职务犯罪侦查风险管理研究

1绪论

1.1选题背景与研究意义
1.1.1问题的提出
改革开放以来，我国经济社会取得了全面发展的同时，腐败问题也愈演愈烈，腐败分子前赴后继，腐败危害极其严重，它动摇了执政党的合法地位、削弱了政府的行政能力、破坏了社会公序良俗、葬送了个人前途和家庭幸福。《左传桓公三年》记载：“国家之败，在官邪也；官之失德，宠赂章也。”中国历史的周期定律也充分说明，统治阶级的腐败达到一定程度，老百姓便会揭竿而起，发动声势浩大的农民起义，最终城头变幻大王旗。党的十八大报告指出：“坚定不移反对腐败，永德共产党人清正廉洁的政治本色。反对腐败、建设廉洁政治，是党一贯坚持的鲜明政治立场，是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好，就会对党造成致命伤害，甚至亡党亡国。反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣。”十八大报告将腐败问题上升到亡党亡国的高度来认识并非危言肴听而是我们党基于对历史和现实的清醒认识。
检察机关职务犯罪侦查职能在我国腐败治理体系中具有重要地位，检察机关反腐的责任重大、使命光荣，职务犯罪侦查权的行使一方面可以惩治职务犯罪，强化对腐败分子的“震慑”作用，起到“特殊预防”和“一般预防”社会效应，侦查权的职能作用的发挥只能加强不能削弱；另一方面，职务犯罪侦查权是一把双刃剑，职务犯罪案件的查办社会影响极大，社会关注度极高，侦查权的行使也极易受到侦查权自身及外界复杂因素的影响和干扰，特别是在职务犯罪侦查风险管理体系不健全的情况下，复杂多样的侦查风险便会产生大大小小的危机，甚至造成严重的危害后果。为充分发挥职务犯罪侦查的职能作用，必须全面管理好侦查风险。

1.2研究现状与研究评述
1.2.1国内外研究现状
风险管理最早起源于美国，1929—1933年，由于受到世界经济危机的影响，美国大量企业和银行破产、倒闭，经济严重下滑、倒退。美国企业为应对经济危机从而渡过难关，许多大中型企业创新设立了保险管理部门，负责管理企业的风险项目，当时的风险管理手段主要是保险。从1938年之后，美国企业对风险的应对、管理，开始采用科学‘的方法，并积累了不少经验。1950年之后，风险管理一词形成，风险管理发展为一门独立的学科。1970年以后，全球掀起了风险管理运动。伴随着企业经营的风险的增加及风险费用的提高，法国从美国引进风险管理理论和模式，并在本国迅速发展起来。与此同时，日本等国也开始了风险管理研究。近20年来，西方先进国家纷纷建立了地区性或全国性风险管理组织。1983年，在美国纽约召开的全球风险和保险管理协会年会上，各国专家学者共同讨论并通过了“101条风险管理准则”，该准则的通过标志着风险管理进入一个新的发展阶段。1986年，欧洲11个国家联合成立了“欧洲风险研究会”，该活动将风险研究扩大到国际交流领域。1986年，在新加坡召开了风险管理国际学术讨论会，风险管理已由环大西洋地区发展到亚洲太平洋地区。国外风险管理理论研究领域集中在传统风险管理理论、金融风险管理理论、内部控制理论及企业风险管理理论等方面。
国内外风险管理理论研究主要集中在金融、工程建设等经济领域，少有论及到政治领域，研究扩展到司法领域是近年来发展的新趋势。国内学者主要围绕检察机关办案风险中的人身伤亡、涉检信访及执法办案风险评估预警机制等问题开展研究，研究的内容比较狭窄，跨学科研究及先进理论应用不够，现有的研究只是从宏观上论述了办案风险的相关问题，还没有对侦查风险的定义、特征、分类、原因、危害性及管理存在的问题进行全面的分析研判，也没有提出科学完整的风险应对之策。

2职务犯罪侦查风险分析

2.1检察机关职务犯罪侦查职能定位
通过查办和预防职务犯罪，促进惩治预防腐败体系工作规划贯彻落实，查办和预防职务犯罪的主要要求：一要坚持以执法办案为中心。坚决查办发生在领导机关和领导干部中的贪污贿赂、渎职侵权犯罪案件，又严肃查办发生在群众身边的腐败犯罪。确保办案规模平稳发展，让人民群众切身感受到反腐败的实际成效；二要积极查办涉及改革重点领域（国企完善现代企业制度、城镇化建设、农村土地制度改革、农业人口市民化、扶贫开发、支农惠农资金管理、生态环境污染事故、破坏法律制度实施等）的职务犯罪；三要不断提高查办职务犯罪工作水平，改进职务犯罪侦查工作方式，统筹线索管理应用，统筹安排侦查力量，提高侦查工作科技含量；四要进一步深化职务犯罪预防工作，通过一体化建设，把预防工作与反贪、反渎工作更加有机结合起来，继续抓好预防调查和咨询、预防建议、专题报告、年度报告工作。积极开展检察建议工作，促进有关部门建立健全权力监督制约和廉洁风险防控机制，加强预防宣传和警示教育，积极营造反腐倡廉的良好氛围。

2.2职务犯罪侦查风险的定义、特征及分类
2.2.1职务犯罪侦查风险旳定义与特征
对侦查风险进行定义及进行特征分析离不开对风险定义及特征的理解把握。
（1）风险的定义及基本构成要素
“三要素说”为风险构成理论的通说，按照该学说，风险包括风险因素、风险事故和风险损失三个基本要素丨。风险的定义和构成要素是分析检察机关职务犯罪侦查风险的基本依据。风险因素是促使特定风险事故发生、增加事故发生可能性或者扩大损失程度的条件或原因，风险因素是引发风险事故的潜在原因，是造成风险损失的间接或内在原因。例如，对人而言，风险因素是人的健康状况等；对建筑物而言，是建筑结构的稳定性、建筑材料的质量等。风险事故是造成损失的直接或者外在原因，即损失的媒介物，风险只有通过风险事故才能导致损失。对特定事件而言，造成损失的直接原因是风险事故，造成损失的间接原因是风险因素。风险损失是指非预期的、非故意的、非计划的特定价值的减少。风险有时候会转化为危机，风险是导致危机发生的前提条件，风险只是危机的诱因，不是所有的风险都会引发危机，只有当风险所造成的危害达到一定程度时，才会演变为危机。对风险进行管理，既要科学认识和把握风险因素、风险事故和风险损失，也要防止风险向危机的转化。
（2）风险的特征
风险具有普遍性、不确定性、相对性、社会性、客观性、损失性、一定程度的可控性等特征。①风险的普遍性是指风险是普遍存在的。②风险的不确定性是指风险是否发生、发生时间、损害后果的不确定性。③风险的相对性是指风险因时空各种条件、因素的变化而变化。④风险的社会性是指风险与人的活动密切相关，风险对社会有重大影响。⑤风险的客观性是指风险是一种不以人的意志为转移的客观存在。⑥风险的损失性是指风险的破坏性、法益影响性，风险可能造成损害结果。⑦风险一定程度的可控性是指风险在一定程度上是可以认识、可以控制的，这为有效管理风险提供了前提。

3职务犯罪侦查风险管理的理论分析........18
3.1职务犯罪侦查风险管理的定义.............18
3.2借鉴先进风险管理理论管理侦查风险...........18
4职务犯罪侦查风险管理的现状分析..............21
4.1职务犯罪侦查风险管理文化存在的问题..........21
5完善职务犯罪侦查风险管理的对策............24
5.1培育职务犯罪侦查风险管理文化...............24

5完善职务犯罪侦查风险管理的对策

5.1培育职务犯罪侦查风险管理文化
侦查风险管理是一项长远发展的系统工程，需要以塑造侦查风险管理文化、增强队伍风险管理意识为支撑。侦查风险管理文化应当作为检察文化的重要组成部分，在风险管理文化建设中，通过各种途径将风险管理基础理论知识、风险管理理念、方法普及到每一名干警，并内化为干警的职业习惯，使检察机关和侦查人员能敏锐地感知风险、识别风险、分析风险、应对处置风险。当前，首先要进一步培育“理性、平和、文明、规范”的执法理念，坚守职业良知，践行执法为民，祛除特权思想、霸道作风，加强警示教育，提高责任意识，培养风险管理习惯。将风险管理的责任落实到执法办案始终，通过风险评估、风险防范的自觉行动，将风险管理意识和习惯作为职业能力建设的重要内容来养成，在检察系统内部形成风险管理的职业环境和文化氛围。其次，要提高大局意识，坚持党的事业、人民利益、宪法法律至上，主动将侦查工作纳入到经济发展大局中去思考、去谋划，促进政治稳定、社会稳定。不能简单机械就案办案，要将案件查办纳入到反腐败总体部署中去谋划，坚持查办力度、速度、数量、社会承受度的统一，做到严格规范公正文明司法，不断提高整个检察机关的司法公信力。

结论
职务犯罪侦查风险是指检察机关在行使职务犯罪侦查权查办职务犯罪的过程中，因内外部因素对侦查活动造成的不当干扰，以及侦查过程和结果产生不良影响的可能性。
职务犯罪侦查风险具有普遍性、客观性、危害性、可预见性、一定程度的可控性等特征。职务犯罪侦查风险可分为政治风险、社会风险、经济风险、文化风险、个人风险、执法公信力的风险等。职务犯罪侦查风险引发原因复杂，危害严重。
职务犯罪侦查风险管理，是指检察机关面对侦查风险，以降低风险的消极结果为目的的决策过程，即对职务犯罪侦查风险进行识别、分析和评价，并在此基础上选择搭配使用各种风险管理技术，对风险进行有效控制及妥善处理风险所致损害结果，从而以最小的投入取得最大的安全保障的活动。
职务犯罪侦查风险管理存在一些问题，风险管理文化存在问题、风险管理文化存在问题、风险管理机制存在问题、风险管理配套措施存在问题。
完善职务犯罪风险管理对策，应培育职务犯罪侦查风险管理文化、明确职务犯罪风险管理原则、建构职务犯罪侦查风险管理机制、健全职务犯罪风险管理配套措施。培育职务犯罪风险管理文化，应着重培养风险意识、大局意识、文化意识。职务犯罪侦查风险管理原则包括：衡平原则；预测先导原则；风险管理贯穿侦查全过程原则；分级管理风险原则；及时应对、依法处理原则；注重检务公幵、释法说理原则；化解矛盾、维护稳定原则。建构职务犯罪侦查风险管理机制，应重点完善如下内容：对大要案件和关键环节重点管理；职务犯罪侦查风险的分级管理；职务犯罪侦查风险管理机制的基本操作流程；职务犯罪侦查风险的信息化管理。健全职务犯罪侦查风险管理的配套措施，应重点完善如下内容：加强党对职务犯罪侦查工作的宏观领导；成立中央反腐协调机构；强化司法责任制改革；推动检察队伍分类管理；推动检察机关去地方化、去行政化改革；完善考核评价机制；强化外部监督推动检务公开和阳光执法。
参考文献（略）