第 1 章 绪论
1.1 选题的提出
本文通过对国际创业文献的阅读和梳理发现，天生国际化企业逐渐成为国际创业研究的焦点之一。在过去的二十年里，我们发现早期快速国际化企业的出现成为了一个重要现象(Knight and Cavusgil， 1996； Oviatt and McDougall， 1994 ； Gerschewski，2015)。对这些企业国际化行为不断增长的兴趣甚至带动了新的研究热潮——国际创业——它结合了国际商务与创业学 Gerschewski，2015)。国际商务环境的改变大大降低了国际贸易的壁垒，使得最年轻和最小的企业都能进入全球市场(Efrat and Shoham ，2012； Ryan Trudgen，2014)，为天生国际化企业出现和增殖的创造了有利条件(Knight and Cavusgil ，2005； Ryan Trudgen，2014)。天生国际化企业对新兴和发达经济都日益重要(Almor， 2013； Varma ，2011)，也是本国 GDP 的主要贡献者。因此，我们有必要深入理解天生国际化企业国际绩效并探究它们在全球市场的成功因素。
随着竞争的加剧，不断变化的复杂动态环境使得企业需要向其客户、利益相关者、竞争者与市场学习更多的知识。很多研究表明对学习所持的基本态度即学习导向，对企业绩效是有影响的。天生国际化企业在成立之初就要进入异国，要面临陌生的环境，甚至可能要同时适应多个不同国家的环境，能否快速融入异国市场，要取决于学习的程度与效果。天生国际化企业虽然通常较为灵活，但企业的管理者往往不具有丰富的国际经验，对学习的重视程度往往不够。学习是一个过程，将学习到的新知识、新想法应用到实际中也需要时间，在快速国际化的过程中，这个时滞对天生国际化企业国际绩效的影响难以估量，并且企业对所学知识的利用程度也会影响到国际绩效。这些因素使得学习导向对天生国际化企业的影响可能不同于一般的企业，因此我们有必要对此进行深入的研究。
另外，企业的活动必须符合总体组织战略，才能通过提高创新水平以提升企业绩效，Chetty and Campbell-Hunt (2004)发现企业战略是国际化的核心动力。战略选择是组织为了维持或提高企业绩效而做出适当的战略以适应外部环境的变化。很多管理者做出的决定都可以称之为战略，它可以是所有权战略、环境战略、创新战略等等，这些战略的划分与层次都不同，在这些战略中本文选定了波特的竞争战略：低成本、差异化、聚焦。首先，在战略选择与组织绩效关系的研究中，公认的是波特于 1985 年提出的理论，认为他揭示了不同战略类型与企业绩效间的重要关系(M. Dulger et.al，2014)。其次，对天生国际化企业而言，在其成立之初就要面临异国的陌生环境，如何在失去地缘优势的环境下迅速成长、吸引客户、抢占市场份额与产品本身的竞争力密不可分，而竞争战略正是决定产品竞争力的关键，因此竞争战略的选择对天生国际化企业至关重要。第三，在过去的文献中，利基战略的采用被视为与天生国际化企业特别相关(Bell et al.， 2003； Chetty and Campbell-Hunt， 2004)，而最近的研究 (Stephan Gerschewski and Elizabeth L. Rose，2015)又提出了反证，认为天生国际化企业的成功更需要产品的多样化与市场的广泛性。利基战略可以视为差异化聚焦战略，因此波特竞争战略对天生国际化的影响值得深入研究。同时，关于天生国际化企业战略选择的研究也比较少，本文试图填补这部分空白。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
在过去的几十年中，学者们对那些在早期进行快速国际化发展企业的兴趣日益增长。在不同文献中，对这些“天生国际化企业”的说法不一，例如，天生国际化企业(Rennie， 1993； Knight and Cavusgil ，1996； Madsen and Servais ，1997) ，高科技新创企业 (Jolly et al. ， 1992) ，或国际新创企业 (Oviatt and McDougall ，1994)。不仅如此，来自不同国家的学者往往对天生国际化企业的界定方法差距较大，而我国的研究则相对较少，经常使用外国的定义与测量方法，与我国的情形可能不符。本文通过对相关文献的大量阅读，梳理了天生国际化企业的定义与界限，试图总结更符合我国情况的严谨定义。
对于学习导向、战略选择影响企业绩效的研究并不少见，已有的文献中检验了学习导向、战略选择对天生国际化企业国际绩效的影响，但是对学习导向、战略选择如何影响国际绩效却缺乏关注。本文通过研究发现创新与企业绩效的联系，提出了创新作为中介变量的可能性，搭建了学习导向——创新——天生国际化企业国际绩效、战略选择——创新——天生国际化企业国际绩效的理论框架。因此，本文为研究学习导向、战略选择对天生国际化企业国际绩效的影响机制做出了重大贡献。
1.2.2 现实意义
通过我们的调研发现，限于我国的实际情况，完全符合天生国际化企业定义的企业并不太多，但是现有的很多企业都在进行国际创业，而且许多新兴企业也具备了天生国际化企业的条件。在以往的研究中，针对我国天生国际化企业研究的调研往往在传统企业中完成，缺乏实证研究，使得结论更加趋于理论性，缺乏实践意义。本文弥补了这一缺陷，旨在通过实证研究，为我国的天生国际化企业在面临国际市场上的机遇与挑战时，提出更多学习与战略上的经验总结与建议，为企业的实际行动提供依据与参考。
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第 2 章 文献综述
2.1 天生国际化企业相关理论综述
2.1.1 天生国际化企业的界定
与传统的企业相比，天生国际化企业开启了全新的国际化模式，为企业的国际化指明了新的方向。但是对于天生国际化企业的定义，学者们还没有达成共识，学者们根据各自的研究给天生国际化企业提出了不同的定义。天生国际化企业的定义最早由 Rennie (1993)提出，Oviatt and McDougall (1994)明确指出，天生国际化企业是从成立之初就通过利用多个国家的资源，并在多国销售产品来获得显著竞争优势的商业组织。Knight and Cavusgil (1996)提出天生国际化企业(通常)是从其建立之初就在国际市场进行经营的小型科技导向公司。Trudgen and Susan Freeman(2014)沿用了 Cavusgil (1996)的观点，认为天生国际化企业是在成立之初或成立之后迅速进入多个国外市场的企业。Madsen (2013)推荐使用企业国际活动的速度、范围和程度来定义天生国际化企业，并认为天生国际化企业是国际新创企业的一个子集，它的特点是早期、快速、广泛地进入到多个地理上分散的国外市场。对此，表 2.1 进行了总结，整理了相关文献中提出的重要定义。从这些观点不难看出，虽然天生国际化企业的定义没有完全一致，但是其具有在成立之初就快速国际化的特点。
在相关的实证研究中，对天生国际化企业范围与程度划分完全不同，大多数划分点是由学者根据自己所处的环境或多或少随意制定的。Zahra and George (2002)将国际销售额的 5%定为分界点，Knights and Cavusgil (1996)则选用了出口额的 25%，而 Gabrielsson (2004)提出对芬兰的天生国际化企业而言，其划分点为欧洲以外销售额的 50%。这可能因为美国是个出口率较低的大国，而在欧洲学者看来，这一定义则完全没有意义。在速度方面，从成立到国际活动的时间被定为8 年(Welbourne and De Ciceri ，2001)，6 年(Shrader， 2001)，3 年(Knight， 1997； Gabrielsson et al，2008)，甚至企业成立之初(Schwens and Kabst，2009)的都有，难以得到统一。
在本文中，笔者采用三个标准来界定天生国际化企业。首先，企业必须在其建立三年内开始国际化。这点与许多天生国际化企业的研究一致，包括Knight and Cavusgil (2004) 和 Mort and Weerawardena (2006)。其次，考虑到我们国家在地理角度上是一个大国，而非欧洲那些跨国业务较多的小国，笔者认为在最初的三年内，天生国际化企业必须至少有总销量的 25%是来自国际市场。这一点与很多研究一致(Andersson and Wictor， 2003；Knight and Cavusgil，2004)。第三，企业必须是独立的(即，初始运营与其他企业分离，且不包括附属公司)，这点与Zahra (2005)一致。
另外，通过文献阅读，笔者发现很多文献中虽未将其研究对象命名为天生国际化企业，但其研究对象与天生国际化企业基本相似，如高科技新创企业(Jolly et al，1992)，或早期国际化企业(Kungwansupaphan and Siengthai，2014)。随着研究的深入，天生国际化企业也不断出现新的名称，如国际新创企业(INV)、天生国际化企业(Born Internantional)、全球初创企业(Global Start-Ups)等，这些名称定义下的企业非常相似，Coviello et al .(2011)指出“国际新创企业”与“天生国际化企业”已经在文献中交替使用了。在本文中我们选用天生国际化企业(Born Globals)这一较为流行的说法，同时也会参考那些关于国际新创企业的研究结果。
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2.2 学习导向
2.2.1 学习导向的内涵
Huber (1991)将学习导向定义为通过组织价值观与观念影响潜在行为的新知识或新见解。Hult and Ferrell (1997)认为学习导向与组织学习能力有关，也与其文化和系统结构有关。Do Hyung Lee et al.(2014)沿用了上述观点。Sinkula et al. (1997)提出组织学习导向的核心是对学习持有的基本价值观，这一价值观影响组织是否发展学习文化。很多学者在研究中都沿用了这一观点或提出相似的观点(Hanny N. Nasution et al.，2011；Juan C. Real et al.，2014；James A. Wolff et al.，2014)。Calantone et al. (2002)认为学习导向是指创造与利用知识提高竞争能力的广泛性组织活动。在国际化的中小型企业环境中，学习导向被认为是对获取知识和智慧的态度，而此态度又影响对国内外经济的组织学习过程，特别之处是较早的行为并没有为国内市场提供预期结果(Em?ke–Szidónia FEDER，2015)。依据上述分析，本文认为学习导向是对学习持有的基本态度，而此态度会通过学习过程影响企业进行的一系列活动。
一方面，文化价值观是组织学习的驱动力，即通过组织改变或修正他们的心智模式，过程或获取知识的过程，以维持或提高其绩效(DiBella， Nevis and Gould， 1996)。另一方面，组织的创业导向鼓励企业采用能提高组织学习与知识过程的积极创新行为(Dess et al.， 2003)。学习导向会影响企业创造与利用知识的可能性(Sinkula， Baker and Noordewier， 1997)。
2.2.2 学习导向的维度划分
根据不同学者的研究对象与研究目的，学习导向被划分为不同的维度。James A. et al. (2015) 将学习导向划分为学习承诺与开放心智两个维度，由于重点关注学习导向与组织文化的关系， Do Hyung Lee et al. (2014)也将学习导向的测量分为两个维度。Sinkula et al. (1997)将学习导向的测量分为学习承诺、共享愿景与开放心智三个维度，而沿用了 Weerawardena et al. (2006)测量方式的 M. Dulger et al.(2014)则确定了学习导向的三种类型：市场重点学习，相关重点学习，内部重点学习。Roger J. Calantone(2002)在研究学习导向、创新与绩效关系时将学习导向分为学习承诺、共享愿景、开放心智与组织内知识共享四个维度。蒋天颖与雷剑(2012)在研究学习导向对知识管理能力的影响时将学习导向划分为团队导向、记忆导向、信息导向、市场导向、市场导向五个维度。
基于最近对天生国际化企业的研究(马鸿佳与宋春华等，2016)及主流研究对学习导向的划分，本文也采用 Sinkula et al. (1997)的维度划分方法，将学习导向划分为学习承诺、共享愿景与开放心智三个维度。
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第 3 章 概念模型与理论假设 ............. 23
3.1 天生国际化企业学习导向与创新关系的理论假设 ............ 23
3.2 天生国际化企业战略选择与创新关系的理论假设 ....24
第 4 章 实证研究 ...................... 31
4.1 研究方法与数据收集 ................ 31
4.1.1 问卷设计与主要内容 ...................... 31
4.1.2 数据收集 ........................... 32
第 5 章 研究结论与未来展望 ................... 53
5.1 研究结论与建议 .................... 53
5.2 局限性与未来研究展望 ..................... 54
第 4 章 实证研究
4.1 研究方法与数据收集
4.1.1 问卷设计与主要内容
1 问卷设计 由于本研究的数据样本需求量较大，采用访谈等形式耗时较多而且成本较高，本文选用了简便灵活、成本较低，便于回收的的调研问卷。为了使应答者愿意如实回答，且保证能够获得尽可能多的数据以满足本研究调研目的，在设计问卷的过程中共分四个步骤。
第一，大量阅读相关英文文献中天生国际化企业国际绩效、学习导向、战略选择、创新的量表，参考其中成熟量表编写本研究英文量表。
第二，对英文量表进行翻译，为避免翻译上的差异保证语言的准确性，与中文文献的量表作出对比，对存在较大差异的说法予以重点标注。然后通过与多位相关领域的教授交流，确定最终的学术用语。
第三，邀请同课题小组同学共同探讨，部分人以受访者的角度来评价问卷语言的明确性，理解程度，使问卷用语在初步上达到内容明确，通俗易懂的程度。
第四，我们对十二名预期的调研对象进行了预调研，在其填写问卷时与其进行沟通，对其认为难于理解的题项进行措辞上的更改，并结合实际情况考虑某些题项的必要性。最终将其反馈结果纳入问卷的修改中，形成最终的调研问卷(见附录)。
2 主要内容
本研究问卷共包括五个部分：调研者所属企业的基本信息（此部分为判定企业是否为天生国际化企业的关键内容）、学习导向题项、战略选择题项、创新题项与企业国际绩效题项。基本信息主要包括个人信息与企业信息两个方面，个人信息主要有年龄、性别、学历、有无创业经验等，企业信息主要有企业年龄、开展国际业务年限、所属行业、企业规模等。学习导向由学习承诺的 3 个题项、共享愿景的 3 个题项及开放心智的 3 个题项组成。战略选择包括低成本、差异化和聚焦三个维度的共 9 个题项。创新包括探索式创新与开发式创新两个维度的共12 个题项。企业国际绩效由财务绩效的 5 个题项、运营绩效的 7 个题项及企业感知成功的 2 个题项共三个维度的 14 个题项组成（此部分不涉及国际业务的企业可不填，视为无效问卷）。
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第 5 章 研究结论与未来展望
5.1 研究结论与建议
目前，经济全球化趋势日益增强，使得贸易壁垒日益减少，小企业有了走向国际市场的机会。通信、交通、信息技术的巨大进步为天生国际化企业的出现与成长创造了有利条件，越来越多的天生国际化企业成为了成熟和新兴市场的重要组成部分，为本国的经济做出了重要贡献。然而天生国际化企业在走向国际市场时，需要通过不断学习新知识并将其转化为创新行动以提高国际绩效。同时，天生国际化企业为了迅速占领国际市场，必须选择正确的战略，并结合有效的创新方式以提高国际绩效。因此，本文以天生国际化企业为研究对象，深入探究了其学习导向、战略选择、创新与国际绩效的关系，围绕这四个变量提出了假设并进行验证后，得出了以下研究结论：
第一，学习导向对创新有显著的正向影响作用
第二，战略选择对创新有显著的正向影响作用
第三，创新对天生国际化企业国际绩效有显著的正向影响作用
第四，学习导向对天生国际化企业国际绩效有部分影响作用
第五，战略选择对天生国际化企业国际绩效有部分影响作用
第六，创新在天生国际化企业学习导向与国际绩效间起完全中介作用
第七，创新在天生国际化企业战略选择与国际绩效间起部分中介作用
根据上述实证研究结果，本文围绕学习导向、战略选择、创新三个方面为天生国际化企业提出了建议，希望能够对提升国际绩效有所帮助。
关于学习导向，假设“学习导向对国际绩效有显著的正向影响作用”虽然没有获得支持，但学习导向通过创新的间接作用帮助企业提高国际绩效，起到完全的中介作用。所以企业仍应当重视对学习的态度，不能轻易否定学习的意义。因此，本文提出三点关于学习导向方面的建议，以期提高天生国际化企业的国际绩效。第一，要对学习的重要性有足够的认知，将学习视为一种重要的投资方式，是追求价值的重要手段之一，努力提升学习能力，进而通过创新提高国际绩效。其次，学习不仅仅是个人的需要，更是企业的需要，企业的高管要乐于与基层员工分享他们的愿景，使员工认同企业文化，愿意为企业的未来而努力，主动接受知识的传承并自愿分享给其他新员工，节约时间成本，避免重复犯错，减少不必要的损失。第三，在企业内鼓励开放性思维，批判性的思考，对新奇的想法予以支持肯定，并对可行的想法予以接受，尽快的设法实施，避免因实施不力而坐失良机。
参考文献（略）