第一章 绪论
近年来，民航运输已经成为了当今国内主要的运输方式之一，航空运输的快捷给人财物的迅速流动创造了条件，极大地促进了地方政治、经济、文化的交流。航空运输是高科技的结晶，同时也是高风险的行业，由于航空运输的特点，人们于是开始逐渐关注民航的航空安全问题。据统计，民航2010年全行业完成运输总周转量538.4亿吨公里、旅客运输量2.7亿人次，比上年分别增长26.1%和16.1%[1]。预计民航2015年全行业完成运输总周转量990亿吨公里、旅客运输量4.5亿人次，分别以13%和11%的年均增长率稳定增长[2]。随着航空技术的发展，国内民航对宽体客机的引进，使得单机载客量显著增加。表1列出了几种典型客机的载客量。
在民用航空运输中，大型民用运输机占据着绝对的统治地位，其复杂的研制技术、高新的数字化设计已使民航运输产业成为了高新密集产业。因此，应务必保障民用航空运输的各个环节的安全运行，确保民用航空运输活动中人财物的绝对安全。随着航空科学技术重大进步所产生的飞行安全水平质的飞跃，已进入航空运输大众化和航空器大型化时代的中国民航正面临着强大的空防安全挑战。
第二章 空防安全威胁预警理论及应用综述
基于情报信息的空防安全威胁预警，必然要涉及到相关领域的基本概念和基本理论，本章主要是对空防安全威胁预警及相关理论进行综述为后续的研究奠定基础。
2.1 空防安全界定
2.1.1 空防安全概念缘起
新中国民航诞生后，民航的航空保安工作实质上是中国共产党领导下的新中国同国民党台湾政权之间的政治、军事斗争的继续。针对当时的形势，民航提出了要建立“空中防线”的安全保卫工作目标。“空防”既对“空中防线”的简称。此处的“空防”仅指民用航空领域，不同于国内军事、国防方面的“空防”概念。关于“空防安全”的界定，国内代表性的观点有以下几种。一种观点，刘国庆（2004 年）认为，“空防安全，是防止各类针对或利用航空器实施违法犯罪和恐怖破坏活动所采取的航空保安措施”[6]，可称其为措施论。措施论者视空防安全为手段，将空防安全与空防安全工作等同，违背了安全是工作目的和宗旨的原意，显然有欠妥当。另一种观点，李显臣（2010 年）认为“空防安全是指为了有效预防和制止人为的非法干扰民用航空的犯罪与行为，保证民用航空活动安全、正常、高效运行所进行的计划、组织、指挥、协调、控制，以及所采取的法律规范的总合[7]，因其强调安全运行的目的，则可称其为安全目的论者。安全目的论者没有从“无危则安”、“无损则全”的角度界定空防安全，而称空防安全是“……安全、正常的运行”，显然犯了外延不全的错误。空防安全不仅应该是航空器、机载人员及地面第三人的人身和财产免于非法干扰的危险威胁或损害，而且还要包括机场、机场上人员及航行设施设备等生命和财产免于非法干扰的危险或损害，不应该仅仅指航空器在合法机长控制下安全营运这一单一外延。
2.1.2 空防安全概念含义
空防安全概念的泛化，已经衍生出机场空防安全。空防已不是简单的“空中防线”，狭义的空防安全“有效预防与制止人为地干扰航空器的犯罪与行为”已不能满足现代航空安全的需要。因此结合以上几种观点，本文认为空防安全的定义是为了有效地预防和控制人为的非法干扰或扰乱民用航空运输活动正常运行的犯罪与行为，保证航空运输活动的参与人、地面第三人及其财产处于免受航空非法及扰乱行为的威胁或者损害的一种状态。
2.2 预警及空防安全预警
2.2.1 预警概念
所谓预警，即“预先告警”。预警通常有两层意义，一是对目标事件进行常规监测，对事件的状态及其变动进行风险评估和判断，监测事件并防止事态的非正常运行或超限度变化，这一层意义重在监测预防；二是目标事件引风险积累或放大、或是突发事件而引发危机或者有害影响，需对危机进行调控，以消除危机，未定趋势和恢复正常运行，这一层意义主要是控制和消除危机。正是由于预警具有预防和控制两层内涵，使得“预警”并不简单等同于“预测”，而是在预测基础上的预防和控制。预警理念作为东方管理哲学的精髓，见于我国古代浩瀚的管理类和非管理类文籍中，如“凡事预则立，不预则废”，其强调了“预”的重要性；“防微杜渐”、“未雨绸缪，防患未然”、“有备无患”、“深谋远虑”等说明了日常管理必须具有的预警理念及预警目的；“千里之提，溃于蚁穴”则从反向效果说明了不具备预警理念、不进行预警的严重后果[10]。预警系统是应用预警理论和其他数据处理工具、预测模型等来完成特定预警功能的系统。预警系统的主要功能是预防和控制功能。预警系统的预防功能主要是对可能产生的威胁风险进行预测预报，能够在信息采集和预测的基础上，通过数据分析和预警判断，识别风险，评估安全的状况以及变化趋势，采取各种预防性措施，以防止各种安全问题。预警系统的控制功能主要是对风险进行化解，对产生的危害实施有效地控制，对于突发的各类安全事件，采用应急响应预案快速、高效地应对控制，使风险可能造成的危害降低到最小。
2.2.2 预警基本方法理论
预警理论主要包括：逻辑预警理论、风险分析预警理论、系统预警理论和信号预警理论。本文主要应用到逻辑预警和风险分析预警，因此下边着重对逻辑预警和风险分析预警理论进行简述。
2.2.2.1 逻辑预警
在宏观经济领域，顾海兵（1997 年）从逻辑预警层次来考虑预警，可以分为以下几个阶段：明确警义、寻找警源、分析警兆并预报警度。明确警义就是明确监测预警的对象，警义就是指警的含义，一般从两个方面考虑，一是警素，即警情的指标，二是警度，即警情的程度；寻找警源，即寻找警情所产生的根源；分析警兆并预报警度，是指分析警素发生异常变化导致警情发生的先兆并预报警情发生的程度[11]。后来，王超（2002 年）在交通灾害预警管理系统研究中基于顾海兵的逻辑预警理论将逻辑预警明确细分成四个阶段：明确警义、寻找警源、分析警兆、预报警度[12]。在食品安全领域，唐晓纯（2006 年）提出逻辑预警主要可以分为四个过程，即确定警情的主要影响因素、分析影响警素变化的原因、因素警情程度、控制与趋势预报，这四个过程也称为警素、警源、警兆和警度，依次服从逻辑关系[13]。对于空防安全威胁事件的逻辑预警，应追溯到突发公共事件预警，首先明确该警属于自然灾害、事故灾难、公共卫生、社会安全哪一类的警以及该类警中哪一种警，比如社会安全类的警下一层是社会治安违法、普通刑事犯罪、群体性事件还是恐怖袭击的警；其次根据不同的警的类型寻找各自的危险源，比如危险品的类型（爆炸物、易燃易腐蚀性液体、枪支等）、犯罪团伙、犯罪个人、恐怖组织及个人等；然后确定出影响该种警的警情因素，也就是警情指标，并分析警素发生异常变化导致警情发生的征兆；最后根据警情因素发生的程度进行控制与警度趋势预防。
2.2.2.2 风险分析预警 ..................................................................................20-21
2.2.3 空防安全预警.................................................................................. 21-22
2.3 国内外相关预警.................................................................................. 22-26
2.3.1 国外恐怖情报信息..................................................................................22-25
2.3.1.1 欧洲恐怖情报信息.................................................................................. 22-23
2.3.1.2 美国空防安全..................................................................................23-25
2.3.2 国内突发公共 ..................................................................................25-26
2.4 本章小结.................................................................................. 26-28
第三章 空防安全情报体系.................................................................................. 28-34
3.1 情报的前期准备 ..................................................................................29-30
第四章 民航空防安全 ..................................................................................34-49
4.1 威胁评估理论与..................................................................................34-36
4.2 空防安全预警指标 ..................................................................................36-37
4.3 空防安全威胁情报属.................................................................................. 37-38
第五章 空防安全威胁预警..................................................................................49-67
5.1 改进三级威胁预警 ..................................................................................49-52
5.1.1 国内突发公共 ..................................................................................49-50
5.1.2 空防安全预警 ..................................................................................50-52
5.2 预警等级评判方法 ..................................................................................52-63
结论
本论文是国家自然科学基金课题“民航空防安全威胁预警理论与技术研究”（项目批准号：61079022）的部分研究成果，本文主要做了以下工作：（1）首先对国内外民航空防安全威胁预警的资料进行了查阅、收集和整理，并重点对美国空防安全预警系统：美国国土安全咨询系统（HSAS）和国家恐怖咨询系统（NTAS）进行了评介。（2）对民航空防安全情报预警相关基本理论进行了论述。（3）构建了民航空防安全情报预警指标体系。（4）融入模糊数学方法对指标威胁属性因子进行赋值。（5）确定属性指标的权重值并求得情报综合威胁指数。（6）提出了民航空防安全三级预警等级划分建议。（7）在此基础之上，运用多因素预警方法综合评估预警等级并对空防安全三级预警警界确定的方法进行了研究本文的主要创新点如下：（1）首次提出空防安全情报学的论域，将空防安全情报体系划分为情报的前期准备（情报来源分析和情报搜集）、情报分析加工（情报分析和情报储存）、情报的应用（情报检索和情报传递）三大模块，并系统地剖析了空防安全情报体系。（2）通过对空防安全情报预警系统框图的分析，将空防安全威胁信息可信度的分析归属到情报初加工过程中。对于空防安全威胁评估理论模型主要从威胁信息蕴含的威胁后果严重度、威胁信息在时间序列所表现出来的紧迫程度两个维度进行分析，使得空防安全情报预警指标体系更加有条理性。（3）在空防安全情报预警指标体系中对于权重的确定提出了一种主客观权重综合集成的方法。本文在主观权重确定选用专家调查法，客观权重确定采用熵值法，最后进行主客观综合集成确定出指标最终的权值，充分结合主观专家经验与客观历史数据，使得综合集成后的权重值更加合理。（4）在预警等级评判研究的过程中提出了民航空防安全三级预警划分的依据与标准，对空防安全三级预警警界确定方法进行了研究，三级预警等级划分清晰、理论依据充分，为警级评估奠定了坚实的基础。
由于空防安全情报信息的安全性，难以获取到真实的情报，使得本文在确定指标权重时，采用空防安全事件数据来拟合情报信息。另外，关于警界确定的方法仅仅是通过系统方法进行分析，如果有情报信息数据进行统计分析的话，可能得出的结果会更加有理可据。要想使本研究的顺利进行，还有很多工作需要做，需要解决的工作有以下几点：（1）三级预警响应措施的制定，响应预案与预警等级是否匹配，即情报呈现的威胁态势所归属的预警等级其对应的响应措施预案是否能有效地预防威胁事件发生。（2）空防安全情报初加工系统的建立，针对非政府组织（社会公众）提供的空防安全威胁情报的可靠性进行分析，提高情报的质量。