第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
市场监管是我国政府四项基本职能之一，工商行政管理部门是肩负市场监管和行政执法的综合性政府职能部门，其职能发挥的程度，影响着整个政府职能水平的高低。以岳塘区为代表的基层工商机关作为与广大监管客体直接联系的工商部门组成部分，其职能到位影响着整个工商职能到位。党的十八大明确了全面深化改革的重大战略部署，工商部门自 2009 年以来，历经食品安全监管职能划转、商事登记制度改革、下放地方等重大改革。尤其是大部制试点这一重大举措，从试点区域来看，问题也逐步浮出水面，简单的拼凑整合造成形合神未合，合并后的机构冗杂，领导职数多，只是简单的人员机构合并，各司其职。整合的好处是集商品生产和流通于一体，执法责任主体明确，理论上可以实现从头管到底。然而改革举措并不明朗，下合上未合，县级层面整合，城区并未整合，市级以上层面未合，造成下级除要应对同级政府管理又要接受各个上级职能单位的指导，头目众多，以及整合后的干部队伍建设问题，整合后的法律体系问题。区级工商部门是各项改革的最终实践体，又是直面市场一线和广大群众的受众体，在转型改革中遇到了前所未有的挑战，一方面原有的工作机制不够完善，人员结构不合理，执法权威大打折扣，另一方面要应对接二连三的各项改革举措。正是在这样的背景下，本文试图对岳塘区工商部门市场监管情况进行专题研究。
1.1.2 研究意义
本课题具有一定的实践意义。推进服务型政府建设，促进职能部门履职到位，是当前全面深化改革的重点之一。本课题尝试通过深入分析岳塘区工商部门履职监管中存在的问题及原因，查找出使岳塘区工商行政管理部门进一步完善市场监管职能到位的对策建议，从而促进市场监管这一职能上升到新的层次，期望在实践中为相关部门提供一些可借鉴的地方。
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1.2 国内外研究综述
1.2.1 国内研究现状
关于工商行政管理部门市场监管的研究，一直是各专家学者和行政管理人员研究的热点，伴随着市场经济的发展，市场经济体制改革完善，而不断产生新的研究成果。通过大量查阅相关资料，国内对于工商行政管理市场监管的研究大致可以分为以下几个方面：1、从公共管理的角度。谈到公共管理，离不开西方发达国家进行的一系列公共治理运动。公共管理学说在一次次的“运动”中丰富和发展，形成新的理论观点，同时又留下新的质疑论点。近年来，我国部分学者通过分析工商行政管理部门的性质、具体职能、作用形式等，将其与公共管理学说相结合来进行研究。他们以公共管理理论为指导，试图找出工商行政管理部门在整个市场经济发展的地位和作用，以及如何更好地促进工商部门发展。比较有代表性的观点，陈季修在《工商行政管理职能论析》中，从工商部门职能对象、性质、任务、演进四个方面，全面运用公共管理理论进行详细的研究，从理论上充分的诠释了工商行政管理的内涵和外延。通过研究，学者们进一步肯定了工商行政管理部门在政府职能中的重要地位，公共管理的理论适用和引导工商部门职能转变朝着更科学的方向进行。不过，研究人员也指出，我国不同时期的国情决定了工商部门市场监管的“度”，即，坚持放管结合，重视公共责任与有效监管，要注意守住政府公共服务的底线，将社会化服务和强化市场监管相结合。2、工商行政管理部门管理体制研究。良好的组织制度是保证一个单位有效运转的基础，对于我国工商部门的体制研究，是历年来学者们研究的一个重要方向。工商部门自恢复建制将近四十年来，基本上实行的是“条块结合、以块为主”的管理体制。这种形象的概括实际上指的是一级工商行政管理部门既受上级工商机关主管和指导，又受当地政府的领导。学者们普遍认为，这样的“双头”管理模式，最大的缺陷是容易引起政令不统一。如容易受地方保护主义的压制，难以施展拳脚，人、财、物的上级机关包干，造成与地方政府和各部门存在一定的“隔阂”，得不到相应的重视，协调不通畅。由此学者们提出，要进一步加强工商行政管理部门的管理，对当前工商部门管理体制进行改革，确保政令统一，适应社会主义市场经济发展的需要。
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第 2 章 工商行政管理部门市场监管理论阐释
2.1 工商行政管理部门市场监管及内容
2.1.1 工商行政管理部门市场监管的含义
工商行政管理存在的历史并不长，随着经济社会的发展而产生和发展，本文所研究的工商行政管理是从建国初期第一次使用这个称谓开始，当然就工商行政管理的内容来说，古代至建国初期前已有类似的管理部门。对我国工商行政管理职能的界定和描述，随着各个经济发展阶段而异，80 年代初，工商行政管理部门是“综合性的经济行政管理”，而后又演变为“经济监督管理”、“经济监督”、“准司法”、“行政执法”。比较准确和直观概括地表述，来自 1994 年的“三定”方案，这里用“主管市场监督管理和行政执法的直属机构”第一次明确的界定了工商行政管理管理职能，这个定位一直沿用至今。市场监管属于公共管理的范畴，是国家通过设立专门的市场监管机构，运用必要的司法、行政和社会监督手段，对市场主体的各种经营行为依法进行监督、管理和控制的过程。目前，在我国，工商行政管理部门是政府市场监管的主要的、综合性的部门。
2.1.2 工商行政管理部门市场监管的内容
研究各个时期工商行政管理部门发现，它的内容随着经济社会的发展不断地变化调整。建国初期，工商行政管理部门应运而生，主要负责私营工商业管理。但随后多次被撤销、合并，特别是文革期间，工商行政管理部门长期处于被撤销的状态。1978年底，工商行政管理部门恢复建制，地方各级工商行政管理机构相继恢复成立。从 1978 年到 1991 年，工商行政管理部门的体制与行政区划设置相对应，是以条块结合，以块为主。工作重心集中在培育和管理城乡集贸市场，促进个体私营经济发展，管辖内容包含违反国家计划的各类商品交易行为。管理职能由 1978 年的“四管一打”，即“集市贸易管理、工商企业登记管理、经济合同管理、商标注册管理、打击投机倒把”，1982 年调整为“六管一打”，新增了个体工商业管理、广告管理的工作职能，监管对象主要是个体工商户和私营企业，监管的主要方式是进驻、发照、收费、验证、盖章、查处。
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2.2 工商行政管理部门市场监管的特点
2.2.1 行政强制性
工商行政管理部门的职能是市场监管和行政执法，按照党和国家制定的方针、政策和法律法规，行使法定职权，其行政执法活动具有相应的强制性和行政权力。工商行政管理部门行政权力表现在一是对各类市场主体准入资格的确认，依法核发营业执照；二是对各类市场主体的监督管理，主要是市场主体、客体在交易过程成的产生的经济合同、商标、广告行为；三是对相应领域违法违规行为的行政处罚，采取批评教育、警告、罚款、没收违法所得、冻结资金、取缔、吊销营业执照等行政处罚。以上行政措施一经生效，在未经废止和撤销之前，一切国家机关和公民都有遵守的义务，未经法定变更，不得更改，当事人不履行规定的行政义务，可以采取法定的强制手段执行，以保证职能的到位。
2.2.2 职能综合性
工商行政管理部门是政府主管市场的综合性监督管理部门，区别于政府其他就某一领域进行专业监督管理的部门。工商行政管理市场监管的范围包括各类市场主体交易行为的监管，市场主体准入、竞争行为、退出机制的全过程，不受部门、地区、所有制的限制，其监管领域的广泛性是其他任何部门所不能及的。通过对市场行为的监督管理，建立和完善市场秩序，促进社会主义市场体系发育健全，通过对微观经济活动的操纵和驾驭，实现国家宏观经济管理职能。
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第 3 章 岳塘区工商行政管理部门市场监管存在的问题及原因..........13
3.1 岳塘区工商行政管理部门市场监管现状 .............. 13
3.2 岳塘区工商行政管理部门市场监管存在的主要问题 ..... 17
3.2.1 市场主体及交易行为不规范 ............. 17
3.2.2 上级机关交办工作任务繁多 ............. 18
3.2.3 市场监管局限于中低端领域 ............. 19
3.2.4 队伍素质结构薄弱 ....... 19
3.2.5 职能交叉、信息沟通障碍 ...... 20
3.2.6 社会组织、行业协会缺位 ...... 21
3.3 岳塘区工商行政管理部门市场监管存在问题的原因分析 ........ 21
3.3.1 市场自身发展存在缺陷 .......... 21
3.3.2 监管机制体制影响职能发挥 ............. 22
3.3.3 队伍履职能力水平制约发展 ............. 22
3.3.4 部分法律法规执行难 .............. 23
3.3.5 双重管理体制诟病 ....... 24
3.3.6 社会舆论压力不利好 .............. 25
第 4 章 优化岳塘区工商行政管理部门市场监管的对策...........26
4.1 明确主体职责，强化职能到位 ........ 26
4.2 转变监管理念，健全工作机制 ........ 26
4.3 加强队伍建设，提升工作效能 ........ 27
4.4 优化工作环境，营造良好氛围 ........ 28
第 5 章 结论与展望.....30
第 4 章 优化岳塘区工商行政管理部门市场监管的对策
4.1 明确主体职责，强化职能到位
有为才有位。岳塘工商分局要正确研判经济形势，科学把握工作方向，尽快找准职能定位。要正确把握工商职能的内涵和外延，主管的领域和事项要坚决树立品牌和信誉。要牢固树立“监管执法就是服务发展”的理念，准确处理和把握好坚持依法行政与支持、服务地方经济发展的关系，统筹兼顾、协调推进。要将工作重心锁定在主要职能工作，以及人民群众热切期盼解决的领域。要进一步加大、加强市场监管工作力度，对经济领域的各种违法违章行为要敢于亮剑，在执法监管中彰显执法权威。反不正当竞争、流通领域商品质量监管、消费维权、商标监管、广告监管、打击传销一直来是工商的核心职能工作，分局要在核心工作上发挥主人翁精神，练好自己的看家本领。在人民心中重塑工商维护市场安全秩序的卫士形象。当秉承这种观念的时候，就会对影响群众利益的假冒伪劣、虚假宣传等违法行为采取零容忍态度。要争取用好市场主体准入这道权力，努力服务地方经济发展。工商部门主管着市场主体的准入和规范，引导市场主体快速健康发展的重任，要在服务经济发展中发挥“拳头”作用。因此要摆正位置，只有为地方经济做出贡献，才能有效提升工商部门的政府、在人民群众心中的服务形象，工作的出发点和落脚点都应落在服务地方发展上。因此，应该紧密围绕地方经济发展目标，为政府献计献力，建立定期向政府报告市场主体发展情况分析报告，制定区域商标发展战略，组织市场主体开设法律讲座，在银企项目对接中发挥“红娘”作用。要进一步增强监管执法的针对性，把不正当竞争、侵权假冒、商业贿赂、格式合同“霸王条款”等损害经营者、消费者合法权益、损害社会主义公平正义的突出问题作为监管重点，标本兼治，严厉查处违法案件。特别要高度重视商品质量安全，进一步健全和完善商品质量安全长效监管机制、风险防范机制和突发事件应急机制，重点要加强对农贸市场、校园周边经营户、城乡结合部，要严厉打击、从重处罚，确保群众吃得放心，用得安心，最大限度地保证本区消费市场的安全。
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结论
在当前贯彻落实党中央、国务院决策部署，全面深化政府机构改革和职能转变的新形势下，此次工商改革是适应社会主义市场经济发展和政府职能改革的必然趋势，改革势在必行。基层工商行政管理部门面临新的机遇与调整，必将深刻影响基层工商行政管理工作的改革发展。基层工商行政管理部门要以职能转变为核心，改革传统落后的履职方式与管理手段，以行政审批制度改革为突破口和抓手，尊重市场经济规律，切实增强市场监管的责任感、使命感和主人翁意识，始终坚持把市场监管作为第一职责，着眼提高依法行政水平，努力提高履职尽责能力，实质上的职能转变到位。改革挑战与机遇并存，市场经济的健康发展离不开行政执法部门对经营行为的有效监管，更离不开工商部门对流通领域市场安全的有效监管。因此，不管是商事制度改革还是免收注册登记费都是还利于民，放活市场主体发展，而食品安全监管职能的划出，这项工作是在食品安全日益严峻的形势下专门设立的，这是一个不断摸索的过程，工商部门可以集中精力搞好主要职能工作。归地方管理将有利于干部流动，有利于提高部门协作实力。机遇与挑战总是并存的，面对新形势，基层工商部门要迎难而上，将本职工作干好、干出色，拿出漂亮的成绩才能巩固工商地位，推动工商事业长远发展。
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参考文献（略）