第 1 章 绪论
1.1 选题的背景与意义
世界经济联系日益紧密，经济全球化的进程在不断地加深，这使得国际服务贸易发展的非常迅速，服务贸易领域已成为世界各国竞争的焦点。与此同时，自 20 世纪 90年代以来，世界服务业投资以每年 15%的幅度急剧增长，目前已占全球 FDI 流量的一半以上，世界经济已经步入“服务经济”时代。外商直接投资规模的逐步扩大为国际服务贸易的发展提供了新的途径。近年来，中国服务贸易的发展速度飞快，贸易规模不断扩大。根据《中华人民共和国 2017 年国民经济和社会发展统计公报》中公布的数据显示，2017 年中国全年服务进出口总额达 46991 亿元，比上年增长 6.8%。其中，服务出口 15407 亿元，增长 10.6%；服务进口 31584 亿元，增长 5.1%。与此同时，中国服务业吸收外商直接投资的规模也在不断地扩大。根据中华人民共和国商务部公布的数据显示，2017 年服务业新设立外商投资企业 30061 家，同比增长 28.4%；实际使用外资金额 954.4 亿美元，同比增长 7.5%。可见，中国服务贸易和服务业外商直接投资都在快速地发展。
在知识、技术和全球化力量的推动下，服务贸易的发展程度已经成为衡量一国经济发展程度的重要指标之一。在经济发展的过程中，人们往往认为出口可以打开国际市场，从而促进服务贸易的发展，进而带来整个经济的进步。但是，进口的作用也不容忽视，进口不但可以带来国外的先进管理技术和经验，而且还可以节约国内相对稀缺的人力资源，进而带来整个经济的发展。通过总结以往的经验可以发现，服务贸易的进口对那些服务业发展相对落后的国家起的积极作用更大，影响更为深远。中国在服务贸易发展“十三五”规划中也提出，现阶段在优化服务贸易行业结构方面的主要任务之一就是继续提升服务贸易进口质量，积极地扩大国内急需的知识、技术密集型的现代服务贸易进口，为促进重要服务进口创造便利化环境。服务业 FDI 和服务贸易进口共同加速发展的同时，服务业外商直接投资是否对服务贸易进口的质量有提升的作用是一个值得思考和讨论的问题。因此，研究服务业 FDI 与服务贸易进口之间的关系，作为优化调整中国对外经贸政策的基础，对于促进中国服务贸易的发展具有重要的现实意义。学术界关于服务业 FDI 与服务贸易关系的研究主要集中在服务业 FDI 与服务贸易出口之间的关系上，研究结果依然存在差异，而对于服务业 FDI 与服务贸易进口关系进行系统研究的文献并不多。因此，分析服务业 FDI 与服务贸易进口关系也具有一定的理论补充意义。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
国外学者对于 FDI 与贸易关系的研究开始的比较早，起初主要集中在 FDI 与货物贸易关系的研究上，随着服务业 FDI 和服务贸易的发展，关于 FDI 与贸易的研究开始转移到服务业，但相关文献仍较少。Mundell（1957）对于贸易和投资关系的研究最早，他认为东道国比较优势的转变是外商直接投资的结果，一种商品可以通过两种方式进入其他国家的市场：贸易和投资，由于贸易障碍会导致资本流动，因此贸易和投资之间应该是替代关系。Vernon（1966）的产品生命周期理论认为，贸易和对外直接投资之间的关系取决于产品在市场中所处的时期。在产品的推出和成长期，企业通常选择贸易的方式对产品进行出口，而在产品的成熟和衰退期，企业会选择对外直接投资的方式来替代贸易从而降低成本。并且，贸易和投资的替代关系受技术和国际化等因素的影响，技术更新速度越快，国际化程度越高，替代效应越明显。
Helpman、Krugman（1985）通过分析了跨国公司内部交易与其出口之间的联系认为，如果存在中间市场不完全的情况，跨国公司会拥有较多的专有技术和知识，为了防止这些专有技术流入市场，跨国公司就会选择进行内部交易，通过这种方式给跨国公司的母国带来出口。Kojima（1987）基于日本 FDI 的实践经验总结出了边际产业扩张理论，他认为国际直接投资应从投资国的边际产业依次进行，这些边际产业也是东道国具有比较优势或潜在比较优势的产业。按照这种方式投资可以使东道国因缺少资本、技术、经营管理技能等未能显现或未能充分显现出来的比较优势显现或增强，创造更多的贸易机会。Bhagwati、Dinopoulo（1987）采用标准的 2*2*2 的一般均衡国际贸易模型进行分析，从政治经济学角度分析了贸易和投资之间的关系，他们认为贸易和投资的关系不仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实贸易障碍，当存在贸易保护威胁时，不同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代或互补。
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第 2 章 服务业 FDI 与服务贸易进口影响关系的理论基础
2.1 相关概念的界定及分类
2.1.1 服务业概念的界定及分类
服务业的概念是以第三产业为基础提出的，在实际的学术研究过程中，通常会把服务业等同于第三产业，但这种分类方式仍然存在争议。由于当前服务业的口径和范围不统一，这样既不利于服务业的统计和服务业的核算，也不利于贯彻执行国务院的《关于加快发展服务业的若干意见》和国务院办公厅转发的国家统计局《关于加强和完善服务业统计工作的意见》，因此中国国家统计局在 2012 年修订的《三次产业划分规定》中明确地提出第三产业即为服务业。本文也采用国家统计局的划分规定，把服务业等同于第三产业即除农业、工业和建筑业以外的其他各行业。
目前对于服务业的分类，国内外并没有统一的一个标准。根据中国国家统计局服务业统计标准，服务业可分为交通运输、仓储和邮政业、信息传输、计算机服务和软件业、批发和零售业、住宿和餐饮业、金融业、房地产业、租赁和商务服务业、科学研究、技术服务和地质勘查业、水利、环境和公共设施管理业、居民服务和其他服务业、教育卫生、社会保障和社会福利业、文化、体育和娱乐业、公共管理和社会组织、国际组织 15 小类。
按照联合国国际标准行业分类，可以将服务业较为宽泛地分为传统服务业和现代服务业，其中传统服务业是指人们日常生活中可以享受到的各种服务的行业，如交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业等。而现代服务业是与传统服务业相对应的，从广义上来看，现代服务业是一种现代化和信息化并存的服务业，具有较高的人力资本含量、较高的技术含量以及较高的附加值等特征，发展上呈现出新技术、新业态和新方式的态势，具有能源消耗少、环境污染小的优点，以金融业、信息传输和计算机软件业、租赁和商务服务业、科研技术服务和地质勘查业、文化体育和娱乐业、房地产业及居民社区服务业等为代表。
本文意在更有效地剖析服务业 FDI 与服务贸易进口的关系，因此，在后文将依据联合国国际标准行业分类和中国国家统计局服务业统计标准，按照较为宽泛的传统服务业和现代服务业的界定标准，从传统服务业和现代服务业出发划分出传统服务贸易和现代服务贸易。
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2.2 服务业 FDI 的相关理论
服务业外商直接投资理论研究的起步较晚，系统的理论尚未形成，相关的研究也是围绕传统的制造业 FDI 和国际贸易理论展开的。一些学者认为，现有的直接投资理论是可以应用于服务业的，只需要注意这些理论与服务行业的特点的结合就可以了。在为数不多的服务业 FDI 理论中，
Dunning（1989）的国际生产折衷理论是其中具有代表性且影响较为深远的理论。该理论较为系统地分析了服务业跨国投资的动机，在服务业跨国公司的研究中得到了广泛的应用。该理论的核心思想包括所有权优势理论、内部化优势理论和区位优势理论。
（1）所有权优势理论
所有权优势理论指的是一国企业拥有或者能够获得的外国企业不具备或者没有渠道获得的优势。其中包括技术优势、企业规模、组织管理能力、金融与货币优势。Dunning认为，市场的不完全性会导致跨国公司拥有所有权优势，而服务市场上同样存在着市场的不完全性，因此服务业跨国公司就很有可能具有所有权上的优势。当跨国公司拥有资本、管理、技术和规模经济等方面的所有权优势时，该所有权优势就成为了其进行对外直接投资的出发点和有利条件。服务产品具有不可储存、不可分离等特点，这就使其生产与消费在时间和空间上存在着同一性，故服务产品在大多数情况下不能采用一般的货物贸易出口方式，而更多的是需要采取投资驱动的方式。此外，服务产品的质量主要取决于服务企业的技术设备、培训手段和管理体制，这些知识资产的成本很高，是跨国公司所有权优势的来源之一。在一些服务行业中，如果想有效地在国外市场提供服务，就需要依靠在国外市场的垄断或商业存在，即设立分公司或分支机构来寻求更多的客户，同时加强自身的所有权优势。这些企业需要利用规模经济效益来降低服务成本，并在全球市场树立自己的品牌形象。
（2）内部化优势理论
内部化优势理论指的是服务部门为了克服外部市场的不确定性、防止其他国家的企业模仿，将其资产内部化，从而有效地防止给企业带来负面的影响。内部化优势主要包括以下几个方面的优势：第一，节约了寻找交易对象和与其谈判的成本，包括寻租成本、协商成本等在内的一系列交易成本。特别是当跨国投资的启动成本低于外部的交易成本时，对外直接投资便是有利可图的，企业也能因此获取竞争优势。第二，削弱或消除要素投入的不确定性。服务产品之间的差异较大，又具有定制化生产的特点，信息的不对称性使得需求方对产品的了解程度远低于供给方，容易出现需求方出价过低或供给方出价过高的情况。内部化可以克服这些劣势，消除投入方面的不确定性，这对于中间服务产品尤为重要。
第 3 章 中国服务业 FDI 与服务贸易进口的发展现状分析 ..................... 16
3.1 中国服务业 FDI 发展现状分析 .................. 16
3.1.1 服务业 FDI 总体发展现状 .............................. 16
3.1.2 服务业 FDI 分行业发展现状 .............................. 17
第 4 章 服务业 FDI 流入与中国服务贸易进口关系的实证分析 ....................... 25
4.1 变量的选取与数据的说明 ......................... 25
4.1.1 变量的选取 ....................... 25
4.1.2 数据的说明 ........................ 25
第 5 章 实证结果分析及启示 ........................ 33
5.1 实证结果分析 ........................ 33
5.2 启示 .............................. 33
第 5 章 实证结果分析及启示
5.1 实证结果分析
第 4 章利用 1999—2016 年的相关年度数据,采用单位根检验、协整检验的经典分析方法，先从整体上对服务业 FDI 与服务贸易进口关系进行实证分析，再按照传统服务业和现代服务业的划分方式对相应的变量进行分类、匹配和整理，进一步对分类后的服务业 FDI 与服务贸易进口之间的关系进行实证分析，从实证分析的结果可以得出以下两点结论。
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第 6 章 结论
本文利用中国 1999—2016 年的服务业 FDI 与服务贸易进口数据，结合中国的实际情况，对服务业 FDI 和服务贸易进口的现状进行了分析，从总体和分行业的角度，运用经典的回归和检验方法及 Eviews8.0 计量软件，将理论和实证研究相结合，对二者的关系进行探究和剖析，得出以下结论：
第一，在 1999 至 2016 年期间，无论是中国服务业 FDI 还是中国服务贸易进口，都呈现明显的加速发展的趋势。服务业 FDI 更多的流入了房地产业以及运输、旅游等传统服务行业，服务业 FDI 流入的地域主要是中国东部，这在一定程度上是由于东部的基础设施建设较为完善，产业配套能力较强，而这些正是外商直接投资在选择地域时所要考虑的主要因素。中国的服务贸易总体发展较快，但逆差逐年增大，逆差的主要来源是运输、旅游等传统服务贸易。服务贸易进口的行业主要集中在运输、旅游等传统服务行业，现代服务贸易进口与传统服务贸易进口相比仍较少且有一定的波动，像金融和电信、计算机等高知识、技术密集型的进口也较小，这说明中国服务贸易进口的结构仍需优化，服务贸易进口的质量有待提高。
第二，在从总体上对服务业 FDI 和服务贸易进口进行实证分析发现，服务业 FDI流入与服务贸易进口在长期内存在稳定的均衡关系，且服务业 FDI 的流入对服务贸易进口有着显著的正向影响，这说明服务业 FDI 的流入在一定程度上确实能够促进服务贸易的进口，二者之间在长期呈现的是互补效应而非替代效应。
第三，将服务业分为传统服务业和现代服务业后，分行业对服务业 FDI 和服务贸易进口的关系进行实证分析发现，传统服务业 FDI 和现代服务业 FDI 的流入分别对传统服务贸易进口和现代服务贸易进口有着显著的正向影响即促进作用。这一方面表明，现代服务业 FDI 的流入确实能够为中国带来高质量的知识、技术密集型现代服务贸易的进口，对于提升中国服务贸易进口的质量起着积极的作用。另一方面也说明，传统服务业 FDI 的流入在一定程度上会加剧传统服务贸易的逆差。因此，在引导服务业 FDI流入时，应该注意合理调整服务业 FDI 的流向，引导服务业 FDI 更多地流入现代服务业，适度控制传统服务业 FDI 的流入，从而在提高服务贸易进口质量的同时，不过度地增加传统服务贸易的逆差。
参考文献（略）