社会资本视角下农户林下经营效率及其影响因素研究——以内蒙古敖汉旗为例

本文是一篇经济管理论文，本研究首先运用社会资本理论在理论基础部分阐释了社会资本对农户林下经营效率的影响机理，然后运用DEA模型测算得出农户林下种植、林下养殖以及耕地种植的效率值，将社会资本纳入农户的生产效率函数中，最后建立Tobit模型分解出社会资本对农户林下经营效率的影响。本文研究得出的主要结论如下：（1）集体林区农户从事以上三种经营活动处于规模收益非递增状态（规模收益不变或规模收益递减状态），以效率平均值来看，农户的耕地种植以及林下经营效率不高，其综合效率以及纯技术效率值均低于对应的规模效率值。（2）物质资本、人力资本及社会资本均是有效率的生产要素，社会资本的增加能够改善农户林下经营效率。物质资本和人力资本主要作用于农户林下经营的综合效率和纯技术效率，而社会资本主要作用于农户林下经营的纯技术效率上。表明农户社会资本能够增加农户的技术选择，优化农户生产要素的配置，促进农户林下经营效率的提高。

1引言

1.1研究背景
集体林权制度改革后，林下经济作为一种新型的经营形式受到广泛关注。2012年7月22日，国务院办公厅发布了《关于加快林下经济发展的意见》，鼓励各地区大力发展以林下种植、林下养殖、相关产品采集加工和森林景观利用等为主要内容的林下经济，进而增加农民收入，巩固集体林权制度改革和生态建设成果，加快林业产业结构调整步伐。2012年9月，国家林业局发出了《关于贯彻落实〈国务院办公厅关于加快林下经济发展的意见〉的通知》。2013年，国家林业局通过《全国林下经济林药、林菌模式发展实施方案》。2014年初，国家林业局制定并发布了《全国集体林地林下经济发展规划纲要（2014-2020年）》，一系列指导方案的出台极大地刺激了林下经济在各地的发展。
内蒙古敖汉旗作为全国人工林造林第一大县，全旗森林覆盖率达到46%，与此同时，内蒙古敖汉旗位于北方半干旱区，林木立地条件不佳，林果等经济林发展受限，林地产出效率不高。在集体林权制度改革主体任务完成及林业转型发展的背景下，林下经济作为一种新的林业经营形式能够在一定程度上克服林业生产投资期长，经营风险大的不足，同时对保护森林资源，提高林地产出效率，增加林农收入，巩固集体林权改革成果，促进绿色经济增长都具有重要意义。本文正是基于这样的背景，以内蒙古敖汉旗为例，对集体林区林下经营效率及其影响因素展开研究。
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1.2研究目的及意义
1.2.1研究目的
集体林权制度改革后，林农获得林地经营权和林木所有权，林下经济作为一种新型经营方式得到迅速发展。本文以集体林区林下经济作为研究对象，利用实地调研数据，对内蒙古敖汉旗集体林区林下经济发展概况进行阐述，并运用社会资本理论阐释社会资本对于农户林下经营效率的影响。运用DEA效率分析工具，测算敖汉旗集体林区农户林下经营的效率，并实证分析社会资本、物质资本及人力资本对于农户林下经营效率的影响。具体的研究目的概括为以下四点：第一，以内蒙古敖汉旗为例对集体林权制度改革后集体林区的林下经济发展现状进行调查研究；第二，对于集体林区农户林下经营效率进行测算，并分析影响集体林区林下经营效率的影响因素，以期对集体林区林下经营的效率改善及林下经济发展有所启示及建议；第三，从理论及实证两个方面分析社会资本对于农户林下经营效率的影响，运用实地调研数据实证分析社会资本对于农户林下经营是否是有效率的生产要素以及哪些社会资本能够促进农户林下经营效率的改善。最后，基于以上分析，对集体林区林下经济发展提出对策建议。
1.2.2研究意义
现实意义。内蒙古敖汉旗地处东北与华北地区的结合部，距北京不到500公里，是京津冀辽地区重要的生态屏障，退耕还林、“三北”防护林、京津风沙源治理国家林业工程均在此布局。内蒙古敖汉旗位于北方半干旱区，林木质量不高，分布不均匀，严重影响林果等经济林的发展。借助林改契机发展林下经济，在林下进行药材种植，家禽、黑猪、鹿等特色养殖以及蘑菇、山野菜等采集加工，能够在满足市场对绿色健康食品的需求的同时发挥地方优势及特色，提高农民的林业收入，促进当地林业产业结构升级。发展林下经济对于拉动集体林区经济增长，推动集体林区产业结构升级，促进农民增收，巩固集体林权制度改革成果具有重要的现实意义。因此，深入研究农户林下经营效率及其影响因素，进而提高农户林下经营效率，对于林下经济的可持续发展具有重要的现实意义。
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2概念界定及理论基础

2.1概念界定
不同学者基于其特定的研究目的及研究领域的不同赋予“社会资本”不同的概念外延，但是它们具有相似的概念内涵，即社会资本是基于一定区域、一定群体形成的社会网络、信任、互惠、规范等资源集合，这些资源预期会为行动者带来收益，且能够促进合作，提高效率。社会资本不同于物质资本，不会因为使用却会因为长期不使用而枯竭。

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2.2理论基础
2.2.1可持续发展理论
第二次世界大战以后，随着工业经济的发展人类社会一方面获得科技与经济的飞速发展，另一方面却开始受到人口激增、环境污染、生态破坏、资源过度消耗等多方面威胁。在此背景下，可持续发展理论应运而生。
1987年，世界环境与发展委员会在向联合国提交的报告《我们共同的未来》中，将“可持续发展”概念定义为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需求的能力构成威胁的发展”。可持续发展强调代际间、区域间发展的公平性和社会经济发展与人口、资源、环境间发展的协调性。
1992年在巴西召开的联合国环境与发展大会上通过的《21世纪议程》第一次把可持续发展概念推向行动。大会指出，人类的可持续发展只能以生态环境、自然资源的持续稳定支撑为基础，同时环境问题的解决也需要经济的可持续发展为条件。大会还指出森林可持续发展是经济持续发展的重要组成部分，是环境保护的主导，是各部门经济发展和维持所有生物必不可少的资源，森林和林地应采用可持续方式进行经营管理，以满足当代和子孙后代在经济、文化、社会和精神方面的需要。持续发展的本质在于维持生产和经济系统的恢复性，即寻求经济与环境之间的动态平衡。
在可持续发展理论指导下，我国制定了《关于加快推进生态文明建设的意见》和《生态文明体制改革总体方案》，出台国家储备林制度方案。针对国有林区，于2014年在黑龙江重点国有林区开始禁止天然林商业性采伐试点，2015年试点范围扩展到内蒙古和吉林。针对集体林区，国家林业局于2014年出台《全国集体林地林下经济发展规划纲要（2014-2020年）》。
可持续发展理论对林下经济发展具有重要的指导意义。林下经济在不影响林木正常生长的前提下，充分利用林下空间和林地资源，通过林下种植、林下养殖、相关林产品采集加工及森林景观利用等手段，一方面可以扩大林地产出，提高林农收入，提高林地综合利用效率和经济效益。另一方面通过以耕代抚，间接抚育林木，加速森林新陈代谢，有利于维持生态系统的稳定。
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3样本地农户林下经营相关描述性统计分析..................23
3.1样本地自然地理和社会经济情况..................23
3.1.1敖汉旗自然地理概况..................23
3.1.2敖汉旗社会经济概况....................23
4农户林下经营效率测算及分析........................35
4.1模型选择........................35
4.2变量选取与释义........................35
5农户林下经营效率的影响因素分析...................42
5.1模型选择...................42
5.2变量选取与研究假设...................42

5农户林下经营效率的影响因素分析

5.1变量选取与研究假设
本文沿用章元，陆铭关于“社会网络”的定义，将农户的社会网络界定为农户家庭所拥有的亲戚、朋友、同事、邻居等构成的关系网络。社会网络的数量和质量是度量社会网络的两个维度。本文用“家中是否有村千部”来反映农户社会网络的质量，“送礼或者经常走动的亲戚朋友的数量”来反映农户社会网络的数量。社会网络的质量和数量直接影响农户获得有效信息及资源的质量和效率。
信任作为社会资本的重要内容，是人际交往过程中走向合作的基础。当社会关系中人们处于高度信任的状态时，人们更愿意与他人进行交易，进而降低交易成本，促进合作的稳定性。信任一方面可以加强农户与交易者的信息交换深度，从而提高信息交换质量；另一方面随着信任程度的加深，会对交易双方产生强制性道德约束，有效约束交易过程中的机会主义行为。基于以上论述本文选取“农户家庭对于他人的信任程度”作为“信任”变量的替代指标。

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6结论与建议

6.1研究结论
本研究首先运用社会资本理论在理论基础部分阐释了社会资本对农户林下经营效率的影响机理，然后运用DEA模型测算得出农户林下种植、林下养殖以及耕地种植的效率值，将社会资本纳入农户的生产效率函数中，最后建立Tobit模型分解出社会资本对农户林下经营效率的影响。本文研究得出的主要结论如下：（1）集体林区农户从事以上三种经营活动处于规模收益非递增状态（规模收益不变或规模收益递减状态），以效率平均值来看，农户的耕地种植以及林下经营效率不高，其综合效率以及纯技术效率值均低于对应的规模效率值。（2）物质资本、人力资本及社会资本均是有效率的生产要素，社会资本的增加能够改善农户林下经营效率。物质资本和人力资本主要作用于农户林下经营的综合效率和纯技术效率，而社会资本主要作用于农户林下经营的纯技术效率上。表明农户社会资本能够增加农户的技术选择，优化农户生产要素的配置，促进农户林下经营效率的提高。（3）社会资本中农户家庭与他人的互惠变量对农户林下经营的综合效率、纯技术效率及规模效率均有显著影响，是农户社会资本中最重要的变量，表明在以“关系本位”为主要特征的乡村社会，农户与他人的“人情往来”能够在一定程度上代涔正式制度起到资源整合的作用，促进农户家庭与他人的稳定合作，减少交易成本，提高农户林下经营效率。（4）社会资本变量中信任变量对林下经营效率没有显著的正向影响，假说2在林下种植以及林下养殖两种经营活动中均没有得到验证。表明农户单方面对外界的信任不足以影响其经营的投入产出行为，同时需要农户与其交易者双方相互信任才能减少双方的信息搜寻成本，限制双方的机会ｋ义行为，减少信息不对称带来的效率损失。
参考文献（略）