第一章 引言
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
《全国奶业发展规划（2016—2020年）》指出，奶业是健康中国、强壮民族不可或缺的产业、食品安全的代表性产业、农业现代化的标志性产业、一二三产业协调发展的战略产业。2018年中央一号文件提出要优化养殖业空间布局，发展绿色生态养殖，做大做强民族奶业。可见，奶业对中国经济提质增效，农业现代化建设的推进及乡村振兴战略的实现，有着举足轻重的战略地位。
随着经济全球化和区域经济一体化的发展趋势，多边贸易体制面临挑战。区域性的贸易集团蓬勃发展，双边自由贸易协定（FTA）成为主流，地位更加突出。并且有利于国与国之间更好的发展，也利于世界贸易的平衡。中国共产党十七大提出自由贸易区战略，中国自由贸易区的建设与发展取得巨大成就，分别于2008年和2015年与新西兰、澳大利亚签订了自由贸易协定，成立了中国-新西兰和中国-澳大利亚自由贸易区(以下简称新澳自贸区)。新西兰和澳大利亚都是奶业发达国家，奶业历史悠久，其乳制品以品质优良和质量安全在世界享有盛誉。随着自贸区的建立，关税逐年减零，中国进口新澳乳制品数量激增，贸易逆差持续增加。
2016年中国进口乳制品217.7万吨，贸易逆差扩大至63.3亿美元，占畜产品贸易逆差的35.6%，占农产品贸易逆差的16.4%，这与奶业经济产值占农业经济产值仅3%的比例极不相称，中国奶业受到巨大冲击。从乳制品进口来源看，2016年中国进口乳制品中，50%以上来自新西兰和澳大利亚，80%以上进口奶粉源自新西兰，且十几年来一直集中于新西兰。2015年中国进口澳大利亚乳制品也呈上升趋势，尤其是液态奶的进口。由此可见，中国奶业发展的主要威胁主要来自新西兰和澳大利亚。中国奶业起步晚，生产成本高，再加上乳制品质量安全事件导致的国人消费信心不足，中国奶业的国际竞争力不强。中国经济不断崛起，人口多，消费能力和潜力不断增长，乳制品市场有着巨大的盈利空间，新澳奶业有足够的动力进军中国奶业市场，且进口降税模式，为其乳品进入中国市场提供了有利条件，中国奶业内忧外患。新澳对我国的奶业贸易冲击是否威胁到产业的安全发展？产业冲击程度有多大？为解答这一疑惑，有必要建立中国奶业损害预警机制，对进口新澳乳制品进行实时追踪预警，积极采取应对措施，保障中国奶业安全健康发展。
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1.2 国内外研究综述
本研究主题关键词，一是新澳自贸区，二是产业损害预警。因此对于文献的查阅主要集中在自贸区的研究和产业损害预警研究上。
国内外学者对于自贸区的研究已经有了丰硕的成果，包括自贸区建立的原因、作用、对成员国的福利效应这几个方面展开。本文在查阅了大量关于自贸区研究的文献基础上结合研究内容，将从二个方面对文献进行梳理。一是自贸区建立后的经济效应研究；二是新澳自贸区建立对奶业的影响研究。主要有两种定量分析方法，一种是事前估计的一般均衡模型（CEG）以及由其引申出的全球贸易分析模型（GTAP 模型）；另一种是事后估计的引力模型和巴拉萨模型。
随着贸易全球化进程的加快，各个贸易国之间贸易摩擦频繁，贸易冲击对本国产业发展带来巨大压力，许多学者开始关注产业安全问题并着手产业损害预警的研究，本文对于产业损害预警的研究，将从对产业损害预警的指标探索研究、构建产业预警模型的研究和预警预测研究这三个方面进行归纳总结，为下文模型的科学构建提供理论依据。
1.2.1 关于自贸区的研究
1.2.1.1 关于自贸区的经济效应研究
关于自贸区成立的原因，Summers(1991)、Bhagwati(1993)、 Hoadley(2008)、 SaggiK(2010)认为多边贸易有一定的局限性，成立自贸区较容易达成一致协定,避免“搭便车”现象,或是政治和经济外交的一种手段，或是要么国家要素禀赋存在比较优势要么政府对生产者利益更加重视.
关于自贸区成立的效应研究。Gottfried Haberler（1936）是最早研究区域经济一体化的学者，他认为双边自贸区的建立会让成员国受益，而让第三方国家的利益受损。Kemp 和 wan(1976),认为如果两国签订了双边自贸协定，此时关税下降，对于区域外的成员国而言，区域内两国是彼此贸易往来最优选择的合作伙伴，在区域外贸易量不变的情况下，区域内合作从次优变成最优选择，那么就能够给区域内成员国带来帕累托改进，即经济福效率和福利得到提升，进而世界经济福利得到改善。Viner（1950）首次提出贸易创造和贸易转移效应，认为贸易创造效应能使双方成员国发挥比较优势，提高各自的经济福利，贸易转移效应使其中一方的进口效率降低，导致经济福利受损。Baldwin(2008)在 Viner 的研究基础上提出如果双边自由贸易区的贸易创造效应大于贸易转移效应,那么双边成员国的福利是增加的，他还进一步提出对于已经成立了一个自由贸易区的国家,如果再成立其他自由贸易区,会将出口份额分摊出去，进而减少由第一个自贸区带来的贸易转移效应，最终它的福利水平会因为增加第二个自贸区的成立而提高。
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第二章 新澳自由贸易区关于乳制品贸易的规定
2.1 新澳自贸区建立的背景
新西兰有丰富的农林业资源，中国有高效的制造业，二者经济互补性强。中新两国 1972 年建交以来，保持着良好的双边关系，贸易往来日趋紧密。中国成为新西兰第四大贸易伙伴，但是尽管中国完全履行 WTO 贸易准则，但对新西兰出口的货物仍然存在较高的关税。2004 年新西兰第一个承认中国市场经济地位，中新双边关系的持续发展为深化两国间的互利合作奠定了坚实的基础。同年 11 月，双方进行了中新自贸区的首次谈判，经过 3 年 15 轮的磋商，2007 年 12 月谈判结束。2008 年 4 月 7 日中新两国正式签订《中华人民共和国政府和新西兰政府自由贸易协定》（以下简称《中新协定》），标志着中新自由贸易区（FTA）的正式建立，10 月 1 日《中新协定》正式生效。新西兰承诺，2016 年 1 月 1 日取消从中国进口的所有商品关税，其中 63.6%的商品在《中新协定》生效时就可以享受零关税待遇。中国则承诺，在 2019 年 1 月 1 日前，对从新进口的商品，取消 97.2%的商品关税，其中 24.3%的商品在协定生效时即可享受零关税待遇。2017 年10 月，双方对《中新协定》进行第二轮升级谈判，围绕技术性贸易壁垒、竞争政策、原产地规则、海关程序与贸易便利化、农业合作等议题进一步展开磋商。此次升级谈判将进一步推动中新经贸关系发展,提升双边经贸合作水平,更好地造福两国企业和消费者,进一步巩固中新全面战略伙伴关系。
中国和澳大利亚建交 40 多年，中澳两国贸易稳固发展。澳大利亚是农业发达国家，人口相对较少，国内消费市场有限，农产品大多用于出口，中国是澳大利亚主要的贸易出口市场和投资国，中澳两国逐步发展成互相依赖和促进的经济关系。但是，中国与新西兰建立自由贸易区后，由于存在经济福利的帕累托改进，相比澳大利亚，二者的贸易关系更加紧密，新西兰成为中方最优的贸易伙伴选择，澳大利亚为了进一步稳固中国的经贸伙伴关系，于 2005 年开启中澳自由贸易协定谈判，经过 10 年 21 轮的磋商，终于在 2015 年 6 月 17 日正式签署《中华人民共和国政府和澳大利亚政府自由贸易协定》（以下简称《中澳协定》），12 月 20 日正式生效。《中澳协定》涵盖了货物、投资、服务等十几个领域的贸易内容，是中国迄今为止签署的贸易投资自由化水平最高的自由贸易协定之一。
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2.2 协定中乳制品概念及分类
本研究根据 HS96 海关编码把中国进出口乳制品划分为六大类：液奶、奶粉类、酸奶、乳清制品、奶油和奶酪，其编码分别为：0401、0402、0403、0404、0405、0406。液态奶包括鲜奶（0401）和酸奶（0403）；干乳制品包括奶粉（0402）、乳清制品（0404）、奶油（0405）及奶酪（0406），。本研究所用的关于乳制品贸易的数据，均依据以上编码分类。
0401 指未浓缩及未加糖或其他甜物质的乳及奶油。0402 指浓缩、加糖或其他甜物质的乳及奶油。0403 指酪乳、结块的乳及奶油、乳酸、酸乳酒及其发酵或酸化的乳和奶油，不论是否浓缩、加糖、加其他甜物质、加香料、加水果、加坚果或加可可。0404 指乳清，不论是否浓缩、加糖或其他甜物质;其他品目未列名的含天然乳的产品，不论是否加糖或其他甜物质。0405 指黄油及其他从乳提取的脂和油;乳酱。0406 指乳酪及凝乳。
根据《中新协定》，中方对进口新西兰的不同乳制品采取 5-12 年的关税减让过渡期，关税年均降幅在 0.8-4 个百分点，到 2019 年所有乳制品关税将为零。在一类乳制品中，税号 04011000的乳制品到 2012 年关税降为零，其他子类乳制品在 2017 年降为零；二类乳制品中，除了税号04029900 奶粉制品在 2012 年实现零关税，其他子类将在 2019 年完全减零；三类乳制品中，虽然基础税率不同，但是关税都在 2012 年全部降为零；四类乳制品的降税模式与三类相同；五类乳制品中税号 04052000 乳制品在 2017 年关税减零，其他子类在 2012 年已经实现零关税进口；六类乳制品中，税号 04062000 乳制品在 2012 年关税降为零，其他子类在 2017 年降为零（见表 2-1）。
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第三章 中新澳奶业发展概况....................... 19
3.2 澳大利亚奶业发展现状........................ 24
3.3 中国奶业发展现状................................. 36
第四章 中新自贸区对中国原料奶价格波动传导研究.....................50
4.1 中国原料奶价格波动分析中国原料奶价格波动分析...................... 51
4.2 中新自贸区对中国原料奶价格长期传导机理..................... 52
4.3 中新自贸区对中国原料奶价格波动的短期传导机制.............................. 55
第五章 新澳自贸区对中国奶业损害预警研究.........................61
5.1 构建中国奶业损害预警模型........................... 61
5.2 模型计算结果及分析............................... 64
5.3 本章小结............................. 76
第六章 中国奶业损害预警预测研究
6.1 模型的选取
1985 年 Rumelhart 和 McClelland 提出一种由误差逆传播算法训练的多层前馈网络，即 BP（Back Propagation）神经网络。该网络是目前应用最广泛的神经网络模型之一，本研究尝试运用BP 神经网络，预测出新澳自贸区对中国奶业的损害并积极采取措施，对于中国奶业安全健康发展意义重大。
由于模型拟合效果良好，能够准确反映输入与输出样本间的内在关系。可以用上述网络进行仿真预测。本研究利用 Eviews8.0 软件，对各指标原始数据进行预测，再根据预警模型指标计算方法得到相应的预测指标值。由于原始数据存在明显的线性趋势，受季节因素影响不大，故选取二次指数平滑法进行预测，将预测值输入网络，利用仿真函数 sim 和反归一化对综合指数 Y 进行预测。
本章结合上一章预警结果，运用 BP 神经网络模型对中国奶业损害预警综合指数进行预测，结果表明，随着关税逐年减零，新澳对中国奶业冲击威胁一直持续，预测的产业损害综合指数呈下降趋势，产业威胁呈上升趋势。新西兰工业奶粉对中国奶业的冲击已经引起中方的重视，根据上一章分析，新方有采取对华奶业战略转移的趋势。中澳自贸区建立，中国进口澳大利亚液态奶呈上升趋势，因此，结合这两点来看，新澳自贸区对中国奶业损害威胁的预测趋势与现实是相符的。
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第七章 政策建议
7.1 政策建议
7.1.1 对养殖环节加大扶持力度，降低生产成本
7.1.1.1 加大对养殖环节科技研发的投入力度
中国奶业之所以遭受冲击，外因是新澳奶业具有较强的竞争力，内因是中国奶业自身的脆弱性。目前，中国奶牛养殖业基本实现规模化养殖，奶质与国际标准接轨，但与新澳相比等还有一定的差距，体现在奶牛单产水平低、生产设备不够先进、科技成果转化率低。因此，要加大对养殖环节的科研投入，提高单产水平，保证国内供给，减少对外依存。加强奶业信息化建设，提高养殖效率，降低养殖成本，提升农场的盈利能力。同时，鼓励科研机构和各大高校科研成果转化，加大奖励力度，提高科研积极性。
7.1.1.2 将加大对奶牛养殖业的金融倾斜力度
奶牛养殖业融资难也是制约其发展的重要因素，应该借鉴澳大利亚奶业金融支持的经营，加大对中国奶牛养殖业的扶持力度。对奶牛养殖业金融扶持力度分为两个方面，一方面是资金扶持，另一方面是金融服务。资金扶持方面，可从动物管理、牧场喂养、牛场升级改造、环境和资源等方面，将奶牛养殖生产经营整个过程所需要的融资环节进行整体打包，国家专门拨款对该项目进行投资，建立产业基金，使扶持具有针对性。对该项目实行统一管理，避免多头管理，提高资金使用效率；同时进行资金使用监督，保证专款专用。金融服务方面，在养殖企业刚开始建厂时，金融服务机构可在财务预算与管理、风险管理、资金使用效率等方面提供咨询服务。
7.1.2 乳品企业发力液态奶供给侧改革
7.1.2.1 丰富液态奶产品种类，加强品牌建设
随着中国经济的快速发展，国民生活水平不断提高，对食品的品质有了更高的品质要求。中国消费者对高端乳制品的需求越来越多。新澳种类丰富品质优良的液态乳制品的出现，改变了中国消费者的开支计划和方向。中国乳企要积极创新，改进生产工艺，不断研发新的高端液态奶产品，丰富中国乳制品的产品种类，满足消费者的多样化需求，夺取并稳固市场份额。
参考文献(略)