国外市场规模扩张与进口中间产品质量——基于中国企业数据旳实证检验和分析

第一章导论

第一节研究背景与意义
扩大开放并非是单向的，中国在对外扩大开放让出国内市场份额的同时，也为中国企业寻求到更大的国外市场。中国与多国或地区签署的自由贸易协议，加入多个自由贸易区，这都降低了中国企业进入至该国（或区域）的门槛，这都为中国企业赢得更大的国外市场空间，促进企业出口发展。据世界贸易组织秘书处统计，2013年中国出口贸易额达2.21万亿美元。随着贸易的深入发展，近年来，中国进口也在不断增加，尤其是制造业企业进口大量中间产品。2014年，中国制造业企业进口中间产品贸易额占中国进口总额16.3%，而这一比率在2009年达到46.7%。这表明中国企业在大量出口最终产品的同时增加了对进口中间产品的使用。
在这一背景下，本文以扩大开放引起市场规模变大进而影响企业对中间产品质量的选择倾向为视角，构建相关理论模型阐述市场规模对企业中间产品质量选择倾向的影响机制，再利用中国企业数据实证检验中国扩大开放的出口市场规模效应，即中国扩大开放为本国企业寻求到更大的出口市场规模，而出口市场规模扩大会促使企业提高进口中间产品质量，这有助于提高企业最终品质量，进而实现质量升级的目标。一国质量升级是出口增长的前提条件，是经济发展的推动力。因此，在中国扩大幵放的背景下对制造业企业进口大量中间产品现象背后的经济学研究在理论探讨、经验研究和政策制定方面都具有一定的意义。

第二节研究思路、方法与框架
一、研究思路与方法
本文的主要研究思路为扩大开放一一企业面临的市场规模变大，竞争加剧一一影响企业对进口中间产品质量的选择。具体来说：
第一，扩大开放会增大企业的市场空间，尤其是扩大对外开放让出国内市场的同时，会为企业创造更大的国外市场空间；第二，市场规模扩大，将吸引更多企业进入，随着进入者增加，单位质量价格将下降，企业价格加成能力下降，市场竞争困难性增大；第三，消费者获得效用的大小不仅取决于消费产品数量，还取决于其所消费商品的质量；第四，在竞争困难程度越大的市场上，为在竞争中获利，企业必须生产高质量的产品，产品质量与企业生产能力有关外，生产中所使用的中间产品质量高低对最终品质量有巨大影响，从而企业将倾向于使用高质量中间产品，而在国际贸易中，进口中间产品质量通常要高于国内中间品，因此，当企业出口至不同国家（或地区），其所用进口中间产品质量将有差异，出口至竞争越激烈的市场，所选择的进口中间品质量越高。
二、研究框架
在上述思路下本文主要结构安排如下：
第一章，导论。包括研究背景与意义，研究思路、方法与框架、以及研究中存在的困难和可能的创新点。
第二章，文献综述。这部分主要从己有文献关于扩大开放与市场规模、进口中间产品质量，以及产品质量测度方面进行梳理，并且对文献作出简要述评。
第三章，理论模型。通过在M-O模型的线性效用函数基础上增加质量因素来构建适用于本文的质量差异化模型，然后在封闭经济环境下分析国内地区间扩大开放，增进市场融合，市场规模扩大，竞争加剧对企业选择中间投入品质量倾向的影响，并且进一步地在开放经济中分析企业获得更大的国外市场规模时，不同市场规模引起竞争困难程度的差异如何影响企业对进口中间产品质量的选择倾向。最后得出相关结论。


第二章相关文献综述

第一节扩大开放与市场规模
在中国，“扩大开放”更多的是一个政策性词汇，它是改革幵放”的新阶段。1978年，党的十一届三中全会作出了实行改革开放的重大决策，这之后的三十多年来，中国始终坚持走改革幵放的道路。尤其是2001年，中国正式成为世界贸易组织成员，在更大范围和更深程度上参与国际分工与合作，大力发展对外贸易和促进双向投资，中国在入世十多年来全面履行加入世贸组织时的承诺，大幅降低关税税率、削减关税措施，放宽市场准入，并且积极顺应区域经济合作发展潮流，与多个国家或地区签署了自由贸易协议。扩大开放对经济发展具有重要推动作用。周民良认为西南地区应该把握好扩大开放的机遇，采取更有效的扩大开放的措施，以促进西南地区的经济发展。宋岗新等人认为扩大开放是加快天津发展的战略之举当前。
现有文献中，并没有学者明确就扩大开放与市场规模进行研宄，然而扩大开放政策无疑为企业赢得了更大的市场规模。市场规模的大小对经济发展尤其是贸易有重要影响，学者们关于市场规模的研宄主要集中于本地市场规模扩大所引发的效应。
随着新新贸易理论的出现与发展，体现在生产率差异的异质性企业被引入到本地市场效应模型，企业间生产率的差异会对市场规模作出反应，具体表现为：一国某行业市场规模扩大，会吸引更多的企业进入该行业，激烈的市场竞争会迫使生产率较低的企业退出行业，从而行业总生产率得到提高，同时激烈的竞争还会降低价格，从而使得消费者获得更高的福利。这使得对本地市场效应进一步的理论和实证研究变得更具实践意义。

第二节进口中间产品质量
国际贸易对经济的重要影响一直都备受国际经济学领域的学者们所关注。从传统贸易理论到以Kurgman为代表将规模效应引入贸易领域后的新贸易理论，以及考虑行业内以生产率差异为主体现企业异质性特征的新新贸易理论。随着理论发展的进一步深入，学者们关注的焦点渐渐地从出口层面转移到进口层面。
一、进口中间产品对经济发展的作用
一国不仅在出口贸易中获利，还可以在进口贸易中获利。学者们关于进口中间产品对生产率和技术水平的提升作用进行了广泛的研宄。诸多贸易和经济增长模型表明进口中间品贸易不仅可以为本国提供原先没有的产品，还可以在已有产品的基础上增加更多新的种类，从而使进口国获利。相比于国内中间品，进口中间品拥有更高的质量等人根据印度1987-2000年的进口数据研究其进口产品的扩产边际和种类扩展边际发现随着贸易壁金的下降，印度通过进口和使用更多新的中间投入品提高了企业绩效并最终促进了生产率增长。Mary等人摒弃偏好是充分利用的假设，通过整合偏好的利用率模型，发现在多边贸易体制下，降低关税虽然能使发展中国家的市场准入净增加，但难以弥补由于较低的产品覆盖率以及复杂的原产地制度对其收益的侵蚀，进一步研究证明贸易活动的开展使得企业可以通过使用进口中间品来提高生产率。
国外学者对于中间品的研宄主要集中在进口中间品对全要素生产率的影响，中间品技术溢出效应以及进口中间品对提高最终产品质量的作用等方面。而国内相关研宄局限于中间产品的宏观效应，对于中间品的质量差异鲜有涉及。王苍峰通过釆用年投入产出表和相应行业的进出口数据，并将中间品进口分为水平型和垂直型，研究发现中间品的进口一方面可以促进本国制造业的发展，另一方面也会引致本国同类中间品生产企业的负面竞争效应。宗毅君利用中国工业行业相关产业和贸易数据，测算了14年间中国工业参与国际产品内分工的程度，以及其对中国进出口贸易的深远影响。结果表明，国际产品内分工的贸易格局在一定程度上促进了中国工业各行业进出口贸易的发展，而垂直专业化也在较大幅度上推动了中国行业贸易顺差的增长。钱学锋等则利用中国制造业行业数据和进出口数据进行实证检验，提出进口种类对中国制造业全要素生产率的影响存在水平效应和直接竞争效应，两种效应的影响机理与作用大小取决于行业和进口来源国的生产技术。张杰等利用中国工业企业和海关贸易数据库的合并数据对进口引致出口的机制进行分析，发现进口中间品尤其是从高收入国家进口中间品是中国出口奇迹发生的重要驱动机制。

第三章理论模型...........16
第一节基本模型的建立.........17
一、偏好和需求........17
第四章实证检验：基于出□市场规模.........33
第一节数据来源与处理说明..........33
第五章结论与政策建议...........44

第四章实证检验：基于出口市场规模

为了检验扩大开放的市场规模效应，本文重点考察中国企业出口的市场规模效应。在上一章的理论模型中，我们假设企业出口同一种类不同质量水平的产品至不同的目的国（或地区），并且清楚地知道生产每种出口最终品在所用进口中间投入品。

第一节数据来源与处理说明
本文实证检验中所用数据主要来源于2006-2009年中国海关进出口数据库，利用STATA12软件对相关数据进行处理，得到2006-2009年中国制造业企业出口产品以及进口中间产品的数据。中国海关进出口数据库是中国海关总署对各项进出口数据统计得来，主要包括进出口企业、进出口商品、产销国、贸易方式、贸易金额、贸易数量等指标。该库丰富的数据资源为本文实证检验的实现提供了数据保证，为从中蹄选出这六年中国制造业企业进口中间品的数据，需要做如下工作：
第一，将第二步得到的2006-2009年中国海关进口商品数据与第一步得到的制造业中间产品编码通过SH96国际标准编码进行合并，最终蹄选出2006-2009年中国企业进口制造业中间产品数据。


第五章结论与政策建议

第一节结论
本文从企业异质性角度出发，在M-O模型的基础上，通过加入体现产品质量差异的变量，构建一个包含中间投入品部门和最终产品部门的异质性贸易模型，分别在封闭经济环境和开放经济环境下分析扩大开放的市场规模效应。第一，扩大幵放，使企业面临的市场规模变大，这一变化一方面会吸引更多进入者，另一方面会增加在位企业对要生产的差异化产品种类的选择范围，企业会相应地生产更多产品，而不同质量水平的产品种类数增加会降低平均单位质量价格和临界成本，从而加剧市场竞争困难程度，因此，当企业生产能力一定时，企业越倾向于生产单位质量成本低的产品，也即倾向于使用高质量中间投入品。第二，在开放市场上，一国扩大开放，让出国内市场空间的同时，会为本国企业赢得更大的国外市场空间，这一方面有利于促进本国出口贸易发展，另一方面，大量企业进入出口市场会加剧市场竞争困难程度，这将促使企业选择高质量进口中间产品，从而生产出高质量最终产品，从而在激烈的市场竞争中获利。第三，市场规模扩大引致的激烈竞争会影响市场对企业的选择：产品质量低的企业将退出市场，进而企业倾向于选择高质量进口中间产品，这种选择效应会提高企业和整个行业的产品质量。
结合理论模型中关于扩大开放引起市场规模变大，进而影响企业对进口中间产品质量选择的推论，本文运用2006-2009年中国海关数据进行相关实证检验，发现市场规模和竞争确实对企业进口中间产品质量选择倾向有显著的正向效应：中国企业在规模越大，竞争越激烈的市场上，越倾向于在出口最终品中使用高质量进口中间产品；此外，一个市场的经济自由化程度越高，企业也越倾向于选择高质量进口中间产品。年中国企业整体上使用的进口中间产品质量有在提升，但是相比于加工贸易企业，一般贸易企业所用进口中间产品质量较低，优化速度较慢。这表明扩大开放，加强国际间、区域间的合作，促进市场融合，提高经济自由化程度，为企业创造更大的市场规模，有利于激励企业提高进口中间产品质量，进而提高企业乃至行业产品质量，实现产业质量升级的目标。
参考文献（略）