第一章 引言
1.1 研究背景
农村改革以来，政府依法赋予农户更多的财产控制权、收益控制权和剩余索取权，广泛调动了农户的生产经营积极性。但农户经营小规模、碎片化，导致农户与大市场间的矛盾凸显。主要表现为：一是农户经营具有劳动等要素投入密集、单位面积土地的生产率较高特征，但是由于土地规模小、规模经济效益不显著，导致劳动投入的边际产出低、劳动报酬不高、抵御自然风险能力弱；二是农户在参与市场竞争过程中存在谈判能力不强、市场风险应对能力弱等问题。因此，80 年代初，建立在家庭联产承包责任制基础上，一些以农户主动发起、自愿联合、自治互利的新型合作社在农村萌芽发展，取得了良好效果（张靖会，2012）。这种农业实践中兴起、取得成效的合作经济模式，受到政府高度重视，并以立法方式加以保护和支持。
2007 年《中华人民共和国农民专业合作社法》（2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）正式颁布实施，标志着在法律与政策层面肯定合作社在实现规模经营、助力农民增产增收、培育现代农业产业组织的作用，不断加大对合作社发展的支持，引导合作社规范化和扩大覆盖范围。2013 年中央一号文件强调合作社是带动农户进入市场的基本主体，是发展农村集体经济的新型实体，是创新农村社会管理的有效载体（中共中央国务院关于加快发展现代农业进一步增强农村发展活力的若干意见（2012 年 12 月 31 日））。2014 年中央一号文件明确强调“鼓励发展专业合作、股份合作等多种形式的农民合作社”（《关于全面深化农村改革加快推进农业现代化的若干意见》（2014 年 1 月 19 日）），农民合作社发展成为农村改革和农业产业组织发展的重点工作。2017 年 5 月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加快构建政策体系培育新型农业经营主体的意见》（2017 年 5 月 31 日），提出综合运用多种政策工具支持合作社发展，引导新型农业经营主体提升经营水平、完善利益分享机制，更好发挥带动农民进入市场、增加收入、建设现代农业（张红宇，2018）。
以上政策演进的规律和特征表明，以完善农民专业合作社发展法律与政策体系为主线，以出台较低的市场准入门槛、优惠的税费政策、政府补助与支持项目等为重点，以政府支持和政策激励为抓手，促进我国农民专业合作社的数量快速扩张、服务功能健全和覆盖范围逐渐扩大。根据国家工商行政管理总局统计：截止 2017 年底我国注册的农民专业合作社高达 199.9 万家，全国近一半地的农户加入了农民合作社（张红宇，
2018）。
..............................
1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
本文的研究目的有：
（1）采用规范分析方法，结合现实背景，深刻剖析苹果合作社效率的内涵：合作社是集盈利性的经营组织和联盟性的自治组织双重属性为一体的新型经济组织，兼具企业和合作共同体（联盟）双重属性，但根本上服务成员是苹果合作社的宗旨。苹果合作社包括两个部分：一是合作社作为一种苹果产业组织的资源配置能力，二是合作社带动自组织苹果户的能力，即苹果合作社对内服务效果；
（2）以陕西苹果合作社为调研对象获取实证数据，分别采用数据包络分析（DEA）和 Tobit 模型测度苹果合作社经济效率和影响因素，识别影响合作社的关键因素；
（3）以陕西苹果合作社和苹果户（包括社员与非社员）为研究对象，采用倾向得分匹配（PSM）分析苹果合作社服务效率（即对社员经济发展带动效果）。
（4）综合本文研究结论，提出提高合作社效率的针对性建议。
1.2.2 研究意义
本文详细分析了苹果合作社效率内涵及影响因素，并采用陕西苹果合作社实地调研数据进行实证分析。具有一定的理论和现实意义。
（1）理论意义。本文详细分析了苹果合作社的效率内涵，将合作社效率分解为合作社对外盈利的经济效率和对内服务的服务效率（即对社员服务的效果），提出合作社效率的一个分析框架，这丰富了合作社效率的理论研究，对其他合作社效率研究具有一定的借鉴意义。
（2）现实意义。通过对陕西苹果合作社效率的测定，识别合作社效率的关键影响因素及其影响因素的作用方向，得出陕西苹果合作社效率水平较低，合作社规模、内部治理机制、外部环境等对合作社效率的影响等结论。需要政府政策引导合作社适度控制发展规模、规范合作社内部治理和为合作社发展提供良好的外部环境条件，从而提高苹果合作社发展质量。这有利于苹果合作社规范化经营，提高苹果合作社效率，
充分发挥苹果合作社在乡村振兴战略中的作用。
............................
2.1 苹果合作社概念界定
苹果合作社的本质是农业合作社，为了更加明确苹果专业合作社概念，需要对农民合作社的本质进行梳理。
对于合作社的本质，学术界尚无明确界定。综合而言，有的观点强调合作社的企业性质，认为农业合作社是企业的衍生物，很多情境下可直接看作企业；有的侧重于它的联盟特性，认为合作社是人与人之间自愿联合抵御外来压榨的组织(Nilsson, 1996）。国外学者对农业合作社的本质主要有三种观点：一是认为农业合作社是垂直一体化模式，即国外农场的延伸；二是认为农业合作社是独立的企业可以看作投资者所有企业(IOFs)的衍生体；三是认为农业合作社是农场主以集体或联合行动而存在的联盟模式（刘勇，2009）。但抽离各种关于合作社本质的描述，可以发现一个国外学者认可的观点：即合作社是由惠顾者（成员）共同控制并管理的经济组织（Barton D，1989； Son R J, Iskow J，2011；等）。国际合作社联盟将合作社定义为（1995）：合作社是为满足成员需求，由惠顾者自愿联合、共同控制和管理的企业，是一种自治性组织。国内学者黄祖辉等（2009）指出合作社规定性的本质是自我服务与民主制度；崔宝玉等（2016）认为农民专业合作社虽然是成员拥有并控制的经济组织，其本质也是利益最大化的利益诉求者。在制度经济学视角上，合作社是取代市场（将外部市场内部化）的组织制度（国鲁来,2001）。概括关于合作社本质观点，可以发现三个最基本的规定性本质：一是合作社目的是为了满足成员需求；二是合作社是全体社员所有；三是合作社是追求自我服务。但不同的是，国外研究学者更为侧重合作社的企业属性，而国内政策制定和学术界都同时关注合作社的企业属性和联盟属性。
基于以上关于合作社内涵的梳理，参照我国合作社法和我国合作社的现实情况，本文所指的合作社是符合我国合作社法的农民合作社，兼具盈利性的企业属性和非营利性的联盟属性。农民合作社的基本原则是对成员服务，对外盈利是农民合作社在竞争的市场环境下得以持续发展的保障；对内服务，即发挥带动农户参与市场竞争、助力农民增收的社会功能是我国农民合作社的根本目的。因此，本文参照我国合作社法，将苹果合作社定义为：苹果合作社是在家庭承包经营基础上，苹果户或苹果生产经营服务的提者、利用者自愿联合、民主管理，由成员共同所有的，以谋求成员共同利益为目的的互助性经济组织。
...............................
2.2 合作社效率
2.2.1 效率内涵
探讨合作社效率之前，有必要对效率的概念进行梳理。新古典经济学指出，利润追求是任何经济活动的根本诉求，组织和个人的趋利目的必然促使他们付出最大的努力，实现最大的利润追求（亚当·斯密，1974）。在市场这只“无形之手”的引导下，个体在追求利益最大化的同时也促进了整个社会福利的增加。亚当·斯密强调了市场机制的重要性，主观上是追求自我利益，客观上却受市场机制的支配提高了整个社会的福利水平。市场机制促使社会资源实现最优配置，从而达到资源使用的最佳效率。个体利润之和等于社会最优是“看不见的手”理论的基本假设，但在现实中，因为市场中存在许多不确定性和不充分性，因此该假定一般不成立（扶玉枝，2012）。
新古典经济学的“边际思想”和“均衡思想”为效率给出了更为一般化和可定量化的解释。延续古典经济学，新古典经济学派同样是以市场规律为基础，提出了社会资源配置的效率标准。其基本思想是资本逐利的特性使得社会资源会从获利较小的用途中向获利更大的用途转移，直到社会资源达到最优配置。马歇尔的《经济学原理》提出了均衡价值论，庇古在马歇尔的边际效用价值论的基础上对资源配置效率评价标准做出了进一步的阐述，即资源配置效率达到最佳状态需要满足两个条件：一是私人的边际净产值和社会边际经济产值相等；二是经济各个部门间的边际净产值相等。帕累托最优也是评价资源配置效率的重要标准，帕累托指出当资源配置达到最优状态时是这样一种稳定状态：对于现存的资源配置状态，如果不存在其他生产上可行的配置，使该经济中的所有个体至少和他们的初始时情况一样好，而且至少有一个个体的情况比初始值好.
新古典经济学效率论的核心是市场对资源的配置效率。视经济组织（企业）内部是一个忽视其内部治理结构的黑箱，暗含了组织总是有效率的强假设。因此新古典经济学派，关注的是市场社会稀缺资源在各经济部门之间的配置效率，而忽视了组织的内部治理结构。
.......................
3.1 苹果合作社经济效率分析 ................................ 16
3.1.1 模型构建与指标选取 ............................. 16
3.1.2 苹果合作社经济效率测定 ...................... 17
第四章 苹果合作社服务效率分析 ......................... 22
4.1 苹果户服务需求状况 ........................... 22
4.2 苹果合作社服务供给状况 ......................... 23
4.3 苹果合作社服务效率 ........................... 24
第五章 结论与建议 .................... 30
5.1 主要结论 .......................... 30
5.2 政策建议 ................. 30
第四章 苹果合作社服务效率分析
4.1 苹果户服务需求状况
合作社提供的服务（俱乐部公共产品）是对政府与市场“双重失灵”的补充。苹果是典型的高价值农产品，市场运行的情境更接近有效市场状况，相对于其他粮食作物，苹果更需要相关的技术支持和服务。因此苹果户对合作社公共服务具有有效需求，可从以下几点加以佐证。
（1）苹果生产具有劳动密集型兼技术密集型的特征。
从单个生产季来看，苹果种植包括施基肥、追肥、疏花疏果、套袋、修剪清园和多次不同程度和不同功效的农药施用，这种复杂的生产环节导致了其劳动密集型的特性，同时也决定了苹果生产的技术密集型特性。多环节生产要求各环节更为精细，这就需要更多的技术支撑，尤其是果树修剪环节。随着苹果产业转型升级、提质增效，促使苹果生产技术密集型特性加强。从苹果树的整个周期来看，苹果生产必然对技术有较高要求。因为苹果是多年生植物，资产专用性强，每一个作业环节不仅影响了苹果当年的产出情况，还会影响后续几年的产出状况。要保持果树持续高产的能力和延长生产周期，需要很多果树管理方面的技术支持。因此，苹果户对技术服务有较高的需求。
（2）苹果生产经营面临风险大。
一是自然风险，苹果生产相对脆弱，每个时期受到自然灾害都可能会带来毁灭性的后果，如花期的霜冻、高温将导致挂果率大大降低，冰雹会强烈影响果品质量，影响苹果销售。苹果户需要更多应对气候变化和自然风险的技术知识，了解更多的气象信息，掌握更多的应对措施。
二是市场风险。苹果是高价值农产品，其价格受外部经济环境影响较大、波动性高。如经济不景气可能带来价格下降，替代水果的价格变化、进口水果的冲击也会影响苹果价格走向。根据实地调研，苹果采收期（9-11 月）和后续销售期价格波动大，基本每天都在发生变化，苹果户受到文化水平不高和外部信息缺乏的约束，往往不能把握市场价格变动，实际中常出现同村内苹果户间“产出相当，而收入差距大”的情况。因此农户更需要合作社提供销售服务和市场信息服务。
...........................
第五章 结论与建议
5.1 主要结论
参考文献（略）