出口固定投入成本对扩展边际的影响研究——基于贸易便利化的视角

第1章导论

1.1问题的提出
1.1.1研究背景
贸易便利化是在贸易自由化后国际贸易领域提出的另一个全新议题。随着世界多边、双边和单边贸易自由化的努力，传统的贸易壁垒，例如，关税，数量限制性保护措施不断减少，促进贸易自由发展的传统政策措施的有效性正慢慢消减，而繁杂的海关规定和手续产生的无谓损失和费用、贸易信息交换技术的发展、不断加快的经济一体化进程使得通过贸易便利化措施获得潜在贸易利益的需求被越来越关注。例如，APEC比较了亚太地区通过贸易便利化所获得的潜在收益和通过关税自由化所获得的潜在收益，结果显示通过前者所获得的收益是通过后者所获得收益的几乎两倍，而ShepherdWilson和对东南亚的研究也得到了类似的结论。
结构参数的差异会如何影响出口结构的不同部分？影响的机制如何？基于一个异质性企业贸易模型的分析对此进行了解释。他认为较高的替代弹性使得集约边际对贸易成本的改变更加敏感，但却使得扩展边际较不敏感。原因是替代弹性越高，低生产率企业的劣势越明显，因此，当贸易成本降低时，新进入者占据市场份额较少，对总贸易流的影响主要体现在集约边际上。而异质性参数的大小反映了产业中企业的集中度不同或垄断竞争程度不同。异质性参数越高，产业的集中度或垄断程度越低，高生产率的企业所占比例越少。而截点生产率水平会随着占大多数的中小企业生产率变化而变化。因此，当出口固定投入成本下降时，会有更多的企业进入或退出出口市场，也即扩展边际的敏感性会更大。


1.2研究思路
为了从贸易便利化的视角出发来研究出口固定投入成本对贸易扩展边际的影响，本文主要沿着下面的分析思路：
第一，对相关的国内外文献进行梳理和总结，以此把握国内外有关贸易便利化对贸易影响以及出口固定投入成本对扩展边际相关研究的进展情况。
第二，为了对中国贸易便利化的发展情况有一个清晰的认识，文中采用问卷调查、深度访谈和比较分析的方法对中国贸易便利化发展的现状以及同世界其他经济体比较所处的地位进行了深入的分析。
第三，按照理论指导实证的研究思路，对贸易便利化影响贸易的机制以及出口固定投入成本对扩展边际影响的机制进行了研究。在理论基础方面，构建贸易便利化通过不同的成本渠道对贸易产生影响的分析框架，然后，进一步对出口固定投入成本影响扩展边际的进行理论分析，并推导出口固定投入成本的总出口弹性和扩展边际弹性，试图比较总出口和扩展边际受出口固定投入成本的不同影响。在实证研究方面，根据上述理论模型的推导，获得进行计量分析的结构引力模型，并运用产业层面的数据对结构引力模型的结构参数（替代弹性和异质性参数）进行估计，进而模拟和计算出口固定投入成本对不同产业总出口和扩展边际的影响，以此获得产业层面的结论。
第四，在理论研究和实证研究的基础上，提出有针对性的结论，并为我国出口的稳定增长提出政策建议。

第2章文献综述

2.1国外文献综述
2.1.1贸易便利化对贸易影响的研究
2.1.1.1贸易便利化对总贸易的影响
大部分学者认为，尽管贸易便利化改革在初期实施的时候会带来一些不可避免的成本，但随着时间的推移，贸易便利化能促进贸易收益的增加，且通过贸易便利化所获得的收益要超过通过关税自由化所获得的收益。例如，APEC比较了亚太地区通过贸易便利化所获得的潜在收益和通过关税自由化所获得的潜在收益，结果显示通过前者所获得的收益是通过后者所获得收益的几乎两倍。因随着时间的推移关税壁全对贸易影响的减少，制度障碍可能会在相对重要性上增加，并成为国家之间货物流动的一个关键性障碍。其利用2000年13个出口国和167个进口国之间的截面贸易数据，估计了一个理论上调整的贸易引力模型。结果表明，制度贸易壁垒比关税壁呈对贸易流量的影响更大。因此其认为，贸易政策谈判的努力应该集中在贸易便利化进程上，且并应被置于多边谈判的最前沿。而Shepherd和Wilson对东南亚的研究也得到了类似的结论。
尽管上述研究强调了企业的异质性行为，并对出口固定投入成本的存在性进行了证实，但出口固定投入成本在一般均衡贸易模型中被系统分析开始于以为代表的异质性企业贸易理论。根据异质性企业贸易理论，出口固定投入成本是企业出口行为和其产品分布的重要决定因素，国与国之间贸易产品的种类、贸易伙伴范围上的不同会导致基于企业产品、产品国家对或企业产品国家对的扩展边际的变化。因此，近年大量的研究开始关注扩展边际对出口增长的重要性。
下面主要在企业异质性贸易理论的框架下，对出口固定投入成本影响扩展边际的相关理论和实证文献进行归纳、总结。

2.2国内文献综述
2.2.1贸易便利化对贸易影响的研究
国内学者也开始越来越关注贸易便利化对贸易的影响。例如，孙林，徐旭霏运用机场基础设施质量、海关程序负担和贸易壁塋普遍度三个指标衡量了贸易便利化程度，并应用引力模型实证分析了东盟贸易便利化措施对中国东盟区域制造业产品出口的影响。实证研究结果表明：东盟机场基础设施质量的改善对中国东盟区域制造业产品出口有显著的影响。东盟机场基础设施质量等级每提升1%，区域制造业产品出口将增加1.48%。而海关程序负担和贸易壁皇普遍度的改善对中国东盟区域制造业产品出口的影响不显著。在此基础上，文中设计了两个模拟方案，模拟分析了东盟贸易便利化程度的加深对中国制造业产品出口的影响程度。结果表明：如果东盟每个国家机场基础设施质量都提升到区域平均水平（5.2），贝仲国制造业产品出口额将提高39.34%。如果东盟每个国家机场基础设施质量等级提升到区域最高水平（6.9），则中国制造业产品对东盟出口额将增长70.95%。
其运用泊松伪极大似然估计法方法，实证分析了东盟贸易便利化措施对中国和国际农产品出口的影响，并比较了影响程度上的差异。研究表明：提高东盟海关效率、提升港口质量等级、减少贸易壁垒流行程度以及增加英特网的普及率都对国际农产品出口东盟有显著的促进作用。但是，只有英特网的普及率和贸易壁垒盛行度对中国与东盟农产品贸易有显著的影响，其他变量不显著。这说明东盟的贸易便利化对农产品出口的影响存在明显的地域差异。
鲁晓东和赵奇伟也认为中国的出口效率较低，原因是人为阻力对中国出口的限制明显。且从中国出口所受的人为出口限制来看，对大国出口所受限制要大于对小国出口所受的限制。因此，鲁晓东和赵奇伟认为这从另外的角度说明中国与欧盟等发达国家仍然具有较高的贸易潜力；另外，鲁晓东和赵奇伟也进一步认为关税和贸易伙伴国的制度建设等因素对于贸易效率影响显著，但关税对于贸易效率的影响已随着世界整体关税水平的下降日渐减弱。

第3章中国的贸易便利化发展.........36
3.1贸易便利化的提出...........36
3.1.1WTO与贸易便利化............36
第4章贸易便利化视角下出口固定投入成本对扩展边际影响的理论分析.........62
4.1贸易便利化对贸易影响的机制分析...........62
第5章出口固定投入成本对扩展边际影响的实证分析..........81
5.1结构参数估计问题的提出.........82
5.2结构参数估计...........84

第5章出口固定投入成本对扩展边际影响的实证分析

5.1结构参数估计问题的提出
从以往研究来看，大部分关于结构参数的估计是针对替代弹性所进行的估计，且估计的方法大都是沿用Anderson的开创性研究，即通过将双边贸易流对贸易成本的回归系数来估计。这种方法的问题在于为了忽略内生性问题需要做出极度确定的假设，例如假定贸易成本是完全转移给消费者，而这对贸易额比较大的国家是不恰当的。还有学者使用企业层面的数据来对替代弹性、异质性参数进行估计，例如Crozet和Koening，但其方法需要大量的企业层面的数据，且估计过程中忽略了出口固定投入成本对贸易的影响。因此，考虑到Kancs异质性企业贸易模型对制造业部门生产差异性产品的假设以及希望对中国制造业出口行为进行更深入探析，本文选择中国制造业作为研究对象，借鉴Kancs参数估计的方法，对中国制造业不同产业的结构参数进行估计，以此为后续分析产业层面出口固定投入成本对扩展边际的影响提供支持。

第6章结论、政策启示及研究展望

6.1结论
根据本文研究可知，尽管中国的贸易便利化发展已经取得了显著的进步，但我们发现在中国推进贸易便利化过程中还面临很多困难和障碍，同世界很多贸易便利化发展程度较高的经济体还有很大的差距，中国贸易便利化的未来发展任重而道远。另外，根据异质性企业贸易理论，出口固定投入成本主要通过扩展边际影响总出口的增长。且根据研究结果来看，通过降低出口固定投入成本能够给不同产业都带来显著的贸易获利，且替代弹性越小，产业集中度越低的产业其出口越易受出口固定投入成本变化的影响。本文的结论除了为中国产业水平的出口结构提供了更为深刻的学术洞察外，也为未来有针对性的出台相关的贸易和产业政策提供决策依据。根据本文的研究结论，对于贸易便利化视角下从出口固定投入成本角度切入探讨中国贸易持续平稳增长。
参考文献（略）