第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
自改革开放以来，中国畜牧业得到了长足有力发展，但与发达国家相比，中国在畜产品规模化生产、人均畜产品消费水平上，还存在不小的差距，消费者日益增长的蛋白质需求和畜牧业有效供给不足仍然是当前中国畜牧业发展面临的主要矛盾。目前中国畜牧业生产模式分别是是企业规模化、企业集约化与合作社相结合、小农散养，其中现状是规模集约化的比重低于小规模养殖、家庭散养。因此提高畜牧业规模化、集约化生产水平成为解决中国畜牧业有效供给不足的现实途径，但同时我国畜牧业也面临肉产品品质、粪肥有机化、动物福利等方面的挑战。而 2018 年以来，由于非洲猪瘟引发的市场波动严重影响了猪肉市场价格的变化，供不应求的市场现状造成猪肉生产价格的成倍增加，进而令其替代品鸡肉和牛羊肉的市场需求不断变化，这对整个肉类市场来说都是一个考验。受非洲猪瘟疫情冲击以及中美贸易争端的影响，国内肉制品市场出现区域性、结构供需失衡，养殖风险也在不断加大。
“一带一路”带来的机遇使得新疆面对国内外两种资源和两个市场，也就是说新疆畜牧业因此获得了更大的生产市场与消费市场；2017 年十九大指出我国居民消费水平的提升以及对食品消费质量要求的提高，促进了畜牧产品的需求市场持续增长，畜牧产业牛羊产品需求增速加大，畜牧产品降低生产成本，提高生产效率呈发展重点；2018 年中央一号文件中提到加快发展提升畜禽业的自主创新能力，高标准建设国家南繁育种基地；2019 年中央一号文件中提到应大力解决好由于非洲猪瘟造成的畜牧业市场变化；2020年中央一号文件中提到支持奶业、禽类、牛羊等生产，引导优化肉类消费结构；2016年新疆发布《畜牧行业“十三五”脱贫攻坚实施计划（2016—2020 年）》计划，标识了新疆畜牧业在经济发展中的重要程度，大力发展畜牧业不仅是大势所趋，也是广大人民群众心之所向，大力发展畜牧业不仅提高社会产值，同时可以影响到人民群众的切身利益。
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1.2 国内外文献综述
农业生产效率的高低主要影响农业的投入产出情况，生产效率越高，农业投入产出结构越合理，越能促进新疆肉羊经济的发展。因此，根据本文主题，整理已有学者对生产效率及其影响因素，尤其是肉羊产业生产效率方面的相关文献，为本文研究提供理论参考。
1.2.1 国外研究现状
（1）农业生产效率及影响因素的研究
农业生产效率可以表示一个地区在某一时期农业的发展情况。在国外，Jos R.Vicente（2004）对巴西的农业进行分析，得出结论为农业技术效率不高，影响生产效率的增长原因是要素配置缺乏效率且没有有效充分利用土地和劳动力。Helis（2009）等在一定前提下对爱沙尼亚的粮食种植进行了分析，得知政府部门对农业进行补贴和粮食种植的生产技术效率之间存在着正向关系。K.R.Shanmuam（2006）等对印度的农业进行了生产技术效率的测算，利用随机前沿分析的方法得知其生产技术效率不高，原因是因为农业机械投入不多。Laure Latruffe（2016）等研究在 1990-2006 年期间欧盟农业支持政策（即共同农业政策）和各类补贴（投资，生产和农村发展）的各种变化如何影响法国农场的技术效率和生产力变化。研究表明，在第一次 CAP 改革后的时期内效率显着下降，变化较明显，而特定类型的补贴的影响被认为是负面或正面的。Phu Nguyen-Van（2016）对越南茶叶的技术效率的变化和农业政策对技术效率的影响进行了研究。得知在农民可获得的推广政策措施中，根据生产投入的针对性培训对技术效率影响非常大，其他政策的实施则没有非常明显的影响，这和预期目标不符。重点是越南茶叶的新品种（也就是说技术投入）并没有发挥很明显的优势，进而影响技术效率的提高。
对影响因素的研究主要有 Ogunyinka EO（2003）研究了加州农业生产效率的影响因素，利用线性回归模型得知农户参与农业相关技术培训的经验、文化水平、土地成本以及是否是合作社成员是影响生产效率的主要因素。Timothy A.Park（2006）对美国农民的种植水平的高低对生产效率的影响进行了分析，得到农户种植生产效率和自身水平呈正相关关系。IC. Idiong（2007）对克罗斯河州特有的小规模沼泽地稻谷进行了研究，使用随即前沿参数分析法对其生产效率及影响因素进行分析得知农户的受教育水平、是否参与农民合作社，都与农户生产效率有着正相关关系。Po-Chi CHEN etal（2008）对中国农业的生产效率及影响因素进行了实证研究，数据囊括了十九个省份十三年的跨度，实证得知，要想生产效率进步，首先要加快技术进步，其次减免农业税、提升科研能力以及改进基础设施建设、提高机械化技术投入都和农业生产效率有着正相关关系。
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第二章 概念界定与理论基础
2.1 核心概念界定
2.1.1 肉羊
羊属于六畜之一，是反当类草食哺乳动物，品种繁多，通常按生产用途可划分为肉用羊、绒毛用羊、裘皮用羊和奶用羊等。其中肉羊的划分是根据用途得来，泛指用来生产肉产品投入市场的羊，凡是以产肉为主要用途，无论是绵羊还是山羊。但是从动物科学分类来讲绵羊和山羊同科不同属，包含细胞染色体的数量也不一样。绵羊的特点是角大而成螺旋形，主要多用来出产羊毛，山羊则是嘴下有须，，主要多用来生产“软黄金”羊绒。本文研究的肉羊主要范围包括是新疆本种绵羊，是指各地区肉用羊的养殖情况。
肉羊产业是一个以肉羊为主体，涵盖了从饲草料种植、肉羊幼畜繁育、屠宰加工、市场运输、市场销售等各个环节。其中饲料环节包括天然草场的草饲料源、青贮饲料、加工的饲料以及直接购买的饲料商的精饲料，其中草场的土地租金以及各种饲料价格也是肉羊产业的一部分；购买良种幼畜或者良种母畜，或者是去配种站配种的花费；运输相关政策如农产品运输绿色通道；以及销售过程市场价格的变动和不同肉类之间的相互影响。根据前文介绍得知肉羊产业涉及的组织机构有肉羊养殖户（小农）、专业规模化的养殖场（合作社）、屠宰场和加工厂（企业）、以及幼畜培育机构（企业或科研院所）、检验检疫相关部门等。
2.1.2 生产效率
本文的生产效率是指生产效率是对生产过程的投入和产出进行比值计算所得到的结果。单要素生产率如其字面意思表达，指的是生产率的计算通过一种投入要素，和对应生产出来的产品产量，这两个投入产出比计算得来。这可以很好的反映该要素在生产过程中对生产效率的影响，却不能全面的反映整个生产过程中各生产要素协调进行生产的情况。全要素生产率则是利用全部生产投入要素与产值合计的比值计算，可以真实而全面的综合反映各个生产要素在生产效率中的表现，也相对单要素生产率更能准确的反映整个生产市场的状况。本文通过 MAX DEA 软件对已知的 10 个 DMU（决策单元）进行测算，以物质和人工作为投入要素，产值合计作为产出进行生产效率（以全要素生产率表示）的衡量，其中土地成本无法计算且占比较少忽略不计，得到包括生产技术效率、纯技术效率、规模效率和规模技术效率等不同的效率指数的综合的结果，并以此来具体分析新疆肉羊的生产效率。
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2.2 理论依据
2.2.1 经济增长理论
劳动力和生产效率的增加是经济增长的两大方法，这是古典经济学理论的观点。随着经济的发展，新疆肉羊的总产量在一直上升，但是资源环境承载力越来越趋近上限，草场属性逐渐减弱，牧民们发现一味的从数量上增加劳动投入也不是长久之计，但是又没有找到更好的解决办法。根据经济增长理论，劳动力增加没有快速有效的办法，学者就把目光投入到生产效率上。亚当斯密表示把原来单一的劳动进行分工，再把资本进行操作使之积累可以促进经济增长。李嘉图则认为由于边际递减规律的影响，在长期中经济的增长趋势会逐渐放慢并终止。马尔萨斯从人口学的角度指出，过快的人口增长对经济的增长有限制作用。因此，为了维持经济的正常增长必须在经济系统之外推行限制人口政策，保持人口增长在经济增长水平之下。
19 世纪后期，新古典经济增长理论表示提高工业生产可以通过人口数量、财富积累、受教育程度、流水线分配等要素的优化来实现，进而实现经济增长。熊彼特解释资本主义社会的经济发展偏向于强调“创新”，他对其理解为企业家的使命之一是创新，把生产要素重新排列组合的到不同配置是创新的方法之一。哈罗德一多马模型提出假设，假设劳动与资本是两种完全不相干的生产要素，泾渭分明不能相互代替。同时索洛等人又共同提出新古典增长模型，模型的前提假设第一生产过程中规模收益是不变的，第二生产要素的边际收益是不断递减的，第三生产要素之间具有相互的可替代性。新古典增长理论阐述了资本不断积累的过程实质上就是经济增长的一种表现，研究经济增长的动因可以从资本积累的决定因素即投资收益率入手分析。此外，索洛等经济学家的观点是，随着资本积累越来越多，劳动力增加也越来越多，达到一定程度就会规模不经济，那么此时就会有新的因素，及技术的出现，它就处于一个规模效益递增期了。
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3.1 新疆畜牧业资源与条件....................................... 13
3.1.1 新疆农牧业产值对比情况...............................13
3.1.2 新疆人口组成情况.............................13
第四章 新疆肉羊产业的成本收益基本情况.........................................29
4.1 新疆肉羊存出栏量现状分析.................................. 29
4.2 新疆肉羊成本现状分析.................................. 31
4.3 新疆肉羊收益现状分析...................................... 36
第五章 新疆肉羊生产效率及 Malmquist 指数分解.................................... 39
5.1 理论模型及数据说明.................................. 39
5.1.1 理论模型....................................39
5.1.2 数据说明.............................41
第六章 新疆肉羊生产效率影响因素分析
6.1 理论模型
随机前沿面分析存在着分析误差，这个误差一部分代表投入数据是否存在误差、设置模型所用的变量是否存在缺失、方程设定的变量形式和数量等因素对方差计算的主体成本是否有或者有多少影响；另一部分指的是导致测量主体时所使用的自变量的变化的因素存在误差。第二部分叫效率残差，即每个自变量都会影响因变量的结果，但是每个自变量也是会被其他因素影响的。以上两个部分包含的误差在计量中是相互独立、互不影响的。
在构建模型之前，对新疆肉羊的的原始数据求导以后进行描述性统计、相关性分析与稳定性检验，两个函数的结果如下表 6-1 和表 6-2 所示。相关性方面，生产函数中 lnQ和 T 的相关系数最小为 0.194，lnL 和 T 的相关系数最大为 0.888；效率损失函数中 lnSY和 lnGZ 的相关系数最小为 0.004，lnSC 和 lnSY 的相关系数最大为 0.938。两个函数中极值差最大的分别是时间变量（T）和饲草费（SC），还有平均值和标准差均如表所示。在效率其中利用 LLC 检验分别对新疆肉羊的平稳性做了稳定性检验，可得知 p 值均小于 0.05，说明不存在单位根，各变量均为平稳序列。
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第七章 结论与建议
7.1 相关研究结论
7.1.1 羊肉市场价格与其他肉类价格关联紧密
新疆肉类市场各主要肉类产品价格均处于上升趋势，其中牛、羊肉价格上升幅度更为显著。短期内，羊肉、猪肉和鸡肉价格受自身价格波动影响较为显著；长期内，猪肉和牛肉价格对各类肉产品市场价格产生显著的影响；牛肉、猪肉价格波动是引致新疆肉类产品市场价格波动的主要因子。从价格波动的传导效应上看，新疆各肉类产品短期、长期价格变化所产生的溢出效应各不相同，四类主要肉产品的价格溢出效应由大到小依次是牛肉、猪肉、鸡肉和羊肉。从价格波动的传导机制上看，猪肉和牛肉二者互为彼此价格波动的影响因素；鸡肉价格相对独立，不受其它单品肉类价格影响，也不受肉类市场整体价格的影响；猪肉和牛肉对羊肉价格的影响很大，但羊肉价格波动对猪肉、牛肉价格的影响有限。激发羊肉市场活力，加大鸡肉市场参与度。总而言之，羊肉与各肉类的关系紧密，调节各市场的关系是肉类市场的关键。
7.1.2 新疆肉羊各方面生产效率有较大提升空间
2009 年以来，全国以及新疆肉羊生产的技术效率均呈现波动特征，其中新疆波动特征明显。中国肉羊技术效率值由 2010 年 0.7731 上升到 2018 年的 1.0722，新疆则由 2010年 0.8828 上升到 2018 年的 1.0678，说明新疆还是有很大内生动力的。对比新疆和全国的生产技术效率波动可以发现，在 2013 年，大部分效率指数达到最大值，那么 2013 年的生产技术和规模量是值得借鉴的，不一样的地方是新疆在 2015 年技术进步对生产效率影响变小，规模化程度也未起到正向影响，全国技术效率和规模效率则在 2016 年达到最低，可以看出新疆肉羊在全国肉羊市场上具有一定的影响。新疆地区各主产县域县域肉羊生产的生产效率逐步减小，肉羊个体依靠自身的生产能力来提升补充十分有限。其中生产效率指数没有增加是因为技术未进步，即技术短缺压制了肉羊生产效率的进步，另一方面，规模效率优化增加了肉羊生产效率；各各主产县域之间肉羊生产效率参差不齐，大小各异，技术退化直接导致各县域肉羊生产效率出现负增长，也就是说生产效率提高的主要因素是技术进步。
参考文献（略）