心理契约视角下基层公务员行政伦理失范影响因素研究

本研究构建了基层公务员心理契约视角下行政伦理失范影响因素模型，对我国公共部门领导者具有一定的启示作用。本研究通过实证研究得出以上启示，以期对我国基层公务员行政伦理失范的预防和治理起到一定的作用。

第 1 章 绪论

1.1 研究背景和问题提出
公务员是国家公共部门的基本单位，肩负着为社会提供公共服务的职能，是党和国家政策的最直接执行者。据我国 2016 年统计数据，我国共有公务员 719 万名，其中大部分处于县处级副职以下并分布于县、乡两级政府中。我国将这些长期在基层工作的公务员界定为基层公务员。这些基层公务员保证了党的领导全面向基层延伸，构成了我国的执政基础建设。由于大部分基层公务员在履行公职时需要面对面与群众打交道，以确保党的领导可以直面群众，团结和带领群众。因此，群众对党和政府的印象也很大程度上来源于基层公务员的行为。从某种程度上说，基层公务员对法律责任和道德责任的履行不仅关系着党的领导和政府政策的施行，还影响着群众对党和政府的形象和公信力的感知。因此，党的十九大提出要“建设高素质专业化干部队伍”。习近平同志在十三届全国人大一次会议时也指出：“领导干部要讲政德”。
虽然我国目前已经形成公务员“不想腐、不敢腐、不能腐”的良好局面，但近些年来基层公务员贪污腐败问题和“不作为”的问题仍然时有发生，对党和政府的形象和国家的良好运行造成了较大的影响[1]。从各级纪检监察机关的处置情况来看，近年来基层公务员贪污腐败的现象频频发生。仅 2019 年上半年，就查处 26341 项违反中央八项规定精神的的问题，处理了 37207 名公务员，其中 32986 人为乡科级及以下的基层公务员。除此之外，部分基层公务员还存在着效率低下、对人民群众服务态度差及慵懒涣散等问题。这些不构成违纪违法的现象的出现从侧面反映出了部分基层公务员“不求过得硬，但求过得去”的思想。例如 2020 年新冠肺炎疫情出现以来，据黑龙江省纪委公布，2 月上半月黑龙江省共处理不作为基层干部53 人。这种没有完全履行法律职责和道德责任并对公共利益产生损害的行为就被称为行政伦理失范[2]。即使我国大多数公务员在执行行政职责时都始终坚持着自己的行政伦理，没有产生行政伦理失范。但是由于一小部分基层公务员在履行自己的职责时出现的行政伦理失范经网络舆论的传播，对我国政府的公信力产生较大的负面影响[3][4]。因此，对基层公务员行政伦理失范的影响因素展开研究是十分重要的。
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1.2 研究的目的和意义
1.2.1 研究目的
近些年来，基层公务员行政伦理失范屡见不鲜，其行政伦理失范对人民的满意度和政府公信力造成极大的负面影响。然而行政伦理失范的相关研究大多基于组织层面，对基层公务员行政伦理失范个人层面的影响因素研究相对不足。因此，本研究主要目的在于对心理契约视角下基层公务员行政伦理失范的影响因素进行研究。研究的具体目的如下：
第一，基于资源保存理论，探索基层公务员心理契约违背是否以及如何影响基层公务员行政伦理失范。
第二，探索心理契约违背对基层公务员行政伦理失范产生影响的边界条件，即探讨在什么情境下心理契约违背更容易使基层公务员产生行政伦理失范。
第三，通过对基层公务员心理契约违背与行政伦理失范之间的关系、中介机制及其边界条件的实证检验，为政府如何有效规范基层公务员行为提供合理建议。
1.2.2 研究意义
本研究在心理契约视角下，基于资源保存理论对行政伦理失范的影响因素展开分析。从基层公务员个体层面上探究心理契约违背对于行政伦理失范的影响，并在此基础上基于社会身份认同理论和社会交换理论引入职业认同和领导-成员交换作为边界条件展开探讨。这一研究深化了对我国基层公务员行政伦理失范方面的研究，具有一定的理论意义和实践意义。
从理论层面上讲，本研究将心理契约违背从企业领域引入公共管理领域。借鉴组织行为研究中的研究方法和研究结论，对我国基层公务员的行政伦理失范展开探讨。通过对我国基层公务员行政伦理失范的影响因素及调节变量展开探讨，进一步明确其作用机制及边界条件。
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第 2 章 相关概念界定与理论基础

2.1 相关概念
2.1.1 公务员行政伦理失范
黄琳嘉（2011）基于以往学者的研究，将未能履行责任这一要素加入行政伦理失范的界定中，提出公务员行政论伦理失范是公务员在履行职责时，未能完全履行法律所要求其完成的职责和有损公共利益的行为[2]。但这一界定仅将公务员的责任确定为法律责任，将行政伦理失范作为违法行为中的一种，忽略了行政伦理中主观责任的影响。我国学者董建新(2009)将行政伦理中的公务员所必须承担的责任分为客观责任和主观责任两类。客观责任是指外部环境对公务员提出的义务要求。这些外部环境对公务员的义务要求主要有：国家的法律法规即对公务员提出承担义务的政策和制度以及政府对某些岗位的公务员提出的工作职责描述等。主观责任是指国家或政府没有对公务员硬性约束，但个人认为自己作为为人民服务的国家公务人员所应该负责的事务。这种主观责任来源于公务员个人对原则和忠诚的信念，是一种来自于公务员个体内部的约束。这种自觉是个体感知到自己作为人民权力的执行人的价值观和信念的表现[11]。综上所述，行政伦理失范不仅包括传统的违法行为，还包括公务员未能履行道德责任的情况。因此，本研究提出行政伦理失范是公务员在执行行政职责时，没有完全履行法律职责和道德责任并对公共利益发生损害的行为。
除此之外，学者对行政伦理失范的类别也进行了进一步的划分。黄晶梅（2011）将行政伦理失范分为五类[22]。其中前两类是公务员对客观责任的违背，后三类是对主观责任的违背。第一类行政伦理失范是公务员在经济方面发生的对责任的违背。主要包括贪污国家财产、自己或与人合作经营企业以及谎报或隐瞒自己的财产情况等等。贪污国家财产指的是政府公务员利用自己职务的权限非法占有国家财产的行为。经商是指公务员利用自身的岗位的特殊性，私下办公司或与他人合办公司。谎报财产是公务员的自身财产与其收入严重不符，并且自己或亲属账户中巨额财产来历不明这一情况。第二类为失职类行政伦理失范，主要包括失职和渎职。虽然在实践中，经常讲二者放在一起进行阐述，但其二者具有不同的内涵。
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2.2 理论基础
2.2.1 资源保存理论
资源保存理论最初作为一种压力理论出现，试图为人们理解“压力是什么”这一问题提供新的指导[55][56]。该理论认为，个体在工作中具有不自觉地存储、保护和获取资源的倾向。因此，无论是未来可能发生的资源损失还是目前已经发生的资源损失都会引发个体的紧张和压力[55][57]。Hobfoll 研究发现个体的压力反应主要产生于三种情境：目前现有的资源面临损失的可能；现有资源已经出现实际的减少；在工作中付出努力但资源并未增加。在压力情境下，个体会使用现有资源去获取新资源以缓冲资源减少带来的损失。同时，个体也会努力保持当前的资源储备以应对未来可能出现的资源损失情况[57]。
作为资源保存理论的核心观点，准确的界定资源的内涵对理解资源保存理论十分重要。Hobfoll 最初界定了四种资源，按其所属类别分别是物质、条件、个体特征以及能量[55]，资源类型及其内涵见表 2-1。

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第 3 章 研究假设与概念模型..................... 22
3.1 研究假设........................ 22
3.1.1 心理契约违背与基层公务员行政伦理失范 ............. 22
3.1.2 心理契约违背与基层公务员情绪耗竭 ...................... 23
第 4 章 研究设计............................... 28
4.1 研究程序与数据收集...................... 28
4.2 变量测量................. 29
第 5 章 实证结果及分析............ 31
5.1 信度效度检验....................... 31
5.2 描述性统计与相关性分析.................... 32

第 6 章 研究结论与展望

6.1 研究结论与理论贡献
6.1.1 研究结论
本研究以我国政府部门为研究对象，通过对我省 180 名政府基层公务员的问卷调查，对我省基层公务员的心理契约违背、情绪耗竭、行政伦理失范、领导-成员交换以及职业认同有了一定程度的了解。数据分析结果发现基层公务员的平均心理契约违背、领导-成员交换以及职业认同得分较高，行政伦理失范得分较低。这一情况反映了我省基层公务员普遍经历着一定程度的心理契约违背，但在工作中树立了较好的对自己职业的认同，与领导达成了较高质量的交换水平，并且较少出现行政伦理失范。这一结果在一定程度上为我省公共部门人力资源管理提供了实证依据。
本研究基于资源保存理论从心理契约的视角下探讨了基层公务员行政伦理失范的影响因素，结合情绪耗竭的中介作用以及领导-成员交换和职业认同的调节作用构建了基层公务员个体层面的行政伦理失范影响因素模型。提出并检验了一系列假设(假设 1-假设 6)，研究结果如表 6-1 所示。其中，假设 1、假设 2、假设 3、假设 4、假设 6 均得到验证。研究结果显示，基层公务员在遭受到心理契约违背之后会通过情绪耗竭这一完全中介对行政伦理失范产生正向影响并且这一影响受到职业认同的调节作用。即心理契约违背的经历会使其感到情绪资源的消耗进而产生不同水平的行政伦理失范，产生这一行为的强度受到职业认同的影响，职业认同高的基层公务员相比具有较低水平职业认同的基层公务员在遭遇心理契约违背时更不容易产生行政伦理失范。

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结论
本研究通过对个体层面的行政伦理失范影响因素的探讨发现，基层公务员在遭受到心理契约违背时会消耗其心理资源产生情绪耗竭进而产生行政伦理失范。并且这一关系受到基层公务员职业认同的调节。对基层公务员这一职业强烈认同的个体相对于具有较低质量的职业认同的个体在遭受到心理契约违背的影响时，更不容易产生行政伦理失范。通过对以上假设的检验，本研究构建了基层公务员心理契约视角下行政伦理失范影响因素模型，对我国公共部门领导者具有一定的启示作用。第一，启示公共部门管理者应关注基层公务员的心理契约的建立与履行情况，通过科学树立基层公务员的心理契约，进一步提升其行政伦理行为。第二，启示我国公共部门管理者应在工作中注意基层公务员的心理资源的消耗与补充，使基层公务员可以更好地投入法律责任和道德责任的履行。第三，本研究强调对基层公务员，尤其是新入职基层公务员职业认同的树立。通过引导基层公务员树立良好的职业认同，使其以更加积极的道德规范来要求自己，以制约其行政伦理失范的投入。本研究通过实证研究得出以上启示，以期对我国基层公务员行政伦理失范的预防和治理起到一定的作用。
参考文献（略）