服务进口对中国制造业升级的国际贸易影响研究—基于吸收能力视角

本文是一篇研究国际贸易的论文，本文在以往学者的研究基础上，首先通过对已有文献进行分析，其次通过双重指标研究方法对服务业进口对制造业升级的影响进行研究，同时采用多种计量方法，对这个指标进行计算，研究服务业进口对制造业 TFP 的影响；运用数据包络（DEA）的 Malmquist 指数法计算衡量制造业 TFP 的增长数值，采用面板门槛回归法对 SFDI 与制造业 TFP 之间的门槛效应进行检验。

1 绪论

1.1 研究背景及选题意义
近些年来，世界经济发生着千变万化，经济更加全球化，技术越来越发达，世界上各个国家都在纷纷重振制造业，进行再工业化的发展战略，发达地区开始实施“高端制造业回流”的策略，例如美国“再工业化”、德国实施工业 4.0、日本发布制造业白皮书等，同时发展中国家也一起付诸实施“中低端制造业分流”的行动，中国制造业是工业发展的重要支撑部分，在两类这样的压力之下，中国受到了如此双向挤压，我国的工业化进程远远赶不上世界水平，目前正面临着国内人口红利和劳动力成本等优势逐渐消失的状况，两方面的原因使得工业尤其是制造业的转型升级成为必然。总所周知，制造业的升级的方法有很多方法，例如国内企业的制造业企业进行内部的研发；再比如国内企业可以引进国外先进的制造业高新技术；以及大力发展新兴高新技术产业等。在上述制造业升级的诸多路径中，服务业对于它有不可或缺的影响。这些年来，由于服务业的进口发展迅猛，很大幅度支持了制造业企业的不断发展。但是长久以来，我国的服务业的供给都存在不足的问题，很难满足制造业对服务业长期的需要，从这个视角本文认为应该加大服务业进口。但是，另一层面来讲，服务业进口怎样才能更好地促进制造业转型升级，归根到底取决于制造业企业的吸收能力。
在国家“十三五”规划中，产业升级已经成为经济发展的主旋律，党的十八届五中全会提出，深入实施“十三五”时期经济社会发展的主要目标和基本理念首要就是经济保持中高速增长，先进制造业要加快发展，新产业新业态要不断成长，且服务业比重要进一步上升，明确指出工业化和信息化要良好的融合，促进产业升级。
因此，有必要就我国服务业进口对制造业升级产生的影响进行研究，探讨服务进口是否对我国制造业 EI 和 TFP 的提升产生了正面的影响，这对制造业的升级和服务业的发展非常有意义。
...........................

1.2研究内容及思路方法
本文在以往学者的研究基础上，首先通过对已有文献进行分析，其次通过双重指标研究方法对服务业进口对制造业升级的影响进行研究，同时采用多种计量方法，对这个指标进行计算，研究服务业进口对制造业 TFP 的影响；运用数据包络（DEA）的 Malmquist 指数法计算衡量制造业 TFP 的增长数值，采用面板门槛回归法对 SFDI 与制造业 TFP 之间的门槛效应进行检验。具体的章节安排如下：
第一部分，绪论，说明本文研究背景和意义，对文中的关键名词进行定义，并阐述说明论文所使用到的方法和研究内容及思路及作者认为的创新点与不足。
第二部分，首先对制造业升级的测度指标以及制造业升级的路径进行了文献梳理，并指出本文将从哪个视角进行研究；其次就服务贸易对制造业升级的影响的相关资料进行了整理，同时指出本文的研究视角。
第三部分，对服务业进口促进制造业升级的理论机制进行阐述，详细罗列服务业进口促进制造业升级的理论机制，并提出本文的研究假设。
第四部分，借鉴Smith对于ES的计算公式，本部分测算了中国2000——2015年的制造业 ES，采用跨国面板数据，实证分析了区域服务业进口对制造业 ES 的影响。
第五部分，对制造业升级的第二个衡量指标——制造业 TFP 进行了测算，然后采用 Hausman 的面板门槛分析方法，使用人力资本水平、研发投入水平以及金融发展水平三个门槛变量，对 SFDI 与制造业 TFP 之间的门槛效应进行了检验，结果表明，SFDI 与制造业 TFP 的提高之间存在门槛效应，必须跨越这一门槛，才能更好地发挥促进作用。
第六部分，研究结论和政策建议。阐述研究结论，并提出政策建议。
本文研究框架如图 1-1：

........................

2 服务业与制造业的发展现状

2.1 服务进口的现状分析
根据《中国服务贸易统计公报》数据显示：我国服务进口增长率从 20 世纪的 90 年代的负增长一直到 21 世纪变为了正的增长率，从 1982 年-5.3%增加至2014 年 15.8%，同时我国服务进口金额也实现了翻倍增加，从 1982 年 19 亿美元到 2014 年的 3821 亿美元，占世界比重也在逐年增加，如图 2-1。我国服务进口金额的逐年增加，在进口国家的层面存在差异，从《中国服务贸易统计公报》数据显示，在本文的研究区间内 2000——2015 年，这之间中国从世界其他国家进口服务的增长率在历年中一直为正，这说明随着经济一体化和全球价值链的不断发展，中国的经济已经与世界息息相关，同样中国的服务业需要世界国家的支持。这些数据说明我国服务业对于进口的需求在逐年增加，从另一层面也体现出服务业进口对于经济增长影响的重要性。

...........................

2.2 制造业的发展现状分析
作为占工业增加了的价值绝大部分份额的制造业，其占 GDP 比值从 2005 年41.6%变为 2015 年 36.3%，服务业增了的产值占 GDP 比值由 2005 年的 17.2%增加至 2014 年的 22.3%，从数据可以看出制造业占比超过服务业占比。另外制造业是吸收就业的重要部门，同时也是出口的主要行业，本文所用的衡量制造业出口技术复杂度的数据就是制造业的产品出口额，制造业的商品贸易出口的产值2014 年就达到 22296 亿美元。
本文对于制造业升级的衡量使用两种指标：制造业 ES 的提高和制造业 TFP的提高。本文使用 DEA 对全国以及各省制造业 TFP 进行了测算。如图 2-3。从横向的历年数据角度发现，我国制造业全 TFP 总体上表现出缓慢增长的态势。通过对各个省份制造业 TFP 的测算，我们发现各个省份的制造业 TFP 大体都在缓慢增长，除了个别省份 2005 年至 2014 年呈现恶化趋势，如宁夏、山东。从纵向地区差异角度来看，各个省份的制造业 TFP 呈现差异，北京、上海、广州等省份进步速度较快，而内陆的一些省份如宁夏、山西等制造业 TFP 增长的速度缓慢，甚至停滞不前，出现负增长。
从图 2-3 中可以看出我国制造业 TFP 增长率出现了上下波动的情况，认为可能的原因是各个省份的吸收能力不同，即人力资本水平和研发投入水平的差异，导致了各个省份的差异，这可能是门槛存在导致的结果，因此，本文从吸收能力角度入手，理论和数据分析文章中的三个门槛变量对制造业 TFP 的影响。

.......................
3 文献综述.................................11
3.1 制造业升级的文献综述.................11
3.2 服务贸易对制造业升级的文献研究....................11
3.3 评述.......................12
4 服务业促进制造业升级的理论机制及研究假设...........................13
4.1 理论机制............................13
4.2 理论假设..............................14
5 区域服务业 FDI 对制造业产品出口技术复杂度的影响分析.................15
5.1 制造业出口复杂度指标测度.....................15
5.2.数据来源及说明...........................15

6 生产性服务业 FDI 对制造业全要素生产率门槛效应的实证分析

6.1 变量测度及数据来源
6.1.1其他变量测度及数据来源
鉴于本文对于制造业升级使用两个指标衡量，因此本文的数据结构是两组面板数据。样本量是 270 个，对于之前相似的文献，本文用的样本量更大。所采用的数据均来自 2005-2014 年各省市统计年鉴。本部分基于 2005——2014 年省级面板数据，用双重门槛面板回归分析法，检验生产性服务业 FDI 与中国制造业全要素生产率之间的“门槛效应”，在计算出门槛值之后，依据门槛值对面板数据进行系统内部的分类，进一步分析不同组内的影响。
生产性服务业 FDI：生产性服务业 FDI 的数据来自田力数据库中生产性服务业 FDI 的实际利用额，由于没有合适的进口价格指数对 FDI 实际利用额进行提出价格因素的处理，因此采用生产性服务业 FDI 占各个省的地区生产总值比重来对这个变量进行衡量，从而消除价格因素的影响，记为（SFDI）。
环境污染程度：我们采用样本期内各省废水的排放量（万吨）、二氧化硫的排放量（万吨）、氨氮的排放量（万吨）、氮氧的排放量（万吨）、烟尘的排放量（万吨）之和与总产值之比进行衡量，记为（PW）。
所有制结构：国有企业和国家控股的企业所有的工业总产值占规模以上工业企业总产值的比重来表示，记为（OS）。
.........................

7研究结论和政策启示


7.1 研究结论
本文通过使用制造业 ES 和制造业 TFP 两个指标对制造业升级进行衡量，使用加权最小二乘法及面板门槛模型分析了区域服务业进口及生产线服务业 FDI分别对上述两个指标的影响，研究结果如下：
（1）本文通过就区域服务业进口对制造业 ES 的效果做了实证研究，使用混合 OLS、Fixed effect、Random effect 模型对模型做回归分析，根据计量模型的估计最后发现：区域服务业进口对制造业 ES 的提高是正向促进作用，且人均GDP 和制造业 ES 的关系也是正向并积极。由于本文使用制造业 ES 的指标来衡量制造业升级，从理论基础和实证分析结果可以得出，区域服务业进口的确显著地促进了制造业的升级。
（2）通过回归结果和面板门槛模型估计结果，我们实证检验了 SFDI 显著地促进了本国制造业 TFP 的提升并且 SFDI 促进制造业 TFP 的提升存在门槛效应。本文使用人力资本水平和研发投入水平以及金融发展水平作为门槛变量对二者之间的关系做检验。结果显示 SFDI 对制造业 TFP 的影响与人力资本水平、研发投入水平及金融发展水平之间呈非单调的关系。如果人力资本水平不断上升，这种提升作用就会发生显著性改变，即所谓的门槛效应；如果研发投入水平不断上升，SFDI 对于制造业 TFP 的影响由阻碍作用转变为推动作用，即研发投入水平对二者之间关系起到了门槛作用。如果金融发展水平不断提高，跨越特别规定的门槛值之后，SFDI 对制造业 TFP 的提升由阻碍作用变为了推动作用。
（3）综上两个指标的检验，我们得出最后的结论：从国家层面和省级层面，区域服务业进口及 SFDI 显著地促进了我国制造业的转型升级。
参考文献（略）