第 1 章 绪论
1.1 研究背景与意义
本节主要基于现实和理论两个层面，说明了研究问题的提出所基于的背景以及研究问题的解决所带来的意义。
1.1.1 研究背景
（1）现实背景
在全球经济一体化的形势下，随着跨国公司的兴起与蓬勃发展，国际市场的竞争力度不断加大。知识是促进企业获取竞争优势的关键资源，对于跨国公司迅速提升国际地位至关重要。与发达国家跨国公司（DMNEs，Developed Economies MultinationalEnterprises）相比，新兴经济体跨国公司处于后来者劣势地位，亟需通过建立子公司等海外分支机构，获取东道国先进的知识资源，提升竞争优势。具体来说，首先，DMNEs是全球竞争的先行者，国际经营经验及相关资源较为丰富，进行国际扩张的主要目的是利用所有权优势，拓展海外市场。通过海外经营，DMNEs 将东道国内对跨国公司有价值的知识转移回母公司。而 EMNEs 是全球竞争的后来者，资源相对匮乏，缺乏先进的技术知识和国际化经验，进行国际扩张的主要目的则是迅速获取东道国的战略资源[1]，以丰富其知识库，进而推动公司在母国的发展。其次，除了在东道国获取和创造知识以外，EMNEs 需要在整个跨国网络内整合相关知识资源，以帮助母公司构建关键能力，谋求竞争优势。
改革开放四十年来，中国企业在科技、信息、新能源和通讯等行业的海外投资迅猛增长，尤其是在发达国家。2017 年，中国在发达国家的对外投资约为 570 亿美元，占对外投资总额的 36%①。EMNEs 期望通过“跳板”策略（Luo & Tung，2007），在海外建立（或并购、或合资）子公司，这些子公司为母公司搜寻、整合并转移关键知识资源，有利于母公司在国际市场中积累必要能力，创造竞争优势。中国跨国公司作为 EMNEs，也希望通过“跳板”策略和海外子公司的逆向知识转移，获取所需知识资源，弥补后来者劣势，积极融入国际市场并提高企业在全球价值链中的地位，实现价值链位置的跃迁与攀升。例如，海尔在德国、美国等发达国家成立海外子公司，基于总部赋予的充分的自主权，获得了国外先进的技术和生产知识，并将其转移至母公司，提高了产品竞争力和品牌形象，促进了其国际地位的大幅提升；华为在英国、法国等发达国家建立研发机构，赋予其足够的自主权，使其顺利获取并转移海外先进的通信技术和软件开发知识，并将这些先进知识应用到产品研发和设计中，促进了华为在国际市场中竞争优势的快速提升。
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1.2 研究问题
本节对本研究的研究对象、研究内容进行了清晰地界定，并在此基础上提出了研究的创新点。
1.2.1 研究对象
本研究旨在了解以中国跨国公司为代表的 EMNEs 海外子公司自主权如何影响RKT，以及母公司吸收能力在影响过程中发挥的具体作用。与 DMNEs 相同，EMNEs的国际化过程也需要获取和开发知识的能力（Mathews，2006），子公司是海外知识寻求的核心力量（Amal et al.，2011）。因此，本研究将以中国跨国公司海外子公司为研究对
1.2.2 研究内容
本研究以中国跨国公司海外子公司为研究对象，探讨海外子公司自主权对 RKT 的内在影响机理，具体研究内容如下：
（1）将 RKT 按照知识类型划分为逆向市场知识转移、逆向管理知识转移和逆向技术知识转移，深入探讨海外子公司自主权对不同类型知识逆向转移的影响机制，为跨国公司开展不同类型 RKT 时，应如何赋予海外子公司自主权提供理论参考。
（2）将海外子公司自主权划分为营销自主权、人事自主权、财务自主权和研发自主权四个不同维度，深入探讨不同维度海外子公司自主权对逆向知识转移的影响机制，为跨国公司在 RKT 过程中应在多大程度上赋予子公司何种类型的自主权提供参考与借鉴。
（3）本研究在分析海外子公司自主权对 RKT 内在影响机理的基础上，将母公司吸收能力作为调节变量引入海外子公司自主权和 RKT 的假设关系模型，进一步研究海外子公司自主权和母公司吸收能力的交互作用对 RKT 的作用机理。
图 1.1 本研究技术路线
第 2 章 文献综述
2.1 逆向知识转移研究综述
本节主要从逆向知识转移的概念内涵、理论基础、影响因素、转移模式和作用效果五个方面来对逆向知识转移进行综合评述，RKT 理论研究框架如图 2.1 所示。
图 2.1 逆向知识转移理论研究框架
（1）逆向知识转移的概念
通过对国内外文献的回顾与梳理，目前对 RKT 概念的理解可以归纳为四种视角，如表 2.1 所示。方向视角主要从逆向知识转移与传统知识转移的方向相反来理解 RKT，认为 RKT 由知识转移衍生而来，是指子公司向母公司传递知识的一种简单行为（Hakanson & Nobel，2000）。后续研究中，大部分学者沿用这一概念，探讨跨国公司子公司的 RKT 行为。目的视角强调子公司开展 RKT 的目的性，片面地认为 RKT 是子公司的一种主动行为，主要目的是获得母公司的认可，提高在整个跨国组织中的战略地位（Gupta & Govindarajan，2000；Mudambi & Navarra，2004）。伴随着 RKT 研究的不断深入，有学者从内容视角更广泛地定义了 RKT，认为子公司会以各种方式，将母公司所需的与产品、流程、技术、市场、政府机构、竞争对手和供应商等相关的信息与知识，转移到母公司（Kumar，2013）。学者们基于过程视角，对 RKT 的研究分为两个阶段。第一阶段，有学者逐渐意识到，RKT 不是一种简单的知识转移行为，而是一个双向传递过程。首先母公司需要将向子公司传达其战略导向和所需知识类型，子公司基于母公司的知识寻求意愿，在东道国获取相关知识资源，而后将其转移给母公司（杜丽虹和吴先明，2014）。随后，刘昂（2018）将 RKT 概念进一步细化，认为 RKT 是一个动态过程，包括子公司对知识的获取、转化和传递，以及母公司的吸收和整合。
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2.2 海外子公司自主权研究综述
海外子公司自主权吸引了国际商务领域研究者的广泛关注（Foss & Pedersen，2002）。现有相关研究大多探讨不同层面的因素对海外子公司自主权的影响，如子公司的资源、战略以及东道国的经营环境等（Garnier，1982）。然而，关于自主权对子公司的关键决策和行为（尤其是 RKT）的影响程度和内在作用机制，当前研究还缺乏清晰的认识，呈现出重前因轻后果的研究局面。基于此，本研究主要对海外子公司自主权的概念内涵、影响因素和作用效果进行评述。
2.2.1 海外子公司自主权的概念维度
（1）海外子公司自主权的概念内涵
现有研究中，学者们对海外子公司自主权的表述不一，如自主权、自治程度、自主性、母公司授权等（Edwards et al.，2002）。这些概念虽然表述不同，但具有相似的含义。本研究统一采用自主权的表述。自主权概念最早由 Brooke（1984）提出，并将其定义为组织的子单元能够决定与自身发展高度相关的战略问题的权力。随后，Roth 和 Morrison（1992）对此进行了进一步深化，认为自主权是指子公司能够在发展战略方面自主做出决策，而不受母公司干预的程度（Mudambi & Navarra，2004），这与 Bjorkman（2003）的定义相似。Young 和 Tavares（2004）以管理者为主体，认为被赋予自主权意味着子公司经理能够在没有母公司的参与下，独立做出相关决策。Johnson 和 Menguc（2007）将自主权定义为母公司对子公司制定战略决策的授权程度，并指出海外子公司自主权既是对母子公司关系影响过程的结果，也是致使母子公司关系发生变化的重要原因（张娜，2017）。基于以上分析，本研究认为海外子公司自主权是指在东道国市场中，海外子公司能够在不受母公司干预的情况下，对其营销、人事、财务、研发等相关战略自主做出决策的程度。
海外子公司自主权是母子公司组织结构以及跨国公司组织管理的基本体现，对于子公司权力绩效的提高以及跨国公司整体价值链的跃升均具有重要意义（Najafi-Tavani etal.，2015）。拥有自主权有利于子公司在东道国内创造和积累知识资源，是激励子公司实现自我管理的关键（Kawai，2014）。对于 DMNEs 来说，母公司的综合实力较强且国际经验相对丰富，子公司在成立初期就对母公司的战略资源具有较强的依赖性（Dunning，1995），自主权较低。而 EMNEs 是国际竞争中的后来者，大多技术水平不足，管理能力较低且缺乏国际市场经营经验，很难对子公司提供技术和管理等方面的支持和指导（张娜，2017）。因此，EMNEs 需要赋予子公司一定程度的自主权，支持子公司的海外运营（Wang et al.，2014），促进子公司吸收东道国的知识（Phene &Almeida，2008）。此外，企业所处的外部环境是影响其经营发展的一个重要因素。东道国的经营环境和母国有很大的差异，子公司在东道国经营的过程中，面临着许多不确定因素，如国家政策的影响、消费者需求和偏好的差异等（Yamin & Andersson，2011）。与母公司相比，海外子公司对东道国市场信息的获取难度和成本都比较低。由于地域限制，母公司很难及时了解并解决子公司在海外的经营难题。因此，母公司倾向于赋予子公司一定的自主权，以提高整个跨国公司的经营效率（张娜，2017）。
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第 3 章 理论拓展与研究假设................................34
3.1 现有研究的不足.........................................34
3.2 本文拟解决的问题....................................34
第 4 章 问卷设计...................................... 40
4.1 海外子公司自主权的测量..........................................40
4.2 逆向知识转移的测量.............................41
第 5 章 数据收集与实证分析..........................44
5.1 本研究的统计分析方法..............................44
5.1.1 信度分析（ReliabilityAnalysis）................................44
5.1.2 验证性因子分析（Confirmatory FactorAnalysis）......................44
第 5 章 数据收集与实证分析
5.1 本研究的统计分析方法
本节主要阐述为确保该研究的顺利实施所采用的的统计分析方法，以提高明确本研究的科学性和有效性。
5.1.1 信度分析（Reliability Analysis）
信度是指检验数据的可靠性。统计学中，多以相关系数作为信度的检验指标，主要用稳定系数、等值系数和内在一致性系数来分别检验跨时间、跨形式和跨项目的一致性。信度分析的主要方法有重测信度法、复本信度法、分半信度法和同质性信度法四种。本研究采用同质性信度法中的 Cronbach’s α系数法来对收集到的数据进行信度检验。
5.1.2 验证性因子分析（Confirmatory FactorAnalysis）
验证性因子分析是用来测试变量与相应的题项之间的关系是否符合研究者的预期的一种统计分析方法。在社会调查研究中，研究者首先设计调查问卷。每一个理论变量通常对应问卷中的多个问题，比如，本研究对跨国公司的 RKT 感兴趣，RKT 可以用市场知识的转移、技术知识的转移和管理知识的转移等多个题项来衡量。验证性因子分析的目的就是检验这些题项是否能够真实地反映理论变量。
5.1.3 同源方差分析（Homologous VarianceAnalysis）
在问卷调查中，由于每份问卷的测量都来源于调查者的主观评价，可能存在同源方差问题。为减少研究误差，使研究结果更具科学性，本研究采用 Harman 单因素分析法来检验同源方差问题。
5.1.4 描述性统计（Descriptive Statistics）
描述性统计，是指运用图表和统计方法，以及计算概括性数据来描述数据特征的各项活动，包括数据的最大值、最小值、均值、标准差等。本研究将借助统计软件 SPSS 25.0，来对收集到的数据进行描述性统计。
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第 6 章 研究结论与展望
6.1 结论与讨论
本研究以中国跨国公司海外子公司为研究对象，基于海外子公司自主权和逆向知识转移的不同维度和类型，探讨了海外子公司自主权对逆向知识转移的内在影响机制，并分析了母公司吸收能力的调节作用。研究结论如下：
第一，海外子公司自主权和逆向知识转移之间存在显著的倒 U 型关系，尤其是对逆向市场知识转移和逆向技术知识转移方面，自主权与二者的倒 U 型关系更为明显。这种关系表明，在 RKT 过程中，跨国公司母公司赋予海外子公司一定程度的自主权，能够激励海外子公司在东道国内获取并创造先进的知识资源，尤其能够促进海外子公司将市场知识和技术知识，转移至母公司，增加母公司的市场和技术知识储量，进而提升母公司的竞争力（Young & Tavares，2004）。然而，如果自主权过高，一方面，海外子公司可能会将更多的资源用于在东道国内开展市场开发、技术创新、产品升级等活动，致使RKT 的频率降低；另一方面，海外子公司可能会表现出机会主义行为，减弱企业开发东道国市场的动力，减弱开展 RKT，以换取海外经营自主权的动力，从而减少知识的转移（Ambos et al.，2006）。
第二，海外子公司自主权和逆向管理知识转移之间不存在显著的倒 U 型关系，但海外子公司自主权显著正向影响逆向管理知识转移，即海外子公司的自主权越多，管理知识的逆向转移程度就越大。不同于市场知识和技术知识，管理知识是与市场规划、财务管理和人力资源等高度相关的知识（许晖等，2017），是保证企业高效运行的“软资源”。随着自主权的提高，海外子公司有更多机会学习当地优秀的管理实践，常会将其应用到自身的管理流程中；海外子公司还会将自身所学习得的东道国先进的管理经验，转移至母公司，获取母公司的支持与认可，改变或调整母公司不合理的管理方式方法，以获取更多自主权。当自主权很高时，海外子公司将更有动力挣脱或改变母公司的束缚，以维持或获取更高的自主权，进而转移东道国先进的管理知识与经验，以支持母公司管理水平的提升。
参考文献（略）