FDI对中国出口技术复杂度的国际贸易作用研究——基于全球价值链的视角分析

本文是一篇国际贸易论文，本文从全球价值链框架下将商品细分为中间品和最终品（包括最终资本品和最终消费品），利用相关指标分别计算出中国国家层面和机电行业层面的中间品和最终品的出口技术复杂度，实证分析了FDI对中国国家和行业层面出口技术复杂度的影响。

第1章导论

1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
从亚当斯密和大卫李嘉图时代，经济学家就将一个国家的外部表现作为其经济发展的关键推动力。事实上，出口导向战略产生了许多增长奇迹，使东亚和其他地区的数百万人摆脱了贫困。然而，仅仅出口的扩大，没有出口结构的转型，可能不会产生可持续的经济增长。如果出口主要由初级产品或低生产力商品主导，情况就更是如此。最近的贸易文献越来越多地强调出口部门的结构转型或出口多样化和复杂化，在促进经济可持续及快速增长方面发挥的重要作用。换句话说，生产和出口更多样化和高复杂度产品的经济体，其增长速度会更快。
众多学者的研究共识是稳定和多样化的出口可以促进经济更快的增长。出口多样化研究表明，撒哈拉以南非洲国家在出口多样化指数方面处于最低水平。尽管非洲经济在初级出口中停滞不前，亚洲和拉丁美洲的出口产品出现了重大的结构转型。发展中国家不仅需要使其出口多样化，而且它们多样化的性质是它们增长的重要决定因素。
理论上，外商直接投资通过直接或者间接的渠道对出口多样化和出口技术复杂度的水平有积极的影响。外资企业或者合资企业，从事生产和出口新的或更高级的产品，直接影响东道国出口的构成、多样性以及复杂度气此外，跨国公司的进入和活动可能导致新的或更复杂的生产能力转移到本地公司，从而间接地影响出口组成，企业在东道国获取和积累的生产能力，他们将能够生产和出口更多种类和更复杂的产品。在这里，能力是指资本设备，专门知识，特定的劳动技能，工作实践等。FDI的间接效应通常被称为溢出效应，并且一直是FDI文献中的主要研究目标。
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1.2国内外研究现状
关于出口技术结构的测度，主流的有技术分类方法和指标方法，其中指标方法包括出口技术复杂度和出口相似性指数。学术的创新之一就是提出出口技术复杂度这一概念，学者们对此也进行了广泛关注和深入研究，但迄今为止还没有一个统一、权威的标准化定义。这一概念最早来源于提出的贸易专业化指标，他的观点是：一个国家或地区的出口技术复杂度与该产品出口国或地区的人均GDP密切相关，具体方法是是将该国或地区的人均GDP进行加权平均，用该国出口某种产品的总额占全世界相同产品出口总额的比重为权重来进行比较，从而相对准确、集中地反映了该国产品的出口技术复杂度。此后很多学者都在Michaely的研究基础上对出口复杂度展开了更进一步的研究，对该理论成果进行了丰富发展。
虽然中国出口贸易的整体水平有很大提高但中国出口贸易的技术结构高度并没有显著提高的现象也引起了学者的广泛关注。按HS-4位编码测算中日韩三国高技术产品的出口复杂度后发现：虽然中国已经成为全球最大的高技术产品出口国家，但日本和韩国的高技术产品技术含量更高，高技术产业发展更加成熟，而且中国与日韩高技术产业出口产品的技术含量差距正在扩大。武敬云和闫实强通过构建了新的贸易复杂度指标——WEXPY，进而引入单位价值偏离度来对各国出口贸易结构质量进行调整后，也得出类似观点：中国出口贸易结构在加入WTO后确实有所上升，但是与高收入国家相比仍有较大差距，且中国出口产品主要以中档产品为主，高收入国家则以中高档产品为主。
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第2章出口技术复杂度指标介绍及其在中国的应用分析

2.1出口技术复杂度指标介绍

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2.2中国出口技术复杂度的现状分析
从图2.1可以看出，自2000年至2015年，中国的中间品和最终品（又分为最终资本品和最终消费品）出口技术复杂度在总体上都呈递增趋势。其次，中国的最终品出口技术复杂度明显高于中间品，最终资本品出口技术复杂度略高于最终消费品，而且从总体上来说，中国对世界最终资本品的出口技术复杂度最高。仔细观察会发现，最终资本品出口技术复杂度从2007年开始明显高于最终消费品。在2009年出口技术复杂度有明显下降，这可能是受2008年的金融危机的影响。

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第3章FDI在全球价值链中的作用.............34
3.1FDI在塑造全球价值链中的作用.............34
3.2中国利用FDI情况.............36
第4章FDI对出口技术复杂度影响的理论机制分析...................45
4.1FDI对一国商品出口技术复杂度影响的机制分析..........45
4.1.1FDI对出口技术复杂度的影响渠道分析.............46
4.1.2FDI对东道国上游供应商的溢出作用.............48
第5章FDI对中国出口技术复杂度影响的实证分析.............61
5.1模型的建立和方法介绍.................61
5.1.1全球价值链视角下出口产品复杂度的测度...........61
5.1.2计量模型的建立..............62

第6章FDI对中国机械出口技术复杂度作用的实证分析

6.1模型的建立和方法介绍

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第7章政策与建议

7.1结论
现有研究表明FDI对中国中间品无论是出口额还是出口技术含量都是明显的抑制作用，对最终品整体上有着促进作用，但是细分之后作用并不明显。整体来说，FDI对中国出口的促进作用是不明显的，基于基于对中国情况的研究结果，文章得出以下结论：
第一，FDI的进入对中国整体中间品出口总额和出口技术复杂度有着显著的抑制作用，这说明FDI进入中国的目的并不是为了促进中间品的出口，而是为了进行再生产后出口，这有可能导致了中国中间品的进口增多，甚至加剧中间品的贸易逆差。外资在华经营的主要方式之一就是加工贸易，中间品是加工贸易必不可少的部分，中国在新的“三角贸易”体系中就扮演着加工组装的角色，从日韩等国进口中间品，加工装配后再将最终品出口至欧美等发达国家，这种贸易模式很有可能就是FDI进入后带来的结果。
第二，FDI对中国整体最终品出口总额和出口技术复杂度都有一定的促进作用，但是在细分为最终资本品和最终消费品后，各自特征变得不明显，不过对于最终消费品出口是表现出反作用的。这也符合中国在新三角贸易中的定位，正是加工贸易的增多使得中国出口更多的最终产品，中国虽然抓住了全球价值链下生产分割的好机会，但主要从事的还是加工装配，并没有掌握核心技术，存在很大的可替代性，这就造成了中国出口技术含量被高估，甚至加剧了中国的贸易摩擦。
参考文献（略）