第一章 绪论
第一节 问题的提出与研究意义
一、研究背景
创新作为五大发展理念之首，是引领发展的第一动力，是推动经济高质量发展的战略支撑，十九大提出加快建设创新型国家，对创新的要求又提高了一个台阶。十八届五中全会指出经济和社会不断发展，技术信息化、现代化进一步提升，社会发展的需求越来越深层次和多样化，要深入实施创新驱动发展战略，其中科技创新是牵引机、发动机和原动力，只有这样才能发挥中国科技在经济和社会发展中全局性和决定性的作用。科技成果转化是科技创新的切入点和关键点，科技成果转化也一直是科技创新研究的关键环节，倘若科技成果一直走不出实验室转化成生产力，那么科技成果就不能够发挥它的重大作用。科技成果转化政策是科技成果转化的重要保障，政策能否给科技成果转化创造良好的制度环境，是科技成果转化走向市场的重要一环。1985 年，我国出台了第一部科技成果转化政策，为了顺应全球化、信息化时代发展的潮流，中央和地方政府对科技成果转化政策也随之做出了与时俱进的调整。如 2016 出台的《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》以及与之配套的《促进科技成果转移转化行动方案》，对科技成果转化做出了更为细致的操作措施。
科技成果转化是科技与经济结合的最好形式。“十二五”期间，我国科技成果转化数量剧增，年均 28 万余项科技成果成功进行转移转化，科技投入的结构从单一式转变为多元式，成为全社会 R&D 投入必不可少的渠道，为促进经济高质量发展提供了重要支撑。为进一步推动科技成果转化政策实施，在“十三五”期间制定了更加详细明确的科技成果转化指标，如建设 10 个科技成果转移转化示范区。促进科技成果转化是推进供给侧结构性改革的重要环节，是实现我国创新驱动发展战略的重要支撑点，是提高我国综合国际竞争力的核心手段，科技成果转化的重要性逐渐凸显。1985 年至今，国务院主导出台了一系列政策支持科技成果转化，从财政政策、税收政策、市场政策、科技金融政
策、科技人才政策、知识产权政策到科技成果转化奖励政策等，政策工具更加多元和全面。
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第二节 研究内容与研究方法
一、研究内容
第一部分，阐述文章的研究背景、研究思路和研究方法，对科技成果转化、政策网络理论概念进行界定，分析政策网络和科技成果转化政策基本理论，解释政策网络理论对科技成果转化政策的适用性。
第二部分，梳理相关的文献综述，包括国内外科技成果转化政策研究综述、国内外政策网络理论研究综述，最后对文献综述部分做研究述评。
第三部分，按照重要的年度节点对中央和地方科技成果转化政策的演进过程进行阶段性分析，对政策的基本体系、特征及不足进行论述。
第四部分，运用政策网络理论分析政策网络主体构成和各利益主体之间的互动关系，说明主体之间的互动对南京市科技成果转化政策制定和执行的影响，并总结出南京市科技成果转化政策的网络结构特征及其功能。
第五部分，分析南京市科技成果转化政策网络主体在不同的利益诉求下，采取何种策略去整合利益，并通过彼此间的互动影响政策的制定。
第六部分，提出了在政策网络视角下提升南京市科技成果转化政策质量的对策建议。
第七部分，研究的结论与展望。
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第二章 国内外相关文献研究综述
第一节 科技成果转化政策研究
一、国外科技成果转化政策研究
综观对国外政策研究动态，关于科技成果转化公共政策的研究多以科技成果转化合作模式、利益分配和动力机制为研究的出发点，以此来分析政府在科技成果转化中发挥的作用。
黄传慧、郑彦宁（2011）通过借鉴美国建立的大学科技园、专利转让制度、与其他国家开展国际合作等较为成功的经验，对美国科技成果转化机制进行分析，提出促进我国科技成果转化效率的对策建议。 [17]孙元花（2014）指出在我国科技成果转化方面，目前还存在着科技成果转化资金投入不足、政府缺乏应有的激励政策、中小企业技术市场需求尚不成熟等问题，从美国科技成果转化的成功经验中提出改进建议。[18]刘治平（2006）通过大量的文献调研，对西方国家科技成果转化机制进行研究，提出建立多元化的投资机制、科学化的评估机制和知识产权的激励机制，针对我国科技成果转化发展的实际情况，提出切实可行的措施和对策。 [19]何如喜（2014）通过对比分析我国与西方科技成果转化的优劣，发现国内科技成果转化尚显不足，需要借鉴国外的成熟治理经验，特别强调要加强产学研协同合作发展，探索科技成果转化高效发展的新模式。 [20]迪特·基尔、朱美婷（2007）重点研究了知识产权对科技成果转化中的中作用，以德国知识产权体系为研究对象，对模仿的司法解释做出了具体详细的介绍。 [21]熊霖（2006）也把知识产权在科技成果转化中的作用作为研究的重点，并详细论证了英国民众重视知识产权的保护是能够推动科技创新在英国快速发展的重要原因。 [22]Susana Borras (2003)对欧洲的创新政策进行了分析，通过分析结果发现芬兰政府对于直接资助科技创新出台了大量的政策。
综上发现，大部分学者对于国外的研究主要集中在科技成果转化的投资机制、建立知识产权机制以及产学研协同合作发展机制，对于政府在科技成果转化政策中的作用的研究还不足，一是缺乏对国外科技成果转化模式的分析。国外政府利用政策工具的方式各不相同，所以学者在研究的过程中应该总结几种较为典型的政策模式，结合我国科技成果转化现状最终形成一条适合的政策模式；二是对科技成果转化政策提出的历史发展背景表述模糊，对具体的政策内容没有进行系统梳理，没有厘清科技成果转化政策变迁过程中动因和结果之间的关系。
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第二节 政策网络理论研究
一、国外政策网络理论研究
国外对政策网络研究开始时间比较早，对于政策网络理论研究也比较成熟，但是各国学者由于国家制度、文化背景不同，政策网络理论的研究呈现出多元化的特征。
第一，美国的微观研究视角。美国把政策网络子系统作为政策网络研究的出发点，从微观层面对政策网络主体之间的互动关系进行分析，尤其是政府机关和大的利益集团在政策制定过程中的关系。乔丹(Jordan)在 20 世纪 50,60 年代提出“一个政策网络”的
构想且在美国引起了广泛关注。洛伊(Lowi)把政府、议会和利益集团之间的互动关系作为研究的重点，这就是后来为人们所熟知的铁三角理论。美国学者休·赫克罗(Hugh Heclo)批判了“亚系统”和“铁三角”理论，引入“议题网络”这一概念来阐述政治行政关系，这一理论的提出为政策网络理论的形成奠定了理论基础。
第二，英国的中观研究视角。英国大部分学者把研究重点放在政府机关和利益集团之间形成的协作关系。罗茨(R. A. W. Rhodes)是政策网络理论的集大成者，他摆脱了多元主义和统合主义二分的窘境，系统构建政策网络理论模型。在利益主张各不相同的视角下，Rhodes 提出政策网络是各政策网络主体依据权威、资金、人员、信息、技术设合法性等资源相互依存状态下，通过博弈与协调最终形成利益共同体或者联盟。Rhodes特别注重网络结构，在网络结构的背景下是政策网络主体、政策网络资源和政府权力的相互依存关系。
第三，荷德的宏观研究视角。荷兰和德国学者从宏观层面来分析政策网络，即以政府和市民社会关系为视角进行分析。20 实际 70,80 年代，欧洲国家出现了政府与社会组织之间通过合作来解决公共问题，这个时期政策网络理论是被用来描述这一现象，政策网络被称为政府与市场之后的第三种公共治理模式。20 世纪 90 年代，政策网络被广泛应用，对于政策网络的管理问题成为亟待解决的事情。荷兰行政学家克林从网络层面、政策层面和过程层面对政策网络管理模式进行积极探索，通过多维度的分析，最终构建起了网络管理的总框架。根据不同的划分标准，欧洲国家的学者们对政策网络主体之间形成的关系进行了多元化、深层次的阐述，其中具有代表性的是罗茨、马什、威尔克斯的观点。
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第三章 科技成果转化政策变迁分析 .............................. 19
第一节 中央科技成果转化政策变迁阶段分析 ......... 19
一、第一阶段：1980 至 1984 .............. 20
二、第二阶段：1985 至 1995 .............. 20
第四章 南京市科技成果转化政策网络分析 ................ 25
第一节 政策网络主体的构成 .............. 25
一、政府 .............. 25
二、企业 .................... 25
第五章 南京市政策网络主体在政策网络中采取的策略 .............. 41
第一节 南京市政府在政策网络中采取的策略 ............. 42
一、保持权威地位 ............ 42
二、政府引导职能 .................... 42
第五章 南京市政策网络主体在政策网络中采取的策略
第一节 南京市政府在政策网络中采取的策略
一、保持权威地位
政府是科技成果转化政策的制定者、执行者，在科技成果转化政策形成后，政府在政策网络中仍处在权威地位。政府的这种权威性主要表现在以下几个方面：一是南京市政府拥有制定地方行政规章的权力，因此几乎所有的科技成果转化政策制定都出自于南京市政府，如制定产业政策、资金支持政策、税收鼓励政策等。南京市政府把企业摆在科技成果转化政策制定的核心位置，针对企业单独制定了一系列措施，如《南京市创新企业倍增工程实施方案》、《南京市企业研发费用税前加计扣除实施办法》、《南京市对省级以上产业（技术）创新中心的奖补实施细则》。二是政府以强制手段保障了科技成果转化政策的执行，如根据《南京市关于对瞪羚企业、独角兽企业、拟上市企业等进行“一企一策”激励的实施细则》，对瞪羚企业、独角兽企业、拟上市企业做出具体规定，并据此将开设绿色通道，实行“一企一策”。三是政府掌握政策网络的链接渠道，如政府建立科技成果转化信息平台、科技政策服务群，使企业、高校、科研机构可以及时获取科技成果转化信息，并依据获得的信息调整各自的行动策略，在行动方向上与政府保持一致。政府与其他政策主体对比，其参与资源与参与能力都占有绝对优势，其他政策网络主体受到多种因素影响，在发展过程中必须依赖政府。政府掌握建立科技成果转化信息平台、科技政策服务群等政策网络的链接渠道，其他政策主体要加强与政府的链结，才能更好制定行动策略。
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第七章 研究结论与展望
第一节 研究结论
参考文献（略）