第 1 章 绪论
1.1 研究背景
随着市场在全球范围内的一体化程度不断提高，以及新形式的技术和竞争不断涌现，企业不能止步不前。企业必须适应并利用其业务环境中的变化，同时寻找机会通过技术，组织或战略创新来创造变化。对于大公司和小公司，旧公司和新公司而言，创造，适应和利用变化本质上都是企业家精神。确实，有效的变革往往需要有效的资源整合和企业家精神的利用。为了在变化的条件下生存和繁荣，企业必须发展“动态能力”，以创造，扩展和改变企业的生产经营方式。资源整合实际上是对企业社会资本的利用，而企业家精神，实际上是企业家管理认知能力的有效利用。有大量的研究致力于企业社会资本和管理者的管理认知能力。但是，并没有对企业社会资本和管理认知能力的交互作用进行研究，进而对企业产生战略变革和创新绩效。由于它们之间的相互依赖，因此需要整合有关企业社会资本、管理认知能力、战略变革和创新绩效的研究和想法。
动态管理能力最初由(Adner & Helfat, 2003)定义为“管理人员用来建立，集成和重新配置组织资源和能力的能力。”更笼统地说，我们可以将动态管理能力视为能力。通过影响公司内部和外部的因素，管理者可以以此来创建，扩展或修改公司的生存方式。在这里，我们集中于管理人员对内部组织资源和能力的影响。动态管理能力的概念建立在动态能力文献的基础上，通过提请注意管理意图的重要性和组织重新配置其资源基础的能力中的能力(Martin,2011a)。动态能力是组织改变其谋生方式的重要手段，包括创建和重新配置资源和能力(Eisenhardt & Martin, 2000; D. J. Teece, Pisano, & Shuen, 1997)。动态能力的大多数定义将它们描述为一种程序。例如，(D. J. Teece et al., 1997)提到了一种动态能力方法，它认为“竞争优势源于在程序内部和位置所决定的，在公司内部运行的高性能。”(Helfat & Winter, 2011)指出，动态能力被明确定义为“公司通过其获得新资源配置的组织和战略程序。”然而，能力是行为的模式化和实践性方面。这种模式可能超出常规的狭义定义(Dosi, 2000)。随着动态能力文献的不断发展，越来越清楚的是，组织可以通过某些方法重新配置资源，这些资源不适合常规的形式化定义，但却超出了简单问题解决的范围(David J.Teece, 2007)。这些涉及模式行为的动态能力是有关动态管理能力的新兴文献的主题(Adner & Helfat, 2003; Kor & Mesko, 2013; Martin, 2011b; Sirmon & Hitt,2009)。
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1.2 研究意义
随着数字经济的发展，企业的社会资本和社会网络会越来越复杂和密集。在这样丰富的社会资本条件下，企业的管理人员和员工如何利用和选择资源是企业产生超额绩效的关键。在目前企业经营环境不确定的形势下，企业如何在变革中持续发展，在竞争中产生优势，是值得进行研究的。严格意义上讲，企业创新绩效和战略变革的产生需要管理人员的认知能力和企业社会资本的支撑。只有社会资本的密集和管理认知能力的增强，才能逐渐产生变革和创新绩效，进而产生竞争优势。因此，通过对企业社会资本和管理认知交互作用的分析，理清战略变革和创新绩效活动是如何展开的，研究如何能提高企业社会资本的利用能力，管理人员认知如何在社会资本下有效开展等问题，有很深刻的理论和现实意义。
本研究通过构建企业社会资本与管理认知能力的交互模型，为完善动态管理能力理论做出新的支撑。从理论的角度来讲，通过发展动态管理能力理论，为我国企业应对经营环境不确定的形势下下如何利用社会资本产生变革和绩效提供理论依据。企业社会资本与企业管理认知能力的交互研究是对动态管理能力理论的一次延伸，通过企业社会资本与企业管理认知能力的交互作用研究，理清资源—认知之间的交互效应，找出企业战略变革和创新绩效产生的关键，为动态管理能力理论的发展和我国企业在不确定环境下如何生存发展提供借鉴与思路。
从动态管理能力理论的实践应用来看，通过对企业社会资本和管理认知能力交互作用的分析，推动企业管理人员对于社会资本和管理认知的认识，明确推动企业战略变革和创新绩效产生的关系，阐明“资源—认知”框架的关系，为进一步完善企业创新增长机制提供思路。
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第 2 章 理论基础与文献综述
2.1 理论基础
2.1.1 动态能力理论
公司的能力观主要出现在战略管理领域，经济学家对此进行了广泛参与。这种观点超越了“生产要素”和生产能力的范畴，从而认识到企业如何以市场无法复制的方式学习和编排资产的重要性。此能力使公司可以在定价和销售（不可销售）资产的开发和部署中实现协调和集成。这些独特的非市场特征使公司能够创造并从创新中获取价值。能力观点还认识到，技术和专有技术并非是企业本身具有的能力，而是来自价值创造活动的结果，这些活动包括搜索，学习，研发和管理导向的资产编排流程。此外，创新者和模仿者获取价值的过程还受到知识的性质，企业的补充资产，知识产权制度，企业参与标准制定活动，企业的商业模式以及投资决策时机的影响(D. J. Teece, 1986; David J. Teece, 2006,2010; 罗仲伟, 任国良, 焦豪, 蔡宏波, & 许扬帆, 2014)。通过这种方式，能力视角努力使用经济学和战略管理的概念来帮助解释企业间异质性是如何产生的。此处开发的能力未通过生产能力适当地概括，因为能力不受特定产品的束缚。例如，制造小型紧凑型内燃机驱动的机器的能力可以在汽车，舷外马达或拖拉机和割草机的制造中体现出来。其他能力（例如提供出色的客户服务的能力）可能根本不与特定产品领域相关联。但是，重要的是要认识到诸如资产编排和市场创建（或共同创造）之类的能力至关重要。企业内部和经济中的资源分配(Pitelis & Teece, 2010)。它们是非市场（在公司内部）过程，可以使公司动起来，并掌握市场活动。能力部分来自学习，组合资源和利用互补资产。
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2.2 社会资本研究综述
2.2.1 社会资本的概念
Parts 对社会资本做了非常广泛的定义(Parts, 2003)。 “塑造社会互动的质量和数量的机构，社会关系，网络，信任和规范”。 Pollitt 提到了社会资本一词的令人回味的性质：“它传达的想法是具有物质资本某些特征的东西，它可能因投资或滥用而累积或贬值(Pollitt, 2002)。从某种意义上说，社会资本就像物质资本一样，是一种生产性资产，企业可以从中提高生产率。它为经济作出了积极贡献；但是，它也是存在社会交互的。
因此，社会资本一词是指重要的社会能力。资本的第三种形式，即人力资本，具有个人技能和非认知属性的内涵。相比之下，社会资本是指人与社区之间的信任，社会纽带，共同的规范和关系。 (Friedkin & Johnsen, 1999)通过将社会资本解释为人与人之间互动中产生的属性来强调关系方面，这增加了个人素质（例如智力和工作经验）的强度和价值，并代表了集体以及个人的资源行动。
2.2.2 社会资本的构成要素
2.2.2.1 网络
网络是社会资本的核心，许多研究都集中在网络上。与社会资本相关的信任和规范存在于网络中，因此，在网络和社会资本作为研究主题之间常常没有明显的区别。一些作者将社会资本归功于某些属性，另一些归因于网络。这是由于以下事实的结果：在普及社会资本一词之前进行的初步研究是在网络上进行的(Putnam, 2000)。最后，这是语义，但是现在将社会资本视为网络以及与之相关的规范和信任已成为惯例。 Pollitt 观察到，在从社交网络（公民）到商业（经济）网络的许多情况下，网络是一种普遍现象，而且常常无法清楚地描绘出不同类型网络之间的界限(Pollitt, 2002)。不同类型的网络在特性和工作方式上有许多共性，其次，网络不必具有经济目的就可以具有经济价值。当要确定经济交易时，在社交网络中知名和受信任的人仍将是知名和受信任的人。商业也是社会的一个子集(Biggart & Castanias, 2001)。尽管网络与文明本身一样古老，但它们的形成受到地理位置的限制，有效地限制了网络影响的范围和程度(Tung,2002)。互联网（一个庞大的网络）的出现，电信和运输的进步以及持续的全球化使地理影响降到了最低。如今，有可能以惊人的速度建立连接世界各地大量人员，组织和系统的网络。
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第 3 章 理论模型构建........................................ 53
3.1 企业战略变革的影响因素......................................53
3.1.1 管理认知.....................................53
3.1.2 管理社会资本..............................54
第 4 章 研究假设.................................. 68
4.1 社会资本在企业层次的影响及研究假设..............................68
4.1.1 企业社会资本对企业战略变革的影响...........................68
4.1.2 企业管理认知能力的对企业战略变革的影响..............................69
第 5 章 研究方法和研究设计...........................79
5.1 研究方法..................................79
5.1.1 实证研究方法..............................79
5.1.2 描述性统计分析......................79
第 7 章 实证结果讨论与实践启示
7.1 企业社会资本对企业战略变革的影响讨论
假设 H1、H2、H3 三个假设对企业层面的社会资本对战略变革的影响进行了讨论，分析了企业管理认知能力在企业社会资本对战略变革影响中的中介作用。
H1 分析了企业社会资本对企业战略变革的影响。假设检验的结果说明，H1(β=0.228，P＜0.001)是显著通过检验的，即企业社会资本对企业战略变革有显著的正向影响。
H2 分析了企业管理认知能力对战略变革的影响，假设检验的结果表明，H2(β=0.497，P＜0.001)是显著通过检验的，即企业管理认知能力对企业战略变革有显著的正向影响。
H3 分析了企业管理认知能力在企业社会资本对企业战略变革的正向影响中起的中介作用。用 Bootstrap 中介效应检验，H3 总影响为 0.481，在 95%的置信区间[0.300,0.641]，显著通过检验，即企业管理认知能力在企业社会资本对企业战略变革的正向影响中起中介作用。
总体而言，实证检验表明，企业在动态管理能力方面存在差异，并且这些差异是产生战略变革的重要来源（例如 Peteraf＆Reed，
2007; Sirmon＆Hitt，2009）。本研究基于动态管理能力理论，发现企业社会资本在战略变革中的影响效应显著。企业社会资本是企业商业网络中非常重要的资源积累，依据这样复杂的资源积累和运用，在管理人员的认知中进行作用，进而产生整体的变革。
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8.1 研究结论
随着市场在全球范围内的一体化程度不断提高，以及新形式的技术和竞争不断涌现，企业不能止步不前。企业必须适应并利用其业务环境中的变化，同时寻找机会通过技术，组织或战略创新来创造变化。对于大公司和小公司，旧公司和新公司而言，创造，适应和利用变化本质上都是企业家精神。确实，有效的变革往往需要有效的资源整合和企业家精神的利用。为了在变化的条件下生存和繁荣，企业必须发展“动态能力”，以创造，扩展和改变企业的生产经营方式。资源整合实际上是对企业社会资本的利用，而企业家精神，实际上是企业家管理认知能力的有效利用。有大量的研究致力于企业社会资本和管理者的管理认知能力。但是，并没有对企业社会资本和管理认知能力的交互作用进行研究，进而对企业产生战略变革和创新绩效。由于它们之间的相互依赖，因此需要整合有关企业社会资本、管理认知能力、战略变革和创新绩效的研究和想法。本研究通过社会资本和管理创新能力的交互作用为切入点，探究企业战略变革和创新绩效的跨层次影响机理，为企业的变革和创新增值机制的设计提供理论指导和实践建议。
本研究基于动态管理能力理论，创造性地对企业战略变革和创新绩效的跨层次影响机理进行研究，通过企业社会资本和企业管理认知能力的作用机制，提出假设并通过跨层次的调查问卷进行数据分析，创新点如下：
第一，基于动态管理能力理论，提出“资源—认知“框架，理清企业战略变革和创新绩效的跨层次的影响机理，探究企业层面社会资本、管理认知能力及战略变革的影响机制，分析员工层面社会资本、认知风格和创新绩效的影响机理。对现有的动态管理能力理论和实证研究提供新的模型和实证证据。
第二，基于跨层次理论，提出企业层面和员工层面的跨层次分析框架，实证分析了企业社会资本影响员工社会资本，企业管理认知能力影响员工认知风格，企业战略变革影响员工创新绩效的跨层次影响，以及企业管理认知能力对员工认知风格和创新绩效的跨层调节作用。
参考文献（略）