跨区域、跨制度的可持续发展指标体系。
（2）侧重生态环境保护的研究
国外相关研究，主要包括两类：一类是侧重环境影响的，如环境可持续性指标、对各州环境质量的评价；另一类是从环境承载力角度进行评价的，如生态需求指标、生态足迹指标、生态服务指标等。
国内侧重生态环境保护的研究主要有，惠泱河等在区域尺度上对水资源承载力的评价；修丽娜对天津海滨区的评价；秦成等建立的泉州市资源环境承载力评价指标体系。
（3）侧重能源资源的发展指标体系研究
国外从资源能源方面的相关研究。如 1997 年联合国对 117 个发展中国家进行的土地资源承载能力的研究；Millington 以澳大利亚为研究对象，使用多目标决策分析方法对其土地资源承载力的计算和分析。
国内侧重于能源资源方面的研究。生态资源方面，田昕加等构建的森林资源可持续发展评价指标体系。矿产资源方面，针对我国矿产资源开发方面出现的生态环境破坏、矿产资源的浪费等问题，对矿产资源开发及整合进行了综合评价。土地资源方面，以县域土地为研究单位进行的评价。此外还有中国社科院发布的包括能源行业总体、各子行业、能源企业及能源区域四个尺度的中国能源可持续发展指标评价体系。
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3 绿色转型发展评价指标体系的构建.....................13
3.1 评价指标体系构建的原则....................13
3.2 海选指标...............14
4 评价指标权重的赋值...................21
4.1 赋权方法的选择...................21
4.2 因子分析法...............................21
5 省际区域绿色转型发展评价与空间格局分析..................31
5.1 绿色转型发展指数的测算.........................31
5.2 指标数据的采集............................31

5 省际区域绿色转型发展评价与空间格局分析

5.1 绿色转型发展指数的测算
本文实证研究的是我国省级区域绿色转型发展能力，在数据选择上要确保 31 个省区指标的一致、时间跨度上一致和真实性，且搜集尽可能多的年份，因此本文选择国家权威机构出版的统计年鉴作为数据来源。
本文搜集了 2005 年、2010 年-2014 年的指标数据，保证了实证研究的时间跨度需要。由于进行空间格局分析在时间有较大跨，结果会比较显著，所以加入 2005 年的数据用于空间格局分析。因为 2010 年以前的大部分指标数据是缺失的，且数据的采集整理、出版需要一定时间，2016 年能够获取的主要是 2014 年的指标数据。而且 2010 年之前的政策方向，经济情况也与现阶段有很大不同，所以选取 2010 年到 2014 年的指标数据作为原始数据进行各省区绿色转型发展评价。
本文选取年鉴作为首选的数据来源。所有指标数据均是通过查阅国家统计局正式出版的或地方统计局出版的各统计年鉴获得，数据来源在一定程度上保证了评价结果的科学性和有效性。其中西藏自治区的有些数据出现缺失，通过取其他地区均值修补的方法补全。所参考的统计年鉴均是 2006 年、2011-2015 年的，有：各省市自治区统计年鉴、《中国统计年鉴》、《中国高技术产业统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》、《中国林业年鉴》、《中国人口和就业统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》、Wind 数据库等。具体每个指标的来源情况如下：
（1）直接由各综合统计年鉴与专业统计年鉴中获取的指标有:二氧化氮浓度年均值（主要城市平均值）C14、城市生活垃圾无害化处理率 C19、自然保护区面积占辖区面积比重 C112、轨道交通运行线路长度 C113、规模以上企业工业增加值综合能耗 C21、专利授权数 C34、GDPC35、高技术产业 R&D 总支出 C37、实际利用外商直接投资 C310。
（2）将各综合统计年鉴与专业统计年鉴上统计数据进行计算处理得到的指标有:人均 CO2排放量C11、单位GDP 氮氧化物排放量C12、化学需氧量占废水排放总量比C13、单位土地面积氮氧化物排放量 C15、人均工业固体废物排放量 C16、每万人拥有环卫车辆数 C17、废水处理率 C18、工业 SO2 去除率 C110、人均造林面积 C111、工业氮氨去除率 C114、单位 GDP 能耗 C22、一般工业固体废物综合利用率 C23、天然气消费占化石能源消费的比重 C24、土地产出率 C25、地区火电发电量占比重 C26、规模以上企业工业用、重复利用率 C27、第三产业比重 C31、全员劳动生产率 C32、平均受教育年限C33、第一产业劳动生产率 C36、人均规模以上企业工业增加值 C38、第三产业从业人员比重 C39、恩格尔系数 C311。
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6 结论与不足

6.1 研究结论
本文的研究成果主要包括以下几部分：
（1）首先对国内外绿色转型发展相关研究成果进行分析、整理，掌握了有关于绿色转型发展的前沿理论和中国绿色转型发展评价发展的现状。明确了推进产业的绿色化发展，使传统产业绿色化、新兴绿色产业规模化是当今发展的大势所趋。从绿色转型发展的内涵出发，筛选出能够反映绿色转型发展状况的指标体系，是对绿色转型发展进行合理评价的关键。客观、直观、动态的评价了我国 31 个省区的绿色转型发展水平，为因地制宜的制定区域绿色转型发展策略提供可资借鉴的依据。
（2）本文通过分析现有的指标评级体系发现现有的指标评价体系大部分是单一的绿色转型、绿色发展，未能把绿色转型发展统一考虑起来。把绿色转型与发展统一考虑起来的也大多采用的主观选取指标的方法，使得指标选取主观随意较大。而客观选取指标的又由于聚类分析对距离的定义不同，聚类结果完全不同，导致指标选取很难全面反映绿色转型发展现状。本文根据绿色转型发展内涵海选与初选指标，选取我国 31 个省市自治区 2014 年的数据，利用非参数 Kruskal-wallis 检验的方法对海选指标进行分组，再利用 spearman 秩相关系数法选出各分组中的代表性指标，这样既满足指标的全面性，又满足指标的代表性，尝试构建包括环境保护、资源利用、经济竞争力 3 个一级指标的下含 32 个二级指标在内的绿色转型发展评价指标体系。
（3）本文运用因子分析法、熵权法、变异系数法分别对指标进行权重计算，后通过基于离差平方和的最优组合赋权方法将其组合得出一个组合赋权值，从而使各指标的权重值更客观、准确、有效。
（4）计算各省区绿色转型发展指数，并利用自然断点法将各省区绿色转型发展水平分为 5 类；利用空间相关性分析识别出省区绿色转型发展水平的聚类类型，绿色转型发展水平受地理因素影响，具有空间相关性；运用无需海量历史数据且精确度较高的GM（1，1）预测法，较为准确的预测 2020 年我国各省区绿色转型发展指数。
参考文献（略）