第一章 绪论
1.1 研究背景
21 世纪是知识经济时代，全球化竞争背景下，科学发现与技术创新在人类社会发展中的主导地位愈发凸显。知识经济是与农业经济、工业经济相对应的一个概念，被联合国经济合作与开发组织定义为建立在知识与信息的生产、分配以及使用之上的经济。核心生产要素是包含知识、信息等智力成果的无形资产，关键的产权形式是知识产权。根据国家统计局数据，2009-2018 这十年科研和开发机构研究与试验发展经费支出由 996.0 亿元增长到 2691.7 亿元，涨幅超过 1 倍；科研和开发机构发明专利申请受理数也由 12,361 件增长到 47,740 件，涨幅接近 4 倍。由此可见，在如今知识经济飞速发展的背景下，知识产权作为发展知识经济的核心，在社会经济发展中的地位日益凸显，已成为支撑各国科技与产业持续发展的战略性资源，成为国际竞争力中的核心部分。
知识产权是指由创造性智力活动形成的、受到法律保护的智力资产[1]，是知识经济发展中的核心力量。随着全球知识产权制度日趋完善，作为知识产权中最有代表性的无形资产，专利在将科技优势转化为竞争优势的过程中扮演着越来越重要的角色，成为国家、产业和企业之间竞争的关键核心资源。近几年国内外专利热点事件频发，如：搜狗与百度两家的“互联网专利第一案”、三星的滑动解锁侵权、“三星华为战”，尤其在我国“创新驱动”战略推进实施的关键时刻，面临复杂变化的国际环境，以专利为“牛耳”，加快科技创新向生产力的转化，是我国政府和产业界面临的共同挑战和关键任务。
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1.2 研究问题
基于我国各类创新主体对专利质量评估的现实需求，本文在系统梳理、归纳、对比现有专利质量评估研究的基础上，基于已有研究的不足和评估数据的可获性原则，对高质量专利的评估指标和方法进行理论与实证研究，具体包括两个主要的研究问题：1）如何选取专利质量评估的客观指标，并在此基础上构建专利质量综合评估体系；2）不同产业领域专利质量评估指标体系是否存在差异性？为了回答以上两个研究问题，论文进行了以下方面的研究：
（1）明确专利质量的界定与内涵
由于专利包含多个维度的特性，界定较为复杂，学术界在对专利进行评估的研究中使用的概念界定范围不同，概念之间区分不清晰，甚至有学者将专利质量与专利价值的概念视为等同概念[5]，影响专利质量的有效评估。概念的界定范围决定着对应的专利评估所选取的指标，进而影响对专利评估的效果，是专利评估的重要环节。本文通过对专利质量涉及维度的界定，明确专利质量内涵，并对专利质量和专利价值概念进行区分，从而更客观有效地对专利质量进行评估。
（2）专利质量基础评估指标选取
学者们选取的构建专利质量评估体系的指标因专利质量的界定差异而不同。如专利数量类指标，仅适用于宏观层面的群体专利质量研究，无法对单件专利进行质量评估。又如技术创新速度或技术先进性这类主观性较强、获取成本较高的专利指标，导致专利评估结果不准确或无法对大量专利进行快速评估。本文依据专利质量的界定，选取适用于微观层面对单件专利进行评估的，客观且易于获得的专利指标。
（3）专利质量评估方法选取
先前学者采用层次分析法、决策树法、专家打分法等进行专利评估，一些专利使用门槛较高，难以进行应用推广；还有些评估方法主观性较强，高度依赖于研究的情境，研究结论的一般性不足。本文针对构建的战力质量评估体系和训练数据集，分别采用回归分析和判别分析两种方法进行评估，不仅保证评估指标体系的稳健性，而且实践操作比较简单，有利于推广应用。
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第二章 文献综述与理论基础
2.1 专利质量梳理
学术界当前在对专利进行评估时使用的概念主要有两个——专利质量和专利价值。专利质量与专利价值两个概念均包含专利的多个特征维度，各维度下的若干指标又增加了其复杂性。同时，由于不同学者对两概念的界定在维度或指标上存在一定的交叠，因此目前学术界对于两种概念的界定均未形成统一标准，早期有学者甚至将两个概念视为等同的概念[5]。本章首先对两种概念的界定现状分别进行梳理，进而对两者进行比较与区分，最后明确本文基于技术、法律和市场三个特征维度的专利质量的概念与测度界定。
2.1.1 专利质量的概念与测度
随着专利数量快速增长以及专利制度的不断发展，对专利质量的概念与内涵的界定也随之发展。现阶段专利质量的概念涉及到专利的多个维度，各维度又包含若干影响因素，因此国内外学术界基于不同的研究视角，对专利质量的解读也不尽相同，至今未形成较为权威的概念界定。
国际上对于专利质量的研究最早可以追溯到 20 世纪 80 年代，使用诸如被授权专利比率等指标来表征专利的质量[11]，特点是使用数量类指标，以专利是否符合法律规定的授权标准来界定专利质量，这类测度仅停留在专利的数量和比例层次，界定较为粗糙。后续又出现以专利引证、专利存续等指标作为代理的专利质量研究，例如 2005 年 Kelly 用被引次数评估行业专利质量[12]，此时对专利质量的界定已经逐步细化，开始融入专利影响力、专利维持情况等因素。随着专利数量激增，专利质量评估的难度增大，使用单个指标的研究已经不能满足如今对专利质量评估的要求，综合运用多项指标来对专利质量进行评估的研究开始兴起，Lanjouw 等学者开始通过构建多指标体系来进行专利质量评估[13]，此时对专利质量的界定也在向着更加全面多维的方向发展。
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2.2 专利质量评估相关研究梳理
国内外关于专利质量评估的相关研究，始于上世纪 80 年代以美国为首的发达国家。1986 年，Schankerman 和 Pakes 率先将专利维持水平作为评估专利的代理指标。国内知识产权整体领域起步较为迟缓，直到 2002 年，才由高山行和郭华涛开启了我国对专利质量的评估。
由于国内外对于专利质量的界定始终没有形成统一的标准，学者们在进行专利质量评估时，也未形成统一的指标框架。现有的较为典型的专利评估指标类型有三种：专利数量、专利质量代理指标和专利质量指标体系。通常认为，数量类指标表征通常用来说明一个国家、地区或企业的创新活动及水平（专利数量是用来作为创新水平的代理变量，专利评估本身不是目标），专利质量类指标表征科技创新技术水平以及专利技术的落地，即专利技术在市场经济活动中产生的影响。专利数量指标属于宏观层面的评估指标，包括专利申请量、授权量、授权率、发明专利申请量、发明专利占比、专利的对外申请量和申请率等，通常应用于粗略评估群体专利质量；专利质量指标既可以进行宏观层面的全体专利评估，也可以进行微观层面的单件专利质量评估，包括专利引用情况、专利族大小、专利优先权个数、专利权利要求项数、专利发明人申请人情况等法律和技术维度的指标，以及市场维度的专利许可、转让、质押等指标。
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3.1 专利质量指标设置 ........................................... 17
3.1.1 专利质量指标设置原则 ............................... 17
3.1.2 专利质量指标选取 ............................... 18
第四章 专利质量评估体系构建及应用 .................................. 31
4.1 专利质量评估有效指标的选取 .............................. 31
4.1.1 指标整体情况 .................................. 3
4.1.2 定量指标分类分析 .............................. 35
第五章 结论与展望 .......................... 50
5.1 结论 ...................................... 50
5.1.1 研究总结 ...................................... 50
5.1.2 本文创新点 ............................. 51
第四章 专利质量评估体系构建及应用
4.1 专利质量评估有效指标的选取
本节我们先对各指标数据做整体情况分析，通过描述性统计结果了解数据整体情况，进而对数据进行缺失值和异常值处理。然后结合相关性分析结果对相关度高且作用维度相似的指标进行取舍。最后通过差异性检验对保留下来的指标进行区分效力分析，从而初步区分出核心指标、辅助指标及潜在参考指标。
我们将指标按照数据类型分为定性指标（分类指标）和定量指标。对定量指标进行描述性统计分析和相关性分析，掌握其整体分布情况，筛掉冗余指标，再通过非参数检验和独立样本 T 检验进行差异性检验，区分指标效力。对定性指标进行整体频数分析，掌握其整体情况，再选用卡方检验来区分指标效力。
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第五章 结论与展望
5.1 结论
5.1.1 研究总结
基于研究背景，本文分析梳理先前学者对专利评估的研究，提出研究问题——在我国当前的专利发展背景下，如何对专利质量进行高效评估。通过对专利质量相关概念的界定以及专利质量评估研究的梳理，本文明确了专利质量的三个维度：技术、法律与市场维度，并建立专利质量评估模型的构建标准。然后收集整理中国专利奖获奖数据对照训练集，并对数据集进行领域划分。接下来运用实证方法，筛选评估指标，进而使用逻辑回归和判别分析两种方法，通过获奖训练集构建专利质量评估模型。对比评估模型，构成多领域专利质量评估体系。最后使用石墨烯领域测试集对指标体系进行应用验证，再次证明了该指标体系的评估效果。本文研究结论如下：
（1）在对专利进行评估时，评估的内容的选取十分重要。专利质量与专利价值是专利评估常用的两个概念，但两者在进行专利评估时侧重的内容不同，因此，针对不同的应用场景，专利评估应对质量和价值的评估进行区分，对应使用不同的评估指标。本研究认为专利质量是专利价值的基础，对专利质量的有效评估是消除当前我国专利泡沫、有效促进专利商业化进而鼓励创新的重要环节。基于我国专利体量庞大且数据库建立有待完善的现状，更好地满足对大量专利进行快速有效评估的需求和发展趋势，需要考虑指标数据的客观性、易得性，以及评估方案的可行性，评估结果的全面性、有效性。综合研究背景及评估要求，本文选择包含技术、法律、市场三个特征维度的专利质量概念，并使用实证方法建立专利质量评估模型，是对当前专利评估问题解决方案的有益探索。
（2）在选择专利指标构建专利质量评估指标体系时，家族被引次数、发明人个数、实质审查时长、扩展同组个数、专利许可和质押这六项指标是核心评估指标，专利优先权个数、申请人类型、权利要求数量专利诉讼情况为辅助评估指标，引证专利数、科技引文数量、技术领域范围、专利转让情况为潜在参考指标；
（3）在对专利质量进行评估分析应用时，需要结合评估对象来选择合适的评估模型。结果显示，不同领域的专利质量评估模型间存在差异，在实际评估时，采用对应领域训练集产生的模型，评估效果更好。
参考文献（略）